В. Б. Вехов основы криминалистического учения
Скачать 6.2 Mb.
|
| § 4. Основы криминалистического исследования документированной компьютерной информации 4.1. Криминалистическое исследование электронных документов Сегодня трудно найти человека, который бы не слышал об электронном почтовом отправлении, электронных денежных единицах («cybercoin» – кибермонетах и «web money» – денежных расчетных единицах в сети Интернет), банковских виртуальных картах, электронной странице или сайте сети Интернет, электронном SMS- (MMS-, GPRS-) или пейджинговом сообщении, электронной записной книжке, файле, электронном журнале и реестре, компьютерной программе, базе данных, а также цифровых фотоснимке, видео- и аудиозаписи. Электронные документы прочно вошли в нашу жизнь. В глобальной компьютерной сети Интернет функционируют официальные сайты практически всех федеральных органов государственной законодательной, судебной и исполнительной власти, органов местного самоуправления, СМИ, национальных корпораций, банков, других предприятий, учреждений и организаций, а также сайты физических лиц. Российские библиотеки стали переводить свои книжные фонды в электронно-цифровую форму и на коммерческой основе предлагать читателям на машинных носителях, в том числе сетевыми способами, ранее недоступные печатные работы (раритетные издания, находящиеся в единичном экземпляре). В соответствии с федеральной целевой программой «Электронная Россия (2002 – 2010 годы)», утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 28 января 2002 г. № 65, к 2010 г. за счет повсеместного внедрения и массового распространения информационных и коммуникационных технологий, развития телекоммуникационной инфраструктуры и подключения к компьютерным сетям органов государственной власти, органов местного самоуправления и бюджетных организаций, а также развития системы электронной торговли и поддержки рынка информационных товаров (услуг) произойдет практически полный переход к электронному документообороту. Например, в середине ноября 2004 г. отечественное подразделение международной корпорации Microsoft стало победителем в тендере Федерального агентства информационных технологий и связи Российской Федерации на реализацию национального проекта «Разработка концепции единой архитектуры «Электронного правительства» на базе защищенной телекоммуникационной среды для государственных нужд. Классификация и разработка основных профилей стандартов в области информационно-технологического обеспечения деятельности органов государственной власти». Этот проект будет финансироваться в рамках реализации мероприятий, изложенных в указанной федеральной программе по направлению «Научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы»157. Наряду с электронными документами в переходном периоде широко используются и так называемые комбинированные документы – документы, созданные с использованием компьютерных технологий и содержащие одновременно машинописные, рукописные и электронные реквизиты. В настоящее время они стали все активнее вытеснять из оборота обычные – бумажные документы, начиная от гражданских и заграничных паспортов, удостоверений личности, пропусков, санкционирующих доступ на охраняемый объект либо в хранилище, и заканчивая денежными билетами и документами, подтверждающими имущественные права. Например, с 1 января 2006 г. паспортно-визовые подразделения МВД России начали выдавать гражданам России новые загранпаспорта, имеющие пластиковую страницу с интегральной микросхемой. В память этого машинного носителя, помимо стандартного набора реквизитов, имеющихся в ныне действующих загранпаспортах (серия, номер, место и дата выдачи паспорта; Ф.И.О., дата, год и место рождения, фотография владельца паспорта и другие), в электронно-цифровой форме фиксируется отпечаток пальца руки, рисунок радужной оболочки глаза и электронная собственноручная подпись владельца паспорта. Вместе с этим, по данным Центрального Банка Российской Федерации, на начало 2002 г. в обращении на территории России находилось свыше 10 млн банковских карт158. К этому числу следует также добавить многомиллионную армию абонентов сотовой электросвязи, использующих для доступа к компьютерной сети оператора связи идентификационные SIM-карты159. Обратим внимание, что для совершения многих операций используются лишь электронные реквизиты данных документов, вводимые в компьютерное терминальное устройство. Одновременно они являются средствами защиты документа от подделки и по