Приложение 3
к приказу № 44-ОД от 14.06.2016
УТВЕРЖДЕНО
Правлением
Публичного акционерного общества
Банк «Объединённый финансовый капитал»
Протокол № 223 от 01.06.2016
ПОРЯДОК
признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами
Москва, 2016
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Термины и определения
Ниже приводится список терминов и определений, использующихся в рамках данного документа:
Договор - Договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения), заключенный в соответствии с «Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ПАО «ОФК Банк»» и/или Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты, заключенный в соответствии с «Регламентом доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты ПАО «ОФК Банк»».
Завершенный отчетный год (завершенный отчетный год) – Отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг/неквалифицированные финансовые инструменты (НФИ) - иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» не квалифицированы в качестве ценных бумаг.
Клиент – лицо, заключившее Договор с Банком, не являющееся Квалифицированным инвестором в силу Закона и обратившееся в Банк с заявлением о признании его Квалифицированным инвестором.
Квалифицированный инвестор - Клиент Банка, в интересах которого Банк имеет право совершать сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории РФ, в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
Различают следующие типы Квалифицированных инвесторов:
Квалифицированные инвесторы в силу Закона;
лица, признанные Банком Квалифицированными инвесторами.
Квалифицированные инвесторы в силу Закона - Лица, перечисленные в п.2 статьи 51.2 Федерального Закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а именно:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
2) клиринговые организации;
3) кредитные организации;
4) акционерные инвестиционные фонды;
5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
6) страховые организации;
7) негосударственные пенсионные фонды;
8) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года №209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации», единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
9) Банк России;
10) государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
11) Агентство по страхованию вкладов;
12) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации»;
13) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
14) иные лица, отнесенные к Квалифицированным инвесторам федеральными законами.
ПАО «ОФК БАНК» является Квалифицированным инвестором в силу Закона.
Финансовые инструменты Клиента - Для целей признания Клиента Квалифицированным инвестором учитываются только следующие виды финансовых инструментов:
1) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
2) акции и облигации российских эмитентов;
3) государственные ценные бумаги иностранных государств;
4) акции и облигации иностранных эмитентов;
5) российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
7) ипотечные сертификаты участия ;
8) иные заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся ПФИ (в том числе фьючерсы, опционы).
Финансовые инструменты, ограниченные в обращении на территории РФ - Ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты, ограниченные в обращении на территории РФ в соответствии с действующим законодательством, предназначенные для Квалифицированных инвесторов.
Виды Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, в отношении которых Клиент желает быть признанным Квалифицированным инвестором, указываются в заявлении Клиента, составляемой по форме Приложения №1 или №2 к настоящему «Порядку признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами».
Иные термины специально не определенные настоящим «Порядком признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами», используются в значениях, установленных Договором с Клиентом, законодательством Российской Федерации.
Сокращения
В данном документе используются следующие сокращения:
Банк - Публичное акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал» (ПАО «ОФК Банк»).
Закон – Федеральный Закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в текущей редакции).
Положение о Квалификации иностранных финансовых инструментов - Положение о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.10.2007 №07-105/пз-н.
Указание Банка России о Квалифицированных инвесторах – «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», Указание Банка России от 29.04.2015 г. №3629-У.
Реестр - Реестр лиц, признанных Квалифицированными инвесторами.
Область применения
Настоящий «Порядок признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами» (далее - Порядок) устанавливает требования и порядок для признания Банком юридических и физических лиц Квалифицированными инвесторами и включает в себя перечень документов, предоставляемых Клиентом, порядок установления соответствия Клиента требованиям настоящего документа, процедуру подтверждения лицами статуса Квалифицированного инвестора, срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица Квалифицированным инвестором, порядок уведомления указанного лица о принятом решении, порядок ведения реестра лиц, признанных Квалифицированными инвесторами, и др.
