Базовые тарифы Клиринговой организации
|
Внутренний документ Клиринговой организации, утверждаемый Советом директоров Клиринговой организации и устанавливающий ставки комиссионного вознаграждения за услуги Клиринговой организации
|
Биржа
|
ЗАО «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»
|
Биржевой товар
|
Товар определенной категории (вида, серии, качества), допущенный на Бирже к торгам с уникальным кодом
|
Внутренние документы Биржи
|
Правила биржевой торговли Закрытого акционерного общества «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа» и иные документы Биржи, регламентирующие деятельность Биржи при проведении биржевых торгов, утвержденные уполномоченными органами Биржи в соответствии с их компетенцией
|
Гарантийный взнос Участника клиринга
|
Сумма денежных средств, внесенных на Счет Клиринговой организации для совершения на торгах Сделок от имени Участника клиринга
|
Дата завершения расчетов по Сделке
|
Дата, определяемая Внутренними документам Биржи по соответствующему биржевому товару (либо иная дата, определенная в отношении отдельной Сделки с таким биржевым товаром путем переговоров Участников клиринга-контрагентов по этой Сделке с участием Клиринговой организации согласно Внутренним документам Биржи), в которую Участник клиринга – покупатель по Сделке обязан уплатить денежные средства в размере суммы его денежного обязательства по Сделке и размера НДС Участнику клиринга – продавцу по Сделке
|
Дата неисполнения Сделки
|
Наиболее ранняя из двух следующих дат: Операционный день, следующий за Датой обеспечения Сделки, или третий Операционный день после Даты завершения расчетов по Сделке (если иное не определено Операционным Регламентом клиринга по биржевому товару, в отношении которого совершена Сделка), в которую для Участника клиринга прекращается возможность исполнить свои обязательства по Сделке, и в которую Клиринговой организацией определяется несостоятельность Участника клиринга по Сделке
|
Дата обеспечения Сделки
|
Дата, определяемая Внутренними документами Биржи по соответствующему биржевому товару как дата «Т+н», где «Т» – дата совершения Сделки на Бирже, а «н» – количество рабочих дней (либо иная дата, определенная в отношении отдельной Сделки с таким биржевым товаром путем переговоров Участников клиринга-контрагентов по этой Сделке с участием Клиринговой организации согласно Внутренним документам Биржи), в которую Участником клиринга – покупателем по Сделке должно быть предоставлено Клиринговой организации полное обеспечение исполнения его денежных обязательств по Сделке
|
Денежное обязательство Участника клиринга по Сделке
|
Величина денежных средств, которую Участник клиринга – покупатель должен уплатить Участнику клиринга – продавцу по Сделке в соответствии с ее условиями, за вычетом НДС по Сделке
|
Денежное требование Участника клиринга по Сделке
|
Величина денежных средств, которую Участник клиринга – продавец должен получить от Участника клиринга – покупателя по Сделке в соответствии с ее условиями, за вычетом НДС по Сделке
|
Договор о клиринговом обслуживании
|
Договор об осуществлении клирингового обслуживания, заключаемый Участником клиринга с Клиринговой организацией (типовая форма Договора установлена в Приложении 1 к настоящим Правилам клиринга)
|
Заявка на биржевые торги
|
Документ, предоставляемый Участником клиринга Контролеру поставки или Клиринговой организации в порядке и случаях, установленных настоящими Правилами клиринга
|
Исполненная Сделка
|
Сделка, по которой проведена поставка реального товара и денежные расчеты
|
Клиентский денежный позиционный регистр Участника клиринга
|
Учетный регистр в Клиринговой организации, предназначенный для отражения информации о денежных средствах, внесенных в гарантийный взнос Участника клиринга в целях совершения Сделок за счет его клиентов
|
Клиентский товарный позиционный регистр Участника клиринга
|
Учетный регистр в Клиринговой организации, предназначенный для отражения информации о реальном товаре, переданном Участнику клиринга его клиентами в целях совершения Сделок за счет таких клиентов и обеспечения поставки реального товара по таким Сделкам
|
Клиринг
|
Комплекс операций, направленных на определение, сверку, учет и прекращение обязательств и требований Участников клиринга по Сделкам
|
Клиринг с полным обеспечением
|
Вид клиринга, предусматривающий, что включение Сделки в текущий клиринговый пул производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) Клиринговой организацией наличия количества реального товара или денежных средств в полном размере соответствующего обязательства Участника клиринга по Сделке