действующему российскому законодательству относятся к категории охраняемой законом (конфиденциальной) информации, т. е. к определенному виду тайны (банковской, налоговой, служебной, коммерческой, персональной и другим). Документы выделенного вида все чаще становятся предметом и средством совершения различных преступлений, являются доказательствами в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. Например, за период с 1997 по 2005 гг. в 37,4 раза увеличилось количество фактов изготовления или сбыта поддельных кредитных либо расчетных карт (ст. 187 УК РФ); с 2000 по 2004 гг. в 10,5 раза возросло количество случаев причинения имущественного ущерба, совершенного с использованием электронных реквизитов (логинов и паролей, MAC- и IP-адресов) доступа к компьютерной сети Интернет (ст. 165 и 272 УК РФ); с 2001 по 2006 гг. в 63,4 раза увеличилось число фактов незаконного распространения порнографических материалов (ст. 242 УК РФ), а с 2004 по 2006 гг. в 19,4 раза – изготовления и оборота порнографических материалов с изображением несовершеннолетних (ст. 242-1 УК РФ), находящихся в электронно-цифровой форме (на машинных носителях, в сетях Интернет и сотовой электросвязи); с 2001 по 2006 гг. в 10,9 раза возрос незаконный оборот объектов авторского права и контрафактных экземпляров программ для ЭВМ, баз данных и иных произведений или фонограмм, представленных в виде компьютерной информации. В последнее время в юридической литературе, в том числе криминалистической, стали активно дискутироваться вопросы о содержании понятий «машинный документ», «документ на машинном носителе», «документ, созданный средствами электронно-вычислительной техники», «электронный документ», «виртуальный документ». Относительно их содержания и криминалистической классификации высказываются различные точки зрения, подчас противоположные и взаимоисключающие друг друга. В рамках темы настоящей работы попробуем комплексно исследовать названные дефиниции160. Понятие электронного документа и его производных как доказательств Первое упоминание о возможности использования документов выделенного вида в качестве доказательств по уголовным делам мы находим в статье Н. С. Полевого «О некоторых методологических проблемах экспертного исследования документов», опубликованной в 1969 г. Он пишет: «Понятие документов шире понятия письменных актов. Этим понятием обнимаются продукты применения таких средств фиксации, как фото- и киносъемка, звукозапись, … в том числе записи, полученные при использовании различных регистрирующих приборов. Общим для них является то, что все они есть продукт целенаправленной деятельности человека, преследующего цель с помощью письма или технических средств фиксации материально закрепить определенную мысль или воспроизвести предметы, явления либо признаки, характеризующие их»161. Позднее данный вопрос получил развитие в докторской диссертации В. К. Лисиченко «Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы)». Проанализировав существующие на тот момент времени определения понятия «документ» он подчеркивает отсутствие в них указаний на возможность изготовления с помощью искусственных знаковых систем и используемых в этих целях технических средств (телеграфных аппаратов, ЭВМ и т. п.), а также разграничивает содержание документов, закрепленных письменными знаками естественного языка, и фотоснимки, кинофильмы, магнитные ленты и др. При этом ученый делает вывод о том, что широкое внедрение в сферы хозяйства и управления страны вычислительной техники «создает объективные основания для того, чтобы сведения о фактах и практической деятельности людей, закрепленные знаками искусственных языковых систем (машинных языков), рассматривались в общенаучном и правовом смысле как самостоятельная разновидность документов»162. В 1975 г. Э. М. Мурадьян поддержал эту идею. «В связи с автоматизированной обработкой разного рода информации, – пишет он, – появились новые виды документов. В них, как и в обычных, зафиксирована определенная информация, на основе которой судом устанавливаются те или иные обстоятельства, имеющие значение для рассматриваемого дела»163. Эти документы он назвал «машинными» и понимал как выданные электронно-вычислительной машиной справки, табуляграммы, накопительные ведомости и другие документы, подтверждающие определенные факты и отношения, которые в случае судебного спора применяются как доказательства. В качестве основных признаков отличия машинного документа от обычного