Законодательные и нормативные акты, касающиеся функционирования финансового рынка, опубликованные в правовых базах в марте
Скачать 136.91 Kb.
|
| Законодательные и нормативные акты, касающиеся функционирования финансового рынка, опубликованные в правовых базах в марте 2010 года. Приказ ФСФР от 12.11.2009 № 09-46/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, утвержденное Приказом ФСФР России от 10.06.2009 № 09-21/пз-н». Внесенные изменения: - исключено требование подписания заявления в ФСФР владельцами акций, обращение которых предполагается за пределами РФ, при выполнении определенных требований к эмитенту. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.12.2009 № 09-61/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов». Внесенные изменения: - установлено, что допускается уменьшение дробной части пая на счете депо, если такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев; - право регистратора, управляющей компании, специализированного депозитария, агентов и зарегистрированных лиц, являющихся номинальными держателями, осуществлять документооборот в электронно-цифровой форме заменено обязанностью. Право оставлено только для зарегистрированных лиц, не являющихся номинальными держателями; - из анкеты управляющей компании исключен образец подписи лица, имеющего право действовать от имени УК без доверенности, и образец оттиска печати УК; - предусмотрено открытие счетов лицам, признаваемым квалифицированными инвесторами брокером – в случаях, предусмотренных законодательством; - внесен ряд изменений, связанных с обязанностью осуществлять документооборот в электронно-цифровой форме участниками регламентированных Приказом правоотношений. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.12.2009 № 09-63/пз-н «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной в деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденное Приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н». Внесенные изменения: - установлены нормы Положения, подлежащие применению акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, акции (паи) которых предназначены для квалифицированных инвесторов; - установлено, что информация должна раскрываться на сайте, электронный адрес которого включает доменное имя, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду или управляющей компании; - добавлен ряд требований к раскрытию информации в сети Интернет; - исключена обязанность раскрытия информации путем опубликования в бюллетене «Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам»; - утвержден перечень информации, публикуемой управляющей компанией паевого инвестиционного фонда при его формировании; - утверждены требования к раскрытию информации управляющими компаниями интервального и закрытого паевого инвестиционного фонда; - из перечня информации, подлежащей ежегодному опубликованию управляющей компанией, исключен баланс имущества, составляющего ПИФ, на последний рабочий день календарного года; - внесено большое количество технических изменений. Приказ ФСФР от 29.12.2009 № 09-64/пз-н «О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 20 мая 2008 г. № 08-19/пз-н». Внесенные изменения: - уточнено определение неликвидной ценной бумаги; - добавлены два критерия, при несоответствии которым ценная бумага признается неликвидной; - уточнены наименования иностранных информационных агентств; - установлено, что оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может составлять не более 10% стоимости активов открытого или интервального ПИФа и не более 20% стоимости активов АИФа и закрытого ПИФа, а если ценные бумаги являются неликвидными – соответственно не более 5 и 10%. Ранее ограничение по ценным бумагам, предназначенных для квалифицированных инвесторов, было установлено в 5% для открытых и интервальных ПИФов и в 10% для АИФов и закрытых ПИФов независимо от ликвидности. Приказ ФСФР от 21.01.2010 № 10-1/пз-н «О внесении дополнений в Приказ ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов». Подробнее об изменяемом документе см. обзор Пенсионного Брокера за ноябрь 2006 года. Добавлен новый тип аттестата – квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа). Установлено, что бланк квалификационного аттестата является защищенной полиграфической продукцией уровня защиты «В». Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.01.2010 № 10-3/пз-н «О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам». Изменения, внесенные в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (утвержден Приказом ФСФР от 06.03.2007 № 07-21/пз-н): - установлено лицензионное требование – наличие у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии определенного опыта работы не менее двух лет (ранее было – не менее одного года); - описаны действия профессионального участника рынка ценных бумаг в случае приостановления или досрочного прекращения полномочий единоличного исполнительного органа; - исключены положения, устанавливающие сроки для действий лицензирующего органа; - описаны действия лицензирующего органа в случае непредставления бланка аннулированной лицензии профессиональным участником. Изменения, внесенные в Приказ ФСФР от 09.10.2007 № 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»: - установлено, что клиринговые организации направляют участникам клиринга отчеты не позднее 20 часов (ранее было установлено 19 часов); - установлено время для проведения торгов – с 9 до 19 часов местного времени (ранее было установлено – до 18 часов местного