Приложение № 1.
ТАРИФЫ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ ООО «ИК «Центр Капитал»
Заключение биржевых сделок с акциями (ОАО ММВБ-РТС), кроме сделок РЕПО
| Заключение биржевых сделок с акциями, кроме сделок РЕПО
| 0,03% от оборота за месяц (Но не менее 1500 рублей в месяц при наличии сделок в отчетном периоде)
| Под оборотом Клиента за месяц понимается общая сумма всех биржевых сделок с акциями, заключенных ООО «ИК «Центр Капитал» на основании поручений Клиента за календарный месяц, за вычетом сделок РЕПО.
|
Заключение биржевых сделок с облигациями, включая облигации федерального займа (ОАО ММВБ-РТС), кроме сделок РЕПО
| Заключение биржевых сделок с облигациями (только российских эмитентов), включая облигации федерального займа (ОФЗ), кроме сделок РЕПО
| 0,008 % от оборота за месяц
| Под оборотом Клиента за месяц по облигациям, включая ОФЗ, понимается общая сумма всех биржевых сделок с облигациями, включая ОФЗ, заключенных Компанией на основании поручений Клиента за календарный месяц. В обороте по облигациям учитывается накопленный купонный доход.
|
Заключение сделок РЕПО
| Заключение для Клиента биржевых сделок РЕПО с ценными бумагами
| 0,008% от оборота за месяц
| Под оборотом Клиента за месяц по сделкам РЕПО понимается общая сумма всех биржевых сделок РЕПО с ценными бумагами, заключенных Компанией на основании поручений Клиента за календарный месяц.
| Комиссионное вознаграждение по биржевым сделкам списывается ежемесячно.
Заключение внебиржевых сделок
| Заключение внебиржевых сделок с акциями
| 200 руб. за сделку
|
| Заключение внебиржевых сделок с облигациями
| 0,008% от оборота за месяц
| Под оборотом Клиента за месяц понимается общая сумма всех внебиржевых сделок с ценными бумагами, заключенных ООО «ИК «Центр Капитал» на основании поручений Клиента за календарный месяц.
| Заключение для Клиента внебиржевых сделок РЕПО с ценными бумагами
| 0,008% от оборота за месяц
| Комиссионное вознаграждение по внебиржевым сделкам (за исключением сделок с облигациями) списывается в день оплаты по заключенной сделке. Комиссионное вознаграждение по внебиржевым сделкам с облигациями списывается ежемесячно.
Тарифы брокерского обслуживания по сделкам с векселями и депозитными сертификатами (только по сделкам с векселями, выпущенными в рублях РФ)
| Вексельная сумма/номинальная стоимость векселей/депозитных сертификатов (руб.)
| Вознаграждение Компании за одно Поручение (руб. или % от вексельной суммы/номинальной стоимости векселей/депозитных сертификатов)
| до 5 000 000
| 500 руб.
| от 5 000 001 до 50 000 000
| 0,01%
| от 50 000 001
| 5 000 руб.
|
Тарифы по прочим услугам (включают НДС)
| Вид услуг
| Вознаграждение
| Регистрация на бирже
| 500 руб.
| Подготовка документов для участия в корпоративных процедурах (оферта, выкуп, дополнительная эмиссия)
| 3000 руб.
| Повторное предоставление отчетов и справок по требованию клиента
| 300 руб. за документ
| Тарифы брокерского обслуживания могут устанавливаться индивидуально, по согласованию сторон дополнительным соглашением к соглашению о брокерском обслуживании.
Приложение № 2/1. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА
КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
И ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ РЫНКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ Для открытия Брокерского счета Клиент предоставляет Компании Заявление об открытии Брокерского счета, к которому прилагает следующие документы:
Для юридических лиц-резидентов РФ:
УСТАВ юридического лица, с ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ, или НОВАЯ РЕДАКЦИЯ (действующая) - нотариально заверенная копия с копии, заверенной ИМНС РФ;
ДОГОВОР ОБ УЧРЕЖДЕНИИ ОБЩЕСТВА или УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР (при наличии) - нотариально заверенная копия1;
РЕШЕНИЕ О СОЗДАНИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (при наличии) - нотариально заверенная копия;
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ юридического лица, созданного до 1 июля 2002 г. (на право осуществлять хозяйственную деятельность) - нотариально заверенная копия;
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ДО 1 июля 2002 года - нотариально заверенная копия;
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (с присвоением основного государственного регистрационного номера) выданное ИМНС РФ - нотариально заверенная копия;
СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ о внесении изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) - нотариально заверенные копии;
СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ ЗАПИСИ В ЕГРЮЛ о внесении изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы, выданные ИМНС РФ (при наличии) - нотариально заверенные копии;
ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; ЛИЦЕНЗИЯ профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности инвестиционного фонда – нотариально заверенные копии; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление брокерской деятельности; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление депозитарной деятельности; ЛИЦЕНЗИЯ на осуществление деятельности специализированного депозитария – нотариально заверенные копии;2
СВИДЕТЕЛЬСТВО О ПОСТАНОВКЕ юридического лица НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ, с указанием ИНН/КПП - нотариально заверенная копия;
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ, устанавливающая основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности фонда - нотариально заверенная копия;3
КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ И ОТТИСКА ПЕЧАТИ (по форме 0401026, оформленная в соответствии с Инструкцией Банка России от 14.09.2006 № 28-И “Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)”) – подлинник или нотариально заверенная копия.
ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ БУХГАЛТЕРА И ИНЫХ ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В КАРТОЧКЕ (см. п. 12) - Приказы о назначении — оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица; При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера предоставляется ПРИКАЗ О ВОЗЛОЖЕНИИ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ВЕДЕНИЮ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА И НАДЕЛЕНИИ ПРАВОМ ВТОРОЙ ПОДПИСИ НА ФИНАНСОВЫХ И БАНКОВСКИХ ДОКУМЕНТАХ - нотариально заверенные копии;
ДОКУМЕНТЫ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИЕ ПОЛНОМОЧИЯ ЛИЦА/ЛИЦ, осуществляющих полномочия исполнительного органа юридического лица - Решение/Протокол об избрании, Приказ о назначении, Трудовой договор (в случае если он предусмотрен в Уставе), Договор с управляющей организацией (если имеется) — оригиналы, нотариально заверенные копии и/или копии, заверенные подписью и печатью юридического лица;
ДОВЕРЕННОСТЬ(И) на ЛИЦО(А), УПОЛНОМАЧИВАЮЩИЕ подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также совершение сделок от имени юридического лица заверенные подписью исполнительного органа и печатью юридического лица - оригинал;
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ОБ УЧЕТЕ В СТАТРЕГИСТРЕ РОССТАТА С УКАЗАНИЕМ КОДОВ - нотариально заверенная копия.
Для юридических лиц-нерезидентов РФ:
СТАТЬИ УСТАВА (МЕМОРАНДУМА) и/или СТАТЬИ ИНКОРПОРАЦИИ и/или СТАТЬИ АССОЦИАЦИИ и/или иные документы, определяющие юридический статус юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения – легализованные (апостилированные), в переводе на русский язык с нотариальным удостоверением правильности перевода или подписи переводчика;
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ДОКУМЕНТЫ, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, или ИХ НОВАЯ РЕДАКЦИЯ, зарегистрированные в установленном порядке - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
ДОКУМЕНТ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица-нерезидента - легализованные (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
СЕРТИФИКАТ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ОФИСЕ - легализованный (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
СЕРТИФИКАТ ОБ АКЦИОНЕРАХ - легализованный (апостилированные) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
СЕРТИФИКАТ(Ы) О ДИРЕКТОРАХ И СЕКРЕТАРЕ - легализованные (апостилированный) в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
ДОВЕРЕННОСТЬ(И) НА ЛИЦО(А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ(ЫЕ) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение сделок от имени юридического лица-нерезидента за подписью уполномоченного лица в соответствии с УСТАВОМ (иным соответствующим документом). ДОВЕРЕННОСТЬ, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст ДОВЕРЕННОСТИ исполнен на иностранном языке, то ДОВЕРЕННОСТЬ должна быть предоставлена в переводе на русский язык (правильность перевода или подпись переводчика должны быть нотариально заверены);
Нотариально заверенная КАРТОЧКА С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ лиц, уполномоченных распоряжаться валютным/рублевым счетами в Уполномоченных Банках РФ и/или валютными счетами в иностранных банках, открытых на имя нерезидента, а также ОТТИСКА ПЕЧАТИ юридического лица-нерезидента (если печать имеется) - подлинник или нотариально заверенная копия;4
СПРАВКА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ, С УКАЗАНИЕМ ИНН и КПП или СВИДЕТЕЛЬСТВО ОБ УЧЕТЕ В НАЛОГОВОМ ОРГАНЕ РФ С УКАЗАНИЕМ КИО и КПП по установленной форме - нотариально заверенная копия.
*Требование о предоставлении документов (некоторых из них), указанных в данном перечне, установлено внутренними правилами Организатора торговли. Указанные перечни могут изменяться и дополняться в любое время. Для получения точных справок о составе требуемых документов, в том числе применительно к конкретной юрисдикции, просьба обращаться к специалистам Компании (телефон +7 (495)-646-56-32). Приложение № 2/2. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ БРОКЕРСКОГО СЧЕТА
КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
И ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ РЫНКАХ ЦЕННЫХ БУМАГ Для открытия Брокерского счета Клиент предоставляет Компании Заявление об открытии Брокерского счета, к которому прилагает следующие документы:
Для открытия Брокерского счета Клиенту-резиденту РФ:
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ - копия (оригинал предоставляется для проведения сверки);
ДОВЕРЕННОСТЬ (-И) НА ЛИЦО (-А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ (-ЫЕ) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение сделок от имени Клиента, оригинал нотариально заверенная (-ые) и нотариально заверенная копия5;
СПРАВКА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОЙ ИНСПЕКЦИИ (КАРТА ПОСТАНОВКИ НА НАЛОГОВЫЙ УЧЕТ), С УКАЗАНИЕМ ИНН – копия.
Для открытия Брокерского счета Клиенту-резиденту РФ:
ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ — нотариально заверенная копия перевода на русский язык (оригинал предоставляется для проведения сверки);
ДОВЕРЕННОСТЬ (-И) НА ЛИЦО (-А), УПОЛНОМОЧЕННОЕ (-ЫЕ) на подписание Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и всех приложений к нему, а также на совершение сделок от имени Клиента, оригинал нотариально заверенная (-ые) и нотариально заверенная копия на русский язык6;
СПРАВКА О ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ В НАЛОГОВОЙ ИНСПЕКЦИИ (КАРТА ПОСТАНОВКИ НА НАЛОГОВЫЙ УЧЕТ), С УКАЗАНИЕМ ИНН – копия.
*Требование о предоставлении документов (некоторых из них), указанных в данном перечне, установлено внутренними правилами Организатора торговли. Указанные перечни могут изменяться и дополняться в любое время. Для получения точных справок о составе требуемых документов, в том числе применительно к конкретной юрисдикции, просьба обращаться к специалистам Компании (телефон +7 (495)-646-56-32). Приложение № 3/1.
З Для служебных отметок:
Ф.И.О. Уполномоченного лица Компании ____________________________________________
Группа _______________________________Срок подготовки документов: до _____ час. “____”_______________ 20__ г.
Способ доставки документов Клиенту:
| срочной почтой
| заказным письмом
| электронной почтой
| курьером Компании
| курьером Клиента
| через Уполномоченное лицо Компании
| Примечание:___________________________________________________________________________________________
Отметки об открытии брокерского счета
В соответствии с заявлением и Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «ИК «Центр Капитал»
Открыт Брокерский счет (Уникальный Код) №:
|
|
|
|
|
|
|
| Уполномоченное лицо Компании _________________/__________________ АЯВЛЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (Резидента РФ)
об открытии Брокерского счета
1. Общие сведения:
| 1.1.
| Полное официальное наименование юридического лица:
|
| на русском языке
|
|
| на английском языке
|
| 1.2.
| Сокращенное наименование юридического лица:
|
| на русском языке
|
|
| на английском языке
|
| 1.3.
| Организационно-правовая форма
|
| 1.4.
| Страна регистрации юридического лица
|
| 1.5.
| Участие иностранного капитала
|
| (указывается доля в %)
| 2. Сведения о государственной регистрации:
| 2.1. Для всех юридических лиц:
| 2.1.1.
| Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ОГРН)
|
| 2.1.2.
| Место регистрации
|
| 2.1.3.
| Дата регистрации
|
| 2.1.4.
| Наименование регистрирующего органа
|
| 2.2. Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002:
| 2.2.1.
| Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (на право осуществлять хозяйственную деятельность)
|
| 2.2.2.
| Место регистрации
|
| 2.2.3.
| Дата регистрации
|
| 2.2.4.
| Наименование регистрирующего органа
|
| 3. Сведения о месте нахождения юридического лица:
| 3.1.
| Место нахождения (государственной регистрации) юридического лица
|
| 3.2.
| Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции) юридического лица
|
| 4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):
|
| 5. Код причины постановки на учет (КПП):
|
| 6. Коды форм государственного статистического наблюдения:
| 6.1.
| ОКПО
|
| 6.4.
| ОКВЭД
|
| 6.2.
| ОКОГУ
|
| 6.5.
| ОКФС
|
| 6.3.
| ОКАТО
|
| 6.6.
| ОКОПФ
|
| 7. Банковские реквизиты счетов Клиента в рублях РФ:
| 7.1.
| Наименование и место нахождения банка
|
| 7.2.
| Расчетный счет
|
| 7.3.
| Корреспондентский счет
|
| 7.4.
| БИК
|
| 7.5.
| ИНН Банка
|
| 8. Сведения о счетах в банках, зарегистрированных вне территории РФ:
|
| да
| нет
| 8.1.
| Наименование государства
|
| 8.2.
| Наименование банка
|
| 8.3.
| Расчетный счет
|
| 8.4.
| Корреспондентский счет
|
| 8.5.
| БИК
|
| 9. Контактная информация:
| 9.1.
| Телефон (с указанием международного кода)
|
| 9.2.
| Факс (с указанием международного кода)
|
| 9.3.
| Адрес в сети Интернет (Web)
|
| 9.4.
| Адрес электронной почты (e-mail)
|
| 9.5.
| ФИО контактного лица
|
| 9.6.
| Должность контактного лица
|
| 10. Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (вид деятельности, номер, дата выдачи, выдавший орган):
|
| да
| нет
| 10.1.
|
| 10.2.
|
| 11. Сведения о составе учредителей (участников) юридического лица (акционеров/участников, владеющих 20 процентами и более уставного (складочного) капитала юридического лица):
| 11.1.
|
| 11.2.
|
| 12. Сведения о структуре органов управления юридического лица:
|
|
| 13. Сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления юридического лица:
| 13.1.
| Должность, занимаемая в юридическом лице и Основание:
|
|
| Полные Ф.И. О.:
|
| Дата рождения:
|
| Место рождения:
|
| Гражданство:
|
| Документ, удостоверяющий личность:
| Паспорт
| Иное (указать)
|
|
| серия
|
| номер
|
|
| Дата выдачи:
|
|
| Орган, выдавший документ:
| ИНН
|
| Адрес регистрации:
|
| 13.2
| Дополнительно:
|
| 14. Сведения об аффилированных лицах (в том числе о лицах, имеющих возможность влиять на принятие решений органами управления юридического лица):
| 14.1.
|
| 14.2.
|
| 15. Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества:
|
|
|
|