Э. М. Мурадьян выделил: – исполнение документа на отличных от бумаги носителях: перфокартах, перфолентах, магнитных дисках, магнитной ленте и др.; – специфический процесс формирования документа; – определенный образ организации информации, обусловленный требованиями унификации и стандартизации; – форму и способы удостоверения документа; – возможность использования для записи информации искусственного языка; – необходимость принятия правовых и технических мер защиты в ходе преобразования информации164. Далее он отмечает, что эти особенности должны быть учтены при решении вопроса о допустимости машинных документов как доказательств, поскольку в них «отсутствует подпись и печать, без которых обычный документ теряет юридическую значимость»165. Таким образом, во главу угла ставится проблема определения и оценки дополнительных реквизитов документа, по которым с требуемой степенью достоверности можно было бы идентифицировать источник его происхождения и правомерность способа удостоверения содержащейся в нем информации. Продолжая исследование вопроса, Э. М. Мурадьян приходит к важному выводу о том, что «непригодность для визуального восприятия лишает документ юридического значения и доказательственной силы. Этим и объясняется необходимость преобразования записи информации, содержащейся в запоминающем устройстве ЭВМ, на технических носителях, в форму, воспринимаемую визуально»166. Вместе с тем, проверяя правильность сведений, содержащихся в машинном документе, суд может истребовать и другие документы, включая вводимую в ЭВМ и используемую в процессе обработки информацию. Такие исходные и промежуточные документы, в отличие от конечного, результативного документа, выданного вычислительной машиной, могут оказаться непонятными неспециалистам. В связи с чем это порождает необходимость привлечения соответствующего эксперта или специалиста167. Первое официальное понятие документированной компьютерной информации дано в Типовом положении по охране программного обеспечения вычислительных машин, разработанном консультативной группой Всемирной организации интеллектуальной собственности в 1977 г.: «компьютерная программа – это набор команд, которые, будучи записаны на машиночитаемом носителе, могут заставить машину, способную обрабатывать информацию (ЭВМ. – В. В.), выполнить определенную функцию, решить задачу или достичь определенного результата». 29 июня 1979 г. в свет выходит первый нормативно-правовой акт, регламентирующий порядок использования машинных документов в качестве доказательств: Инструктивные указания Государственного арбитража СССР № И-1-4 «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники»168. В целях обеспечения единства практики по делам, в которых в качестве доказательств используются документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники, органам арбитража предлагается руководствоваться следующими указаниями. 1. Стороны в обоснование своих требований и возражений вправе представлять арбитражам документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники (ЭВТ). Эти документы, поскольку они содержат данные об обстоятельствах, имеющих значение для дела, должны приниматься органами арбитража на общих основаниях в качестве письменных доказательств. Стороны могут представлять арбитражу любой экземпляр такого документа. Если для разрешения спора требуется подлинник документа – должен быть представлен первый экземпляр (п. 1). 2. Сделку, когда ее условия переданы или фиксированы с помощью ЭВТ, необходимо считать сделкой в письменной форме (п. 2). 3. Документ считается надлежащим образом оформленным, если выполнены следующие требования (п. 4): а) в документе содержатся наименование информационно-вычислительного центра (ИВЦ), его изготовившего (создавшего), а также дата изготовления (создания) документа, которые могут проставляться автоматически с помощью ЭВТ либо любым другим способом; б) если обязательными для сторон правилами или договором установлено, что документ, изготовленный с помощью ЭВТ, должен быть подписан соответствующими должностными лицами, требуется представление дополнительных документов, имеющих надлежащие подписи, например, сопроводительного письма. 4. Документ, изготовленный с помощью ЭВТ, представленный арбитражу в качестве доказательства по делу, должен находиться в таком виде, который позволял бы уяснить его содержание: иметь соответствующие надписи, наименование столбцов, строк и т. д. (п. 5). 