1.
|
Наименование ИСБОЮЛ
|
полное наименование на русском языке
|
|
сокращенное наименование на русском языке
(указывается при наличии)
|
|
фирменное наименование для коммерческих организаций на русском языке (полное и (или) сокращенное) (указывается при наличии)
|
|
наименование на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (указывается при наличии)
|
|
2.
|
Организационно-правовая форма
|
|
3.
|
Код (коды) (при наличии) ИСБОЮЛ в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги)
|
|
4.
|
Сведения о государственной регистрации
|
Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)
|
|
5.
|
Место ведения основной деятельности
|
|
6.
|
Структура и персональный состав органов управления ИСБОЮЛ (при наличии)
|
|
7.
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(сведения в нижеуказанном объеме формируются по каждой лицензии)
|
вид
|
|
номер
|
|
дата выдачи
|
|
кем выдана
|
|
срок действия
|
|
перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
8.
|
Сведения, устанавливаемые в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией:
|
8.1.
|
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности)
|
|
8.2.
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) учредителей
|
|
8.3.
|
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей
|
|
8.4.
|
Фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) доверительного собственника (управляющего)
|
|
8.5.
|
Адрес места жительства (места нахождения) доверительного собственника (управляющего)
|
|
9.
|
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
|
9.1.
|
Цели установления деловых отношений с ПАО «Промсвязьбанк»
|
Дистанционное банковское обслуживание
|
Расчетно-кассовое обслуживание
|
Депозиты
|
Документарные операции (аккредитивы, гарантии, инкассо)
|
Валютный контроль
|
Кредитование
|
Внешнеэкономические операции
|
Зарплатный проект
|
Факторинг
|
Сделки в рамках брокерского обслуживания
|
Аренда банковской ячейки
|
Лизинг
|
Операции (сделки) с драгоценными металлами
|
Конверсионные операции
|
Инкассация
|
Иное (указать)
|
9.2.
|
Наличие сведений о финансово-хозяйственной деятельности в открытых источниках информации
|
Периодические издания (при наличии указать ссылку)
|
да нет
|
Официальный сайт (при наличии указать ссылку)
|
да нет
|
Членство в союзах, ассоциациях, объединениях (при наличии указать)
|
да нет
|
Другое (указать)
|
да нет
|
9.3.
|
Планируется ли в рамках деловых отношений с ПАО «Промсвязьбанк» осуществление следующей деятельности:
|
9.3.1.
|
Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов
|
да нет
|
9.3.2.
|
Деятельность, связанной с реализацией, в том числе комиссионной, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов искусства
|
да нет
|
9.3.3.
|
Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий
|
да нет
|
9.3.4.
|
Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом
|
да нет
|
9.3.5.
|
Оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания
|
да нет
|
9.3.6.
|
Оказание услуг в сфере торговле горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях
|
да нет
|
9.3.7.
|
Благотворительность или иная нерегулируемая некоммерческая деятельность
|
да нет
|
9.3.8.
|
Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий)
|
да нет
|
9.3.9.
|
Деятельность по производству оружия или посредническая деятельность по реализации оружия
|
да нет
|
9.3.10.
|
Деятельность, связанная с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением и реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту
|
да нет
|
9.3.11.
|
Осуществление переводов денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты-нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами-нерезидентами внешнеторговых договоров (контрактов), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики соответственно, будет осуществляться с территории Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики и товарно-транспортные накладные будут оформляться грузоотправителями Республики Беларусь и (или) Республики Казахстан и (или) Республики Армения и (или) Киргизской Республики
|
да нет
|
9.3.12.
|
Осуществление переводов денежных средств в виде предварительной оплаты в пользу нерезидентов в рамках внешнеторговых договоров (контрактов), предусматривающих ввоз в РФ в период срока действия запрета, установленного Указом Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации»1, запрещенной к ввозу сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия
|
да нет
|
9.4.
|
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода
|
Операции по снятию денежных средств в наличной форме
|
да нет
|
количество операций за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть) Сумма (в рублях РФ)
|
Операции в рамках внешнеторговых контрактов
|
да нет
|
количество операций за неделю, месяц, квартал, год (нужное подчеркнуть) Сумма (в рублях РФ)
|
Оплата налоговых платежей в бюджет РФ
|
да нет
|
Выплата заработной платы работникам
|
да нет
|
9.5.
|
Виды договоров (контрактов), по которым планируется осуществление расчетов
|
9.5.1
|
Комиссии Агентский Поручения Доверительного управления
Иные основания, согласно которым юридическое лицо действует в пользу Выгодоприобретателя2
(в случае указания хотя бы одного вида договора/основания необходимо представить сведения о Выгодоприобретателе по форме ПАО «Промсвязьбанк» 3)
|
9.5.2
|
Купли-продажи Займа Оказания услуг Выполнения работ Аренды Иные (указать)
|
9.6.
|
Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете, по договорам (контрактам), по которым планируется осуществление расчетов
|
Наименование
|
ИНН/КИО
|
Наименование
|
ИНН/КИО
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.
|
Сведения о финансовом положении4
|
10.1.
|
Наличие данных о рейтинге ИСБОЮЛ, размещенных в сети «Интернет» на сайтах международных и национальных рейтинговых агентств (при наличии данных необходимо указать показатель рейтинга):
«Standard & Poor's» «Fitch-Ratings» «Moody's Investors Service» «Эксперт РА» «АК&M» «Национальное Рейтинговое Агентство (НРА)» «RusRating»
Иные (указать)
|
да нет
|
10.2.
|
При отсутствии данных в п. 10.1 настоящей Анкеты Клиента необходимо представить в хотя бы один из следующих документов (выбрать из списка):
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
и (или) копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк;
и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
|
11.
|
Наличие счетов, открытых в других кредитных организациях
|
да нет
|
При указании «ДА» укажите наименование кредитной организации
|
|
12.
|
Наличие отзыва о деловой репутации ИСБОЮЛ в случае возможности получения
(при указании «ДА» необходимо представить отдельный документ в произвольной письменной форме):
|
от других Клиентов ПАО «Промсвязьбанк», имеющих с ним деловые отношения
|
да нет
|
от других кредитных организаций, в которых ИСБОЮЛ находится/ранее находилась на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации ИСБОЮЛ
|
да нет
|
от основного/планируемого контрагента ИСБОЮЛ, имеющего/планирующего установить с ним деловые отношения
|
да нет
|
13.
|
Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества
|
Собственные средства
|
Заемные средства
|
Иное (указать)
|
14.
|
Сведения о представителях5 представляются по форме части 1а настоящей Анкеты Клиента
|
15.
|
Сведения о Бенефициарном владельце (при указании во всех полях, относящихся к данному блоку – «НЕТ» необходимо представить сведения о Бенефициарном владельце по форме части 1б настоящей Анкеты Клиента, при указании хотя бы одного «ДА» сведения не представляются) При формировании Банком - сведения о Бенефициарном владельце выводятся в настоящей графе.
|
Относится ли ИСБОЮЛ к одной из перечисленных ниже категорий?
|
15.1.
|
органы государственной власти РФ, иные государственные органы, органы местного самоуправления
|
да нет
|
15.2.
|
учреждения, находящиеся в ведении органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления
|
да нет
|
15.3.
|
государственные внебюджетные фонды
|
да нет
|
15.4.
|
государственные корпорации
|
да нет
|
15.5.
|
международные организации
|
да нет
|
15.6.
|
иностранные государства или административно-территориальные единицы иностранного государства, обладающие самостоятельной правоспособностью
|
да нет
|
15.7.
|
эмитенты ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (при указании «ДА» необходимо указать адрес сайта информационного ресурса, на котором опубликована информация)
|
да нет
|
15.8.
|
иностранные организации, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России (при указании «ДА» необходимо указать наименование биржи)
|
да нет
|
15.9.
|
иностранные структуры без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия Бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа
|
да нет
|
15.10.
|
организации, в которых РФ; субъекты РФ; муниципальные образования
имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале
|
да нет
|
16.
|
Сведения о налоговом резидентстве
|
Является ли Ваша организация налоговым резидентом иностранного государства?
|
да нет
При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA для налоговых резидентов США или CRS для иных налоговых резидентов
|
Является ли Бенефициарный владелец Вашей организации с долей владения 10% и более налоговым резидентом иностранного государства?
|
да нет
При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA для налоговых резидентов США или CRS для иных налоговых резидентов
|
Является ли Ваша организация Финансовым Институтом в соответствии с FATCA и 173-ФЗ от 28.06.2014?
|
да нет
При указании «ДА» необходимо заполнить Анкету по FATCA
|
17.
|
Контактная информация
|
Телефон/факс
|
|
Адрес электронной почты (при наличии)
|
|
Почтовый адрес (при наличии)
|
|