|
Клиринг с частичным обеспечением
|
Вид клиринга, предусматривающий, что включение Сделки в текущий клиринговый пул производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) Клиринговой организацией наличия количества реального товара или денежных средств в частичном размере от соответствующего обязательства Участника клиринга по Сделке
|
Клиринг без обеспечения
|
Вид клиринга, предусматривающий, что включение Сделки в текущий клиринговый пул производится без проверки и удостоверения (подтверждения) Клиринговой организацией наличия реального товара или денежных средств
|
Клиринговая организация
|
Закрытое акционерное общество «Расчетно-депозитарная компания»
|
Клиринговая сессия
|
Период операционного дня в Клиринговой организации, в течение которого осуществляется клиринг и подготовка документов для проведения расчетов и поставки по Сделкам в соответствии с настоящими Правилами клиринга
|
Клиринговый регистр Участника клиринга
|
Учетный регистр в Клиринговой организации, предназначенный для отражения информации о денежных средствах, внесенных на Счет Клиринговой организации либо подтвержденных Расчетной организацией в качестве обеспечения исполнения Участником клиринга его денежных обязательств (расчетов) по Сделкам
|
Клиринговый сбор
|
Сумма денежных средств, уплачиваемая Участниками клиринга за услуги Клиринговой организации в соответствии с утвержденными Базовыми тарифами Клиринговой организации
|
Код оператора Участника клиринга
|
Уникальный код, присваиваемый оператору Участника клиринга в Клиринговой организации
|
Код Участника клиринга
|
Уникальный код, присваиваемый Участнику клиринга в Клиринговой организации
|
Контролер поставки
|
Юридическое лицо, контролирующее поставку реального товара по Сделкам с тем или иным биржевым товаром в соответствии с внутренними документами Биржи и/или в соответствии с договором, заключенным с Биржей и Клиринговой организацией
|
Контроль завершения расчетов по Сделке
|
Осуществляемая Клиринговой организацией процедура определения факта исполнения денежных обязательств Участника клиринга – покупателя по Сделке
|
Контроль обеспечения денежных обязательств по Сделке
|
Осуществляемая Клиринговой организацией процедура проверки возможности исполнения денежных обязательств Участника клиринга – покупателя по Сделке
|
Контроль обеспеченности заявки
|
Осуществляемая Клиринговой организацией в ходе проведения Торговой сессии на Бирже (в отношении каждой поступившей заявки) процедура проверки соблюдения Ставок обеспеченности заявок по биржевым товарам
|
Несостоятельность Участника клиринга по Сделке
|
Неисполнение Участником клиринга его обязательств по Сделке либо неполное (несвоевременное) исполнение им обязательств по Сделке, признаваемые Клиринговой организацией в порядке, предусмотренном настоящими Правилами клиринга
|
Неустойка по Сделке
|
Сумма денежных средств, подлежащая уплате Участнику клиринга при Несостоятельности Участника клиринга – его контрагента по Сделке
|
Обеспеченная Сделка
|
Сделка, прошедшая в Клиринговой организации Контроль обеспечения денежных обязательств по Сделке
|
Обязательства Участника клиринга
|
Денежные и/или товарные обязательства Участников клиринга по Сделкам
|
Оператор Участника клиринга
|
Физическое лицо, уполномоченное в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации Участником клиринга на проведение операций в Системе клиринга от имени Участника клиринга (в случае, если Участником клиринга является физическое лицо, Оператором Участника клиринга по умолчанию является сам Участник клиринга)
|
Операционный день
|
Дата, в которую Клиринговой организацией проводится Клиринговая сессия
|
Операционный Регламент клиринга
|
Внутренний документ Клиринговой организации, утверждаемый Генеральным директором Клиринговой организации и устанавливающий расписание операционного дня Клиринговой организации (включая время проведения операций, осуществляемых в соответствии с настоящими Правилами клиринга), а также образцы (формы/форматы) входящих от Участников клиринга документов (поручений) и отчетных документов Клиринговой организации
|
Основной денежный позиционный регистр Участника клиринга
|
Учетный регистр в Клиринговой организации, предназначенный для отражения информации о денежных средствах, внесенных вгарантийный взнос Участника клиринга в целях совершения Сделок за его счет
|
Основной товарный позиционный регистр Участника клиринга
|
Учетный регистр в Клиринговой организации, предназначенный для отражения информации о реальном товаре у Участника клиринга в целях совершения Сделок за его счет и обеспечения поставки реального товара по таким Сделкам
|
Поставка
|
Комплекс операций, направленных на исполнение товарных обязательств Участников клиринга
|
Поставка против платежа
|
Порядок исполнения обязательств Участников клиринга, при котором Клиринговая организация контролирует проведение поставки реального товара при условии проведения денежных расчетов по Сделке
|
Правила электронного документооборота (Правила ЭДО)
|
Правила электронного документооборота, устанавливающие общие принципы осуществления электронного документооборота между Клиринговой организацией и Участниками клиринга, а также между Клиринговой организацией, Биржей и иными субъектами биржевой инфраструктуры, утвержденные уполномоченным органом Клиринговой организации
|
Простой клиринг
|
Вид клиринга, предусматривающий, что определение обязательств каждого Участника клиринга осуществляются последовательно по каждой совершенной Сделке
|
Расчетная организация
|
Кредитная организация, проводящая расчеты по Сделкам, в том числе, на основании соответствующих поручений Клиринговой организации к счету Клиринговой организации и в соответствии с договором, заключенным с Клиринговой организацией. Уполномоченными Расчетными организациями являются ОАО «Альфа-Банк», ОАО Банк ВТБ, ГПБ (ОАО), ОАО «Россельхозбанк» и Сбербанк России ОАО
|
Расчеты
|
Комплекс операций, направленных на исполнение денежных обязательств Участников клиринга
|
Реальный товар
|
Биржевой товар, имеющийся в наличии у продавца и выставленный на торги на Бирже
|
Свободный размер Торгового обеспечения
|
Определяемое Клиринговой организацией в соответствии с настоящими Правилами клиринга в отношении каждого позиционного регистра Участника клиринга значение свободного (неблокированного) остатка денежных средств или реального товара
|
Сделка
|
Совершенная на торгах в соответствии с Внутренними документами Биржи сделка с реальным товаром, условиями которой предусматривается проведение по ней клиринга в Клиринговой организации
|
Сделка с поставкой
|
Сделка, поставка реального товара по которой подтверждена для Клиринговой организации Контролером поставки или на основании Акта приема-передачи реального товара в соответствии с требованиями, установленными Операционным регламентом клиринга
|
Сделки текущего клирингового пула
|
Сделки, включенные в Клиринговую сессию текущего операционного дня
|
Система клиринга
|
Совокупность программно-технических средств, баз данных, телекоммуникационных средств, иного оборудования и программного обеспечения Клиринговой организации, предназначенных для осуществления клиринга в соответствии с настоящими Правилами клиринга
|
Ставка обеспеченности заявки по биржевому товару
|
Установленная Биржей по каждому биржевому товару (отдельно для заявок на покупку и заявок на продажу) величина (от 0 до 100 процентов), отражающая минимально допустимое отношение Свободного размера Торгового обеспечения к максимальному объему Сделки, которая может быть совершена на основании поступающей на Биржу заявки
|
Счет Клиринговой организации
|
Банковский счет Клиринговой организации в Расчетной организации, на котором учитываются денежные средства, внесенные в качестве гарантийных взносов Участников клиринга и/или в качестве обеспечения исполнения денежных обязательств (расчетов) по Сделкам
|
Товарное обязательство Участника клиринга по Сделке
|
Количество реального товара, которое Участник клиринга должен передать (поставить) на соответствующем базисе поставки Участнику клиринга – контрагенту по Сделке в соответствии с ее условиями
|
Товарное требование Участника клиринга по Сделке
|
Количество реального товара, которое Участник клиринга должен принять на соответствующем базисе поставки от Участника клиринга – контрагента по Сделке в соответствии с ее условиями
|
Торги
|
Подача заявок и совершение Сделок в ходе Торговой сессии
|
Торговая сессия
|
Период торгового дня, в течение которого в соответствии Внутренними документами Биржи осуществляется подача заявок и заключение Сделок
|
Торговое обслуживание
|
Совершение Участником торгов Сделок от имени и за счет Участника клиринга
|
Торговый день
|
Дата, в которую проводится Торговая сессия
|
Требования Участника клиринга
|
Денежные и/или товарные требования Участников клиринга по Сделкам
|
Удаленное рабочее место (УРМ)
|
Рабочее место, с которого Оператор Участника клиринга получает доступ к Системе клиринга в целях совершения операций
|
Участник клиринга
|
Юридическое или физическое лицо, заключившее с Клиринговой организацией Договор о клиринговом обслуживании
|
Участник торгов
|
Участник биржевой торговли на Бирже
|