5. В случае необходимости арбитраж по собственной инициативе или по просьбе сторон вправе назначить экспертизу, на рассмотрение которой могут быть поставлены вопросы, связанные с проверкой программы для ЭВМ по осуществлению расчетов в ИВЦ (п. 8). 6. Данные, содержащиеся на техническом (машинном. – В. В.) носителе (перфоленте, перфокарте, магнитной ленте, магнитном диске и т. п.), могут быть использованы в качестве доказательств по делу только в случаях, когда они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и хранения в деле (п. 9). «Документ, представляемый суду в качестве доказательства, – указывает в дальнейшем Верховный Суд СССР, – должен содержать общепонятную информацию, объяснения к цифровому материалу и иметь полную расшифровку закодированных данных. Без такой расшифровки содержащиеся в документе факты не могут быть проверены и оценены судом, как это требуется согласно ст. 19 Основ гражданского судопроизводства и ст. 17 Основ уголовного судопроизводства»169. Анализ литературы показывает, что в период с 1972 по 1984 гг. различными министерствами и ведомствами СССР принимались специальные нормативно-правовые акты, регламентирующие процессы создания, хранения и обработки документированной информации, создаваемой средствами ЭВТ. Применительно к предмету настоящего исследования выделим наиболее значимые из них. 13 ноября 1975 г. Государственный комитет по изобретениям вводит в деловой оборот понятие «материальный носитель информации», под которым понимается любой материальный объект, предназначенный для фиксации информации – магнитная лента, магнитный диск и другие объекты схожего назначения170. 20 февраля 1981 г. Министерство финансов СССР своим руководящим документом подробно регламентирует порядок организации и ведения бухгалтерского учета с использованием перфорационных вычислительных машин – ПВМ и электронно-вычислительных машин – ЭВМ171. С криминалистических позиций в нем содержится ряд важных положений. 1. В качестве машинных носителей информации выделены перфокарта, перфолента, магнитная лента и иные носители, содержащие информацию, полученную в процессе автоматизированной обработки данных. 2. Предпринята попытка классификации машинных носителей по юридической значимости содержащихся на них документальных сведений: на первичные – содержащие данные учетной, планово-нормативной, справочной документации либо данные счетчиков, датчиков и других вычислительных или регистрирующих технических средств первичного учета; и вторичные – машинные носители, содержащие итоговую информацию, полученную в процессе автоматизированной обработки первичных данных. 3. Впервые разрешено использование машинных документов вместо обычных бумажных для подтверждения правильности произведенных бухгалтерских вычислений (расчетов) и составленных отчетов. При этом машинные документы должны были содержать все реквизиты аналогичных бумажных документов, составленных рукописным или машинописным способом. 4. Введено понятие «видеограмма документа» – информация, выдаваемая на устройство визуального отображения вычислительной техники (монитор, дисплей)172. 20 апреля 1981 г. постановлением Государственного комитета СССР по науке и технике (№ 100) утверждаются «Временные общеотраслевые руководящие указания о придании юридической силы документам на магнитной ленте и бумажном носителе, создаваемым средствами вычислительной техники»173. Этим нормативным актом в юридический оборот вводится ряд понятий: 1. Перфокарта – дубликат обычного первичного учетного документа, зашифрованные данные которого представлены в виде системы пробивок (сквозных отверстий определенной конфигурации). Все реквизиты этого документа выражаются в цифровых шифрах. Перфокарта является носителем первичной информации, вводимой в ЭВМ. Вместо перфокарт может использоваться перфолента и магнитная лента. 2. Табуляграмма – сводные данные из перфокарт, обработанные и напечатанные машиной – автоматом (табуляграфом). 3. Машинограмма – документ на бумажном носителе, созданный в результате обработки данных средствами ЭВТ в человекочитаемой печатной форме. Он имеет юридическую силу, если создан средствами ЭВТ в соответствии с установленным технологическим порядком обработки данных и их преобразования в человекочитаемую форму, соответствует ГОСТу на унифицированные системы документации и Временным общеотраслевым руководящим указаниям, имеет в случаях, установленных обязательными правилами или договором, необходимые формы удостоверения и содержит следующие обязательные реквизиты: наименование и местонахождения организации, создавшей машинограмму; дату создания машинограммы. 4. Программа для ЭВМ – точное предписание, определяющее вычислительный процесс (последовательность выполнения задачи), ведущий от варьируемых начальных данных к искомому результату (методика решения задачи) и записанный в форме, воспринимаемой вычислительной машиной. 29 июля 1983 г. принимается революционное решение о возможности использования ЭВТ для удостоверения машинных документов: «Подписи лиц, ответственных за составление машиночитаемых первичных документов, могут быть заменены паролем или другим способом авторизации, позволяющим однозначно идентифицировать подпись соответствующего лица»174. 13 февраля 1984 г. в свет выходит Положение о порядке разработки, производства, поставки и использования программных средств вычислительной техники, а также автоматизированных систем и систем обработки информации, утвержденное совместным постановлением ГКНТ, Госснаба, Госстандарта, Госкомцен, Госкомтруда, Госстроя, ЦСУ, Минфина, Минрадиопрома, Минприбора, Минэлектропрома и Минпромсвязи СССР. Этим положением программные средства отнесены к продукции производственно-технического назначения, в том числе «программы на носителе данных с технической документацией (включая программную и эксплуатационную документацию), разработанные в соответствии с действующими стандартами, прошедшие необходимые испытания (государственные, межведомственные, ведомственные), принятые в производство, изготовленные по надлежащей технологии, принятые службой технического контроля и нормоконтроля, обеспеченные гарантиями поставщика и зарегистрированные в Государственном фонде алгоритмов и программ»175. Таким образом, была создана нормативно-правовая база для введения электронных документов в официальный документооборот, признания их юридической силы, использования в качестве доказательств по уголовным, гражданским и арбитражным делам. Вместе с тем впервые в уголовном судопроизводстве электронный документ (ЭД) как вещественное доказательство был использован в 1979 г. Это произошло в Вильнюсе при расследовании уголовного дела о «компьютерном хищении» 78 584 руб. Данный факт был занесен в международный реестр компьютерных преступлений. Второй аналогичный случай произошел в 1982 г. в Горьком (ныне Нижний Новгород), когда все отделения связи переводились на централизованную автоматическую обработку денежных переводов с помощью электронно-вычислительного комплекса «Онега». Одновременно применялся и обычный – ручной способ обработки бумажных документов того же функционального назначения. Эти обстоятельства позволили группе мошенников путем внесения соответствующих логически взаимосвязанных изменений в электронные и рукописные документы совершить хищение денежных средств в крупном размере176. В августе 1983 г. на Волжском автомобильном заводе в Тольятти следственной бригадой Прокуратуры РСФСР был изобличен программист, который из мести к руководству предприятия негласно и умышленно внес изменения в программу ЭВМ, управляющей автоматизированной системой подачи механических узлов (деталей автомобиля) на главный сборочный конвейер завода. В результате произошел устойчивый продолжительный сбой в работе данного конвейера и 200 легковых автомобилей марки «ВАЗ» не было изготовлено, пока программисты не выявили и не устранили источник сбоев. Таким образом заводу был причинен материальный ущерб в размере 1 млн рублей (в ценах 1983 г.). Преступник был привлечен к уголовной ответственности. В ходе судебного слушания дела судья и народные заседатели испытывали немалые затруднения, обусловленные несовершенством норм действовавшего тогда Уголовного кодекса РСФСР. Подсудимый обвинялся по ч. 2 ст. 98 «Умышленное уничтожение или повреждение государственного или общественного имущества … причинившее крупный ущерб». Обвиняемый и его адвокат утверждали, что ничто натурально повреждено не было – «поврежденным» оказался лишь порядок работы, т. е. действие, не подпадающее ни под одну статью действующего уголовного законодательства. Основными доказательствами виновности подсудимого стали модифицированная компьютерная программа и заключение судебных экспертов, исследовавших данный ЭД и обнаруживших подделку (несанкционированное изменение) его отдельных реквизитов177. 9 октября 1984 г. Постановлением Государственного комитета СССР по стандартам (№ 3549) утверждается Государственный стандарт – ГОСТ 6.10.4-84 «Унифицированные системы документации. Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники. Основные положения». Этим актом для всех предприятий, учреждений и организаций устанавливаются единые требования по созданию, оформлению, передаче (пересылке), обработке и использованию электронных документов. 1. Документ на машинном носителе должен быть записан, изготовлен и размечен в соответствии с требованиями ГОСТов, а информация, содержащаяся в нем, закодирована в соответствии с кодами зарегистрированных межотраслевых и отраслевых классификаторов (п. 1.1). 2. Транспортирование (передача, пересылка и т. д.) документа на машинном носителе должно осуществляться с сопроводительным письмом, образец которого приведен в приложении к настоящему ГОСТу (п. 1.4). 3. Машинограмма – это копия документа на машинном носителе (электронного документа. – В. В.), которая должна содержать дополнительные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать организацию, осуществившую преобразование данного документа в человекочитаемую форму, т. е. перевод его на естественный язык (п. 3.3). 4. Запись электронного документа и создание машинограммы должны производиться на основе данных, зафиксированных в исходных (первичных) документах, полученных по каналам электросвязи от автоматических регистрирующих устройств или в процессе автоматизированного решения задач (п. 1.6). 5. По требованию пользователя для визуального контроля электронного документа его преобразуют в человекочитаемую форму различными техническими средствами отображения данных: дисплеями, печатающими устройствами (принтерами) и др. (п. 1.7). 6. Документ на машинном носителе или машинограмма должны содержать следующие о б я з а т е л ь н ы е р е к в и з и т ы: наименование юридического или физического лица – создателя документа; местонахождение создателя документа или его почтовый адрес; наименование документа; дату изготовления (создания) документа; код лица, ответственного за правильность изготовления (создания) документа или утвердившего документ (п. 2.1). Принадлежность такого кода конкретному лицу должна быть зарегистрирована в организации – создателе документа – или соответствующего уполномоченного лица, если создателем является физическое лицо. При этом должны быть созданы технические, программные средства и организационные условия, исключающие возможность несанкционированного использования данных кодов (п. 2.8). 7. Для отдельных видов документов на машинном носителе и машинограмм допускается использование д о п о л н и т е л ь н ы х р е к в и з и т о в, отражающих специфику их создания, использования, обработки и передачи (прим. к п. 2.1 и приложение): номер телефона, телетайпа; должность и фамилия лица, имеющего право удостоверять записанный на машинный носитель документ или его машинограмму; заводской номер машинного носителя; серийный номер тома (идентификационный реквизит памяти машинного носителя. – В. В.); содержание тома (названия файлов, содержащих компьютерную информацию. – В. В.). 8. Обязательные реквизиты документа на машинном носителе следует размещать способом, позволяющим однозначно идентифицировать реквизит (п. 2.2). 9. Документ на машинном носителе и машинограмма приобретают юридическую силу после выполнения требований настоящего стандарта и подписания сопроводительного письма (п. 1.5). 10. |
Похожие:
 | Вехов В. Б. Компьютерное моделирование при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации : учеб пособие / В. Б. Вехов,... |  | В лекции рассматриваются понятие, содержание и задачи криминалистического исследования документов. Дается понятие документа. Описывается... |
| Римляне считали, что корень учения горек. Но когда учитель призывает в союзники интерес, когда дети заражаются жаждой знаний и стремлением... | | Римляне считали, что корень учения горек. Но когда учитель призывает в союзники интерес, когда дети заражаются жаждой знаний и стремлением... |
| Курс состоит из шести отдельных учебных модулей по выбору семьи учащегося. Это четыре модуля по основам традиционных религиозных... | | Книга предназначена только для ознакомления, а также для свидетельства и распространения библейского учения. Любая распечатка или... |
| | Цель: выявление сформированности внутренней позиции школьника, его мотивации учения | |
| Цель: выявление сформированности внутренней позиции школьника, его мотивации учения | | Столь разные по своему содержанию разработки современных психотерапевтов, последователей Юнга, объединяют учения предков |