«Утверждено»
Скачать 270.95 Kb.
|
«Утверждено»Правлением АКБ «Держава» ПАО Протокол б/н от «17» августа 2017 г. Председатель Правления АКБ «Держава» ПАО ____________________/Скородумов А.Д./ Депозитарный договор № ______ с доверительным управляющим
«Акционерный коммерческий банк «Держава» публичное акционерное общество», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 077-04374-000100 от 27 декабря 2000 года, выданную ФКЦБ России, в дальнейшем именуемый «Депозитарий», в лице ____________________________________, действующего на основании __________ с одной стороны, и __________________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Депонент», в лице ____________________________________________, действующего на основании ___________________, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем. Термины и определения, используемые в Договоре Для целей настоящего Договора, если контекст не определяет другое значение: Счет Депо - счет депо, открываемый Депозитарием на имя Депонента в соответствии с настоящим Договором для учета и удостоверения прав и перехода прав на ценные бумаги. Тарифы - Тарифы депозитарного обслуживания депонентов АКБ «Держава» ПАО – юридических и физических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. Условия - Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитария (Клиентский регламент), являющиеся приложением к настоящему Договору и его неотъемлемой частью. Ценные бумаги - эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, перечень которых определяется Условиями, переданные Депоненту в доверительное управление, учет и удостоверение прав и перехода прав на которые осуществляются Депозитарием на Счете Депо в соответствии с настоящим Договором. Реестродержатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности. Депозитарий-корреспондент - юридическое лицо, ведущее депозитарную деятельность, в котором Депозитарию открыт Счет Депо на основании договора о междепозитарных отношениях. Термины, используемые в настоящем Договоре и не определенные в данном разделе, должны пониматься в том значении, которое они имеют в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № 39-ФЗ и иными законодательными и нормативными правовыми актами Российской Федерации. 1. Предмет договора 1.1. Предметом настоящего Договора являются отношения, возникающие между Депозитарием и Депонентом по предоставлению последнему услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, переходу прав на ценные бумаги, переданных Депоненту в доверительное управление (в дальнейшем – ценные бумаги), путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента (далее – «Cчет Депо») или нескольких счетов депо Депонента, а также осуществления операций по указанному счету(ам) депо на основании поручений Депонента (далее - Поручение), уполномоченных им лиц в соответствии с Условиями, являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора. Депозитарий ведет совокупный учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление, без разбивки по отдельным учредителям управления, с которыми у Депонента заключены соответствующие договоры доверительного управления ценными бумагами (далее – «клиенты»). Депозитарий оказывает Депоненту в порядке и на условиях, установленных настоящим Договором, услуги, содействующие реализации Депонентом его прав по ценным бумагам. 1.2. На основании настоящего Договора Депозитарий также открывает и ведет счет(а) документарных ценных бумаг (далее – Счет документарных ценных бумаг). 1.2.1. Основанием для открытия и зачисления ценных бумаг на Счет документарных ценных бумаг является передача Депозитарию документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения. Зачисление ценных бумаг на Счет документарных ценных бумаг осуществляется в день их зачисления на Счет Депо Депонента в связи с их обездвижением. 1.2.2. Основанием для списания ценных бумаг со Счета документарных ценных бумаг является передача Депозитарием документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) в связи с прекращением ее (их) хранения. 1.2.3. Операции по зачислению и списанию ценных бумаг на/со Счета документарных ценных бумаг осуществляются на основании поручений Депонента и актов приема-передачи ценных бумаг в соответствии с Условиями. 1.3. Передача ценных бумаг Депонентом на хранение Депозитарию в соответствии с настоящим Договором не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. На ценные бумаги Депонента не может быть обращено взыскание по обязательствам Депозитария. 1.4. Услуги по настоящему Договору предоставляются по эмиссионным и неэмиссионным ценным бумагам, переданным Депоненту в доверительное управление. 1.5. Депозитарий на основании дополнительного соглашения с Депонентом может оказывать сопутствующие услуги, определенные в Условиях. За сопутствующие услуги взимается дополнительная плата, которая согласуется Сторонами. 2. Порядок предоставления услуг 2.1. При предоставлении услуг Депоненту Депозитарий действует в строгом соответствии с утвержденными Условиями. 2.2. Для целей хранения, учета и удостоверения прав на ценные бумаги Депозитарий открывает Счет Депо, отдельный от счетов депо других Депонентов. Учет прав на ценные бумаги ведется на Счете Депо способом, установленным Условиями, в разрезе каждого выпуска ценных бумаг.. 2.3. Депозитарий организует ведение Счета Депо Депонента, обеспечивая единство и полноту всех депозитарных записей. 2.4. Депозитарий осуществляет все операции по Счету Депо Депонента только на основании поручений Депонента или уполномоченного им лица, за исключением случаев, предусмотренных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, производится на основании поручения Депонента на списание ценных бумаг, которое должно быть также подписано залогодержателем, с одновременной передачей информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на данные ценные бумаги. 2.5. Поручения Депонента оформляются в соответствии с Условиями. 2.6. Депозитарий осуществляет взаимодействие с Депонентом через уполномоченных лиц, которые назначаются согласно Условиям и действуют строго в рамках настоящего Договора. Депонент /уполномоченные лица депонента несут ответственность за совершенные ими действия. 2.7. Порядок передачи Депонентом Депозитарию поручений на выполнение депозитарных операций с ценными бумагами, переданных Депоненту в доверительное управление, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, а также сроки выполнения этих поручений Депозитарием, регулируются и осуществляются в соответствии с утвержденными процедурами, включенными в Условия. 2.8. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о состоянии Счета Депо и иных сведений о Депоненте, ставших известными Депозитарию в процессе исполнения обязательств по настоящему Договору, за исключением случаев, когда предоставление такой информации является прямой обязанностью Депозитария в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. 2.9. Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе передача по поручению Депонента соответствующей информации и документов, переданных Депозитарию Депонентом эмитенту и регистратору, и от эмитента и регистратора к Депоненту, осуществляется в соответствии с Условиями. 2.10. Депозитарий осуществляет записи по Счету Депо Депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей. Основанием совершения записей по Счету Депо Депонента являются: - поручения Депонента или уполномоченного им лица, оператора, распорядителя счета, отвечающие требованиям, изложенным в п. 2.5. настоящего Договора; - в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок: документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации. 2.11. Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по Счету Депо Депонента. Однако, при отсутствии записи по Счету Депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства. 2.12. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Переданный получателю отчет о совершении депозитарной операции - официальный документ депозитария. Отчет об исполнении депозитарием операции по Счету Депо является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета. Форма отчета зафиксирована в Условиях. 2.13. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия и т.п. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п. 3. Обязанности сторон 3.1. Депозитарий обязан: 3.1.1. Не позднее 3 (трех) рабочих дней после предоставления Депонентом требуемого в соответствии с Условиями комплекта документов открыть и далее вести Счет Депо для хранения и/или учета и удостоверения прав на ценные бумаги, и учета операций с ценными бумагами, переданных Депоненту в доверительное управление, с указанием даты и основания каждой операции по Счету Депо. 3.1.2. Не проводить операций с ценными бумагами, а также не осуществлять права по ценным бумагам, переданных Депоненту в доверительное управление, учитываемым на Счетах Депо, без поручения Депонента или уполномоченных им лиц, кроме случаев, предусмотренных законодательными и нормативными актами, а также Условиями. 3.1.3. Все операции с ценными бумагами, учитываемыми на Счете Депо Депонента, проводить в точном соответствии и на основании поручений Депонента или уполномоченных им лиц, включая распорядителей, операторов и в сроки, установленные Условиями, а также в соответствии с требованиями законодательных и нормативных актов. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Условий, а также требований действующего законодательства Российской Федерации. 3.1.4. В строгом соответствии с законодательными и нормативными актами, Условиями обеспечивать по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом Счета Депо, как в Депозитарии, так и в любом другом депозитарии или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также обеспечивать прием ценных бумаг на счета Депонента, переводимых из других депозитариев или реестродержателей, от самого Депонента или от третьих лиц. 3.1.5. Обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги, переданных Депоненту в доверительное управление, от ценных бумаг других депонентов и от своих собственных путем открытия каждому депоненту отдельного Счета Депо и регистрации в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, при этом обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет ценных бумаг депонентов. 3.1.6. Предоставлять Депоненту или уполномоченному им лицу (представителю) (в том числе, оператору, распорядителю Счета Депо) отчеты (уведомления) о проведенных операциях по его Счету Депо в сроки и в порядке, предусмотренном Условиями. 3.1.7. Предоставлять Депоненту услуги, содействующие получению Депонентом дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам, в порядке, предусмотренном Условиями. 3.1.8. Регистрировать факты обременения ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление, залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном Условиями. 3.1.9. Хранить тайну в отношении: информации о Депоненте, операций по Счету Депо Депонента, принадлежащих ему ценных бумагах, учитываемых на Счете Депо. Только в соответствии с Условиями обеспечивать передачу третьим лицам информации о ценных бумагах на Счете Депо Депонента в Депозитарии в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения Депонентом сделок с ценными бумагами, учитываемыми Депозитарием АКБ «Держава» ПАО на его Счете Депо. Депонент согласен с тем, что такая информация передается Депозитарием указанным третьим лицам без его дополнительного согласия. 3.1.10. Не использовать информацию о Депоненте и о его Счете Депо для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента. 3.1.11. При проведении корпоративных мероприятий, направленных на осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг, либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или регистратора, не нарушая при этом прав Депонента. Выполнять необходимые операции по счету последнего только при получении отчета о проведенной регистратором или другим депозитарием операции по лицевому счету/счету депо Депозитария как номинального держателя. 3.1.12. Передавать Депоненту информацию и документы, полученные от эмитента, регистратора и предназначенные для передачи Депоненту. По поручению Депонента передавать эмитенту, регистратору информацию и документы, переданные Депозитарию Депонентом. В случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, по поручению Депонента предоставлять эмитенту или регистратору (другому депозитарию, платежному агенту или иному лицу, уполномоченному эмитентом) все документы, необходимые для осуществления этих прав. По поручению Депонента участвовать в собраниях владельцев именных ценных бумаг (собраниях акционеров), права на которые учитываются на Счете Депо. 3.1.13. Обеспечивать получение ценных бумаг, переводимых на Счет Депо Депонента из других депозитариев или с лицевых счетов у регистратора. 3.1.14. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующим законодательством Российской Федерации, нормативными документами Банка России и иными регулирующими органами, а также утверждёнными Условиями. 3.1.15. Уведомлять Депонента обо всех изменениях в Условиях и Тарифах не позднее, чем за 10 (десять) дней до момента их введения в действие. 3.1.16. В случае прекращения действия настоящего Договора возвратить Депоненту или указанным им лицам ценные бумаги, учитываемые на Счете Депо Депонента, путем: - перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом; - возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом. При этом перевод ценных бумаг, преданных в доверительное управление Депонента, в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 3.2. Депонент обязан: 3.2.1. Соблюдать Условия, а также действующее законодательство Российской Федерации. 3.2.2. Предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие сведения, устанавливаемые при открытии Счета Депо. 3.2.3. Сообщать в Депозитарий в письменной форме об изменении сведений, устанавливаемых при открытии Счета Депо. 3.2.4. Предоставлять в Депозитарий документы об изменении сведений, устанавливаемых при открытии Счета Депо, в частности об изменении своего статуса или изменении и дополнении в учредительных и иных документах в течение трех рабочих дней с момента их государственной регистрации, уведомлять в письменной форме Депозитарий в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента изменения адреса (места нахождения), почтовых реквизитов, номеров телефонов, факса, телекса и т.п., о приеме и увольнении должностных лиц, имеющих право подписывать поручения (при этом одновременно с уведомлением представлять в Депозитарий новую банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати). 3.2.5. Своевременно предоставлять в Депозитарий сведения об изменениях в реквизитах Депонента, содержащихся в Анкете Депонента, и об изменениях в реквизитах, содержащихся в Анкетах распорядителей его Счета Депо, осуществляя замену или отзыв указанных документов, а также извещать Депозитарий об изменении других сведений, имеющих значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязательств по Договору, с предоставлением Депозитарию надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих соответствующие изменения. 3.2.6. Предоставлять в Депозитарий сведения в письменной форме о своих действиях в интересах третьих лиц при совершении операций с ценными бумагами с использованием счетов, открытых в рамках Договора. Предоставлять в Депозитарий сведения в письменной форме, необходимые для идентификации лица, к выгоде которого действует Депонент при совершении им депозитарных операций, в частности на основании агентских договоров, договоров поручения, комиссии, доверительного управления и других подобных договоров. 3.2.7. Предоставлять в Депозитарий, информацию, необходимую для исполнения Депозитарием требований Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ), включая информацию о своих представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах. 3.2.8. Использовать открываемый ему Счет Депо только для хранения сертификатов ценных бумаг и/или учета и удостоверения прав на ценные бумаги, переданных ему в доверительное управление. 3.2.9. Подтверждать остаток по Счету Депо по состоянию на 01 января каждого года на основании письма, полученного из Депозитария, в срок, установленный Условиями. В случае отсутствия подтверждения в указанный срок Депозитарий вправе считать остатки по Счету Депо подтверждёнными. 3.2.10. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на осуществление прав или исполнение обязательств эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо осуществление прав их владельцев, строго придерживаться инструкций соответствующего эмитента или реестродержателя, переданных ему через Депозитарий. 3.2.11. В сроки, установленные настоящим Договором, и в полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Тарифами. По требованию Депозитария в полном объеме компенсировать Депозитарию комиссии третьих лиц и иные расходы, связанные с проведением операций с ценными бумагами Депонента, хранению сертификатов эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, переданных Депоненту в доверительное управление (далее по тексту – комиссии третьих лиц). 3.2.12. При передаче на учет в Депозитарий именных ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление в соответствии с Условиями, выполнять действия, необходимые для их перерегистрации у реестродержателя или у другого депозитария на имя Депозитария как номинального держателя. 3.2.13. Депонент предоставляет Депозитарию заранее данный акцепт на списание платежными требованиями с любого счета Депонента, открытого в АКБ «Держава» ПАО, без дополнительного распоряжения Депонента суммы в оплату услуг и возмещение расходов Депозитария, иных платежей в размере, установленном действующими Тарифами. Настоящий пункт вносит автоматически изменения в договоры банковского счета. 3.2.14. Незамедлительно информировать Депозитарий о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, ее отзыве, реорганизации или ликвидации Депонента, наступлении иных обстоятельств, препятствующих осуществлению им своих обязательств перед клиентами и/или Депозитарием. 3.2.15. Документы в отношении ценных бумаг, предоставляемые Депонентом Депозитарию, должны иметь отметку о том, что Депонент действует в качестве доверительного управляющего. |
Похожие:
 | Муниципальное общеобразовательное бюджетное учреждение средняя общеобразовательная школа №20 г. Сочи организована в 1936 году. Руководит... | | Российской Федерации (утверждено постановлением Правительства, РФ от 14. 02. 2008 г. №71), на основании Положения о курсовых экзаменах... |
| | ||
 | | ||
| | ||
| |