Статус Квалифицированного инвестора предоставляет Клиенту возможность заключения в рамках брокерского обслуживания и доверительного управления в Банке сделок с определенной категорией финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ТРЕБОВАНИЯ БАНКА ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ КЛИЕНТОВ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
Банк устанавливает следующие требования к Клиентам для признания их Квалифицированными инвесторами:
Физическое лицо признается Квалифицированным инвестором, если оно направило в Банк Заявление о признании его Квалифицированным инвестором (Приложения №1 к Порядку) и отвечает одному из перечисленных требований:
Требование №1:
Владеет Финансовыми инструментами Клиента, общей стоимостью не менее шести миллионов рублей РФ.
При определении общей стоимости указанных Финансовых инструментов Клиента учитываются также соответствующие Финансовые инструменты Клиента, переданные физическим лицом в доверительное управление.
Требование №2:
имеет опыт работы не менее 2-х лет в российской и (или) иностранной организации, являющейся Квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и которая совершала сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
или
имеет опыт работы не менее трех лет в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и/или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Требование №3:
Совершало сделки с Финансовыми инструментами Клиента за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, совокупная цена которых составила не менее шести миллионов рублей.
Требование №4:
Размер имущества, принадлежащего Клиенту составляет не менее 6 миллионов рублей РФ.
Учитывается только следующее имущество:
денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;
требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление. Под ценными бумагами применительно к данному пункту понимаются ценные бумаги, перечисленные в определении термина «Финансовые инструменты Клиента».
Требование №5:
Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
Юридическое лицо признается Квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией, направило в Банк Заявление о признании его Квалифицированным инвестором (Приложения №2 к Порядку) и отвечает любому из указанных требований:
Требование №1:
Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица);
Требование №2:
Совершало сделки с Финансовыми инструментами Клиента за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, совокупная цена которых составила не менее 50 миллионов рублей РФ.
Требование №3:
Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний Завершенный отчетный год не менее двух миллиардов рублей РФ.
Требование №4:
Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее двух миллиардов рублей РФ.
ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ КЛИЕНТА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
Для целей, предусмотренных подпунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Порядка, учитываются Финансовые инструменты Клиента.
Стоимость финансовых инструментов (размер обязательств) в предусмотренных подпунктами 2.1.1 и 2.1.4 пункта 2.1 настоящего Порядка случаях определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости (размера обязательств), определяемой с учетом следующих положений:
оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия) определяется исходя из рыночной цены, определенной в соответствии с Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом ФСФР России от 9 ноября 2010 года №10-65/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года №19062, 16 июля 2012 года №24917, а при невозможности определения рыночной цены – из цены их приобретения (для облигаций – цены приобретения и накопленного купонного дохода);
оценочной стоимостью инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости;
оценочной стоимостью паев (акций) иностранных инвестиционных фондов признается их расчетная стоимость на последнюю дату их определения, предшествующую дате определения их стоимости, рассчитанной в соответствии с личным законом такого фонда на основе стоимости его чистых активов в расчете на один пай (акцию), а если на расчетную дату расчетная стоимость отсутствует, оценочная стоимость паев (акций) иностранных инвестиционных фондов определяется исходя из цены закрытия рынка на расчетную дату по итогам торгов на иностранной фондовой бирже;
оценочной стоимостью ипотечных сертификатов участия признается их оценочная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости, путем деления размера ипотечного покрытия, долю в праве общей долевой собственности на которое удостоверяет ипотечный сертификат участия, на количество выданных ипотечных сертификатов;
общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, определяется исходя из размера обеспечения, требуемого для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором, и премии, уплаченной при заключении опционного договора.
В расчет не включаются виды ценных бумаг и иных финансовых инструментов, не входящих в состав перечня определенного термином «Финансовые инструменты Клиента».
При определении необходимого опыта работы в предусмотренном подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящего Порядка случае учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате подачи Заявления о признании физического лица квалифицированным инвестором (Приложение №1 к настоящему Порядку), непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.
Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 2.1.3. пункта 2.1 настоящего Порядка, определяется, как сумма:
цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа), а по договорам репо-цен первых частей и
цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Собственный капитал российского юридического лица, предусмотренный подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Порядка, определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, предусмотренные пунктами 2.1.1, 2.1.3 и 2.1.4 пункта 2.1 и подