№
|
Наименование документа
|
|
Физические лица – граждане РФ предоставляют:
|
1.
|
общегражданский паспорт или, при его отсутствии, иной документ, удостоверяющий личность
|
2.
|
заграничный паспорт гражданина РФ (при наличии)
|
3.
|
для лиц, действующих от имени Учредителя управления, не достигших 18 лет, а также лишенных или ограниченных в дееспособности: копии документов, подтверждающих соответствующие полномочия (свидетельство о рождении, документы о назначении опекуном/попечителем соответственно)
|
4.
|
вид на жительство или иной документ, подтверждающий право на проживание гражданина РФ на территории иностранного государства (при наличии)
|
5.
|
документ, подтверждающий адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации
|
|
Физические лица – индивидуальные предприниматели предоставляют:
|
1.
|
документы, указанные в п.п. 1 – 5 (для физических лиц – граждан РФ)
|
2.
|
копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя (ф. № Р61001)
|
3.
|
копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных
предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01.01.2004 (для индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных до 01.01.2004
|
4.
|
оригинал или копию Выписки из единого государственного реестра индивидуальных
предпринимателей (выданную не более 30 дней назад)
|
5.
|
копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, выданные уполномоченным органом (при наличии)
|
|
Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют:
|
1.
|
паспорт иностранного гражданина или документ, выданный иностранным государством и признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; документ, удостоверяющий личность лица без гражданства
|
2.
|
миграционная карта
|
3.
|
документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (разрешение на временное проживание, вид на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ)
|
4.
|
документы, подтверждающие статус физического лица как налогового резидента РФ
1 (до предоставления физическим лицом соответствующих документов физическое лицо не признается налоговым резидентом РФ при отсутствии у него гражданства Российской Федерации)
|
Приложение №5
к Регламенту обслуживания клиентов
АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО
Перечень документов,
необходимых для открытия счета депо физическим лицам
Если от имени Клиента действует представитель (в силу полномочий, основанных на доверенности, договоре, законе), то дополнительно к указанным выше документам на Клиента представитель предоставляет копии документов, подтверждающих его полномочия (доверенность, договор) и документы, необходимые в соответствии с настоящим Приложением на себя. Доверенность должна быть оформлена нотариально; допускается также предоставление доверенности в простой письменной форме в случае, если такая доверенность выдается доверителем поверенному в присутствии сотрудника АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО. Копии документов, представляемых Клиентами по настоящему перечню, должны быть заверены нотариусом или уполномоченным сотрудником АКБ «Алмазэргиэнбанк» АО при предъявлении ему оригиналов документов.
Перечень документов, необходимых для открытия счета депо
юридическим лицам нерезидентам
№
|
Наименование документа
|
|
Общий перечень
|
1.
|
Копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица-нерезидента по
законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности:
- копии учредительных документов (в том числе, всех изменений и дополнений к ним);
- копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т.п.)
|
2.
|
Копия документа, подтверждающего назначение и полномочия руководителя юридического лица (протокол, решение, иной документ уполномоченного лица/органа о назначении руководителя, сертификат и т.п.)
|
3.
|
Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия банковской карточки с образцами подписей руководителя юридического лица и лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента (представительства, филиала)
|
4.
|
Копия документа, подтверждающего местонахождение (зарегистрированного офиса) юридического лица-нерезидента
|
5.
|
Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, выданные
уполномоченным органом (при наличии)
|
6.
|
Доверенность, если интересы юридического лица представляет не единоличный исполнительный орган, а доверенное лицо
|
7.
|
Копия свидетельства о постановке на учет или об учете в налоговом органе РФ (при наличии)
|
8.
|
Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени юридического лица-нерезидента. Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют также копии документов, предусмотренных Приложением № 10а.
|
9.
|
Копия сертификата о текущем статусе компании («good standing») (предоставляется при условии, что с момента регистрации юридического лица прошло более 1 (одного) года и если выдача такого сертификата в отношении данного юридического лица предусмотрена законодательством его места регистрации)
|
10.
|
Копия справки о статусе налогоплательщика в смысле соглашений об избежании двойного
налогообложения
|
|
Обособленные подразделения юридических лиц-нерезидентов на территории РФ
предоставляют:
|
11.
|
Копии документов, указанных в п.п. 1 – 10
|
12.
|
копию Положения об обособленном подразделении;
|
13.
|
Копии документов, подтверждающих назначение и полномочия руководителя обособленного подразделения;
|
14.
|
Копию справки из Федеральной налоговой службы о присвоении ИНН для представительств и филиалов нерезидентов
|
15.
|
Нотариальная копия банковской карточки с образцами подписи должностных лиц обособленного подразделения и оттиска печати обособленного подразделения
|
При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент представляет сопроводительное письмо, заверенное оригинальной печатью и подписью руководящего лица, объясняющее причины, по которым документ не предоставлен.
Документы, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с нотариально заверенным
переводом на русский язык. Документы, составленные за пределами РФ, должны быть дополнительно легализованы/апостилированы в предусмотренном законодательством порядке.
Перечень документов, необходимых для открытия счета депо
юридическим лицам резидентам
№
|
Наименование документа
|
|
Общий перечень
|
1.
|
Нотариально заверенный оригинал или нотариально заверенная копия банковской карточки с образцами подписей руководителя юридического лица, лиц наделенных правом первой/второй подписи и лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати юридического лица
|
2.
|
Копия последней редакции Устава либо копия Устава со всеми изменениями и дополнениями
|
3.
|
Копия последней редакции Учредительного договора (при наличии) либо копия учредительного договора со всеми изменениями и дополнениями
|
4.
|
Копия Свидетельства о государственной регистрации юридического лица
|
5.
|
Копии всех Свидетельств о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (при наличии таких изменений) либо, если представлены учредительные документы в последней редакции, – копия Свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в последнюю редакцию учредительных документов
|
6.
|
Копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
|
7.
|
Копия Информационного письма об учете в ЕГРПО (Письмо Госкомстата России)
|
8.
|
Выписки из приказов о назначении главного бухгалтера, лиц, наделенных правом первой/второй подписи, заверенные оригинальной печатью и подписью руководящего лица. Если в штате главный бухгалтер не предусмотрен, то предоставляется письмо на фирменном бланке об отсутствии штатного работника.
|
9.
|
Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, указанными в учредительных документах юридического лица, осуществление которых требует получение соответствующих лицензий/разрешений (при наличии).
|
10.
|
Оригинал или копия Выписки из единого государственного реестра юридических лиц (выданная не более 30 дней назад)
|
11.
|
Доверенность, если интересы юридического лица представляет не единоличный исполнительный орган, а доверенное лицо
|
12.
|
Копия документа, удостоверяющего личность лица, наделенного полномочиями действовать от имени юридического лица без доверенности, а также представителя юридического лица и копия документа, подтверждающего адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации. Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют также копии документов, предусмотренных Приложением 10а.
|
13.
|
Список аффилированных лиц на бланке организации, за подписью руководителя, с проставлением печати организации
|
14.
|
Справка об оплате уставного капитала организации на бланке организации, за подписью главного бухгалтера (при наличии), а также руководителя, с проставлением печати
|
|
Кредитные организации помимо документов, указанных в п. 1-20 дополнительно предоставляют:
|
15.
|
Копию Свидетельства о государственной регистрации кредитной организации
|
16.
|
Копию письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителя, главного бухгалтера, иных лиц кредитной организации, указанных в карточке – обладающих правом первой и второй подписи, а также Копию письма территориального учреждения Банка России о возможности принятия карточки с образцами подписей
|
При отсутствии какого-либо документа из перечня Клиент представляет сопроводительное письмо, заверенное оригинальной печатью и подписью руководящего лица, объясняющее причины, по которым документ не предоставлен. |