времени); - установлено, что организатор торговли обязан предоставить участникам торгов реестр сделок не позднее 20 часов по местному времени (ранее было установлено 19 часов); - приостановка торгов, установленная при выполнении определенных условий, не осуществляется после 17 часов (ранее было установлено 16 часов). Изменения, внесенные в Положение о предоставлении информации о заключении сделок (утверждено Приказом ФСФР от 22.06.2006 № 06-67/пз-н): - установлено, что информация о внебиржевой сделке предоставляется участником торгов не позднее 15 минут с момента совершения, если сделка совершена до 19 часов, и не позднее чем за один час до начала торгов, если она совершена после 19 часов предыдущего торгового дня (ранее было установлено время – 18 часов). Приказ Министерства финансов РФ от 01.02.2010 № 9н «Об утверждении отчета об итогах эмиссии государственных ценных бумаг в 2009 году». Утвержден отчет. Общий объем денежных поступлений от размещения государственных ценных бумаг составил 249 030 179 876,39 рублей. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.02.2010 № 10-5/пз-н «Об утверждении Положения о составе и порядке расчета показателей, характеризующих уровень ликвидности (предполагаемой ликвидности) и уровень инвестиционного риска ценных бумаг, на основании которых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимается решение о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации». Утверждено Положение и условия допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению в РФ. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.02.2010 № 10-6/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) обращению в Российской Федерации». Утвержден Перечень из 63 позиций. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.02.2010 № 10-8/пз-н «О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 26 июля 2007 г. № 07-86/пз-н «Об утверждении перечня фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ, акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда». Подробнее об изменяемом документе см. обзор Пенсионного Брокера за август 2007 года. Перечень дополнен следующими фондовыми биржами: - Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange); - Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchange); - Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana); - Корейская биржа (Korea Exchange); - Люксембургская фондовая биржа (Luxemburg Stock Exchange); - Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group); - Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group); - Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange); - Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange). Постановление Правительства РФ от 20.02.2010 № 73 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов». Изменения внесены в Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 № 379 «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» и статьей 36.15 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах» и в Постановление Правительства РФ от 01.09.2003 № 540 «Об утверждении инвестиционной декларации расширенного инвестиционного портфеля государственной управляющей компании». Внесенные изменения: - указаны конкретные международные рейтинговые агентства, которыми должен быть присвоен рейтинг выпуску ипотечных ценных бумаг для того, чтобы в них можно было инвестировать средства пенсионных накоплений; - в перечень международных финансовых организаций, в ценные бумаги которых могут инвестироваться средства пенсионных накоплений, добавлен Евразийский банк развития (ЕАБР). Письмо Центрального Банка РФ от 01.03.2010 № 29-Т «Об информации, размещаемой на официальном сайте ФСФР России». Кредитным организациям рекомендовано принимать во внимание информацию об участниках финансового рынка, в отношении которых ФСФР введен запрет или ограничение на проведение ими операций. Информация о таких участниках публикуется на официальном сайте ФСФР. Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 № 111 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар». Утверждено Положение. Лицензионными требованиями являются: а) соблюдение законодательства РФ о товарных биржах и биржевой торговле; б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера); в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей; г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет); д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами); е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок; ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера; з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника; и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти; к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок. Признан утратившим силу документ, ранее регулирующий эти вопросы (Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 № 981 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле»). Постановление Правительства РФ от 04.03.2010 № 119 «О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 1 февраля 2007 г. № 63». Изменено Постановление «Об утверждении Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением». Внесенные изменения: - исключено право фондов в целях приведения состава и структуры пенсионных резервов Правилам (при соблюдении определенных условий) не соблюдать требования, направленные на снижение рисков; - исключено право фондов в целях приведения состава и структуры пенсионных резервов Правилам (при соблюдении определенных условий) не соблюдать требований к порядку приобретения и продажи акций (паев, долей) иностранного инвестиционного фонда; - установлено право фондов в целях приведения состава и структуры пенсионных резервов Правилам (при соблюдении определенных условий) не соблюдать отдельные требования по приобретению и продаже ценных бумаг; - установлено, что доля ценных бумаг одного эмитента (кроме государственных ценных бумаг и акций иностранных акционерных инвестиционных фондов) может составлять не более 15% пенсионных резервов (ранее было установлено ограничение в 10%). Постановление Правительства РФ от 04.03.2010 № 121 «Об утверждении Положения о лицензировании товарных бирж на территории Российской Федерации». Утверждено Положение. Лицензионными условиями для товарной биржи являются: а) соблюдение законодательства РФ, в том числе о товарных биржах и биржевой торговле; б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления организации биржевой торговли; в) наличие собственных средств у товарной биржи в размере не менее 50 млн. рублей; г) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа товарной биржи, а также лиц, входящих в состав органов управления товарной биржей; д) обеспечение товарной биржей возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Контроль и надзор в отношении товарных бирж осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.03.2010 № 10-15/пз-н «О внесении изменений в стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н». Внесенные изменения: - в перечень документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг добавлен документ, содержащий расчет СЧА организации, предоставляющей поручительство по облигациям; - исключен запрет государственной регистрации выпуска акций, если увеличение уставного капитала эмитента осуществляется для покрытия понесенных им убытков; - в перечень документов для регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг добавлен документ, подтверждающий уплату государственной пошлины эмитентом; - установлено, что цена размещения облигаций акционерного общества, конвертируемых в его акции, не может быть ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие облигации; - в перечень сведений, содержащихся в решении о выпуске облигаций, обеспеченных поручительством, добавлен срок действия поручительства, который не менее чем на один год должен превышать срок исполнения обязательств по облигациям; - добавлены требования к содержанию отчета оценщика; - из перечня документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки, исключены документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований по раскрытию информации; - исключена глава «Эмиссия ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации»; - внесен ряд технических изменений. Федеральный закон от 09.03.2010 № 22-ФЗ «О внесении изменения в статью 3 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах». Установлено, что основная сумма долга по обеспеченному ипотекой обязательству по каждому договору не должна превышать 80% рыночной стоимости недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки (ранее не должна была превышать 70%). Письмо Министерства финансов РФ от 15.03.2010 № 03-04-05/2-97. Разъяснено, что с 01.01.2010 в целях налогообложения НДФЛ при реализации ценных бумаг расходы на их приобретение признаются по стоимости первых по времени приобретения (ФИФО). Распоряжение Правительства РФ от 17.03.2010 № 346-р. Внесены изменения в прогнозный план (программу) приватизации федерального имущества на 2010 год (Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2009 № 1805-р). В перечень открытых акционерных обществ, находящихся в федеральной собственности, акции которых планируются к приватизации в 2010 году, добавлено 218 организаций. В перечень закрытых акционерных обществ, находящихся в федеральной собственности, акции которых планируются к приватизации в 2010 году, добавлено 7 организаций. Добавлен перечень из трех обществ с ограниченной ответственностью, принадлежащие государству доли в которых подлежат продаже в 2010 году. Добавлен перечень из 220 федеральных государственных унитарных предприятий, планируемых к приватизации в 2010 году. Перечень иного имущества, планируемого к приватизации в 2010 году, дополнен 18 позициями. |
Похожие:
 | Письмо Министерства внутренних дел РФ от 26. 04. 2007 №1/3315, Министерства обороны РФ от 02. 05. 2007 №180/4/1-483 и Пенсионного... | | Соглашение об информационном взаимодействии между Федеральной службой судебных приставов и Пенсионным фондом РФ (заключено 23. 06.... |
| Ативные правовые акты Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона от 1 мая... | | Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 18 ноября 2005 г. №140н «Об утверждении порядка расчета результатов инвестирования... |
| За недостатка специального стажа. Верховный Суд определил, что период срочной службы в армии в период 1983-1985 годов подлежит включению... | | За недостатка специального стажа. Верховный Суд определил, что период срочной службы в армии в период 1983-1985 годов подлежит включению... |
| Ьного страхования при Министерстве социальной защиты и труда Литовской Республики о порядке перевода пенсий, выплачиваемых в соответствии... | | Российской' Федерации, настоящее Наставление и иные нормативные правовые акты мвд россии, а также законодательные и иные нормативные... |
 | Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» | | Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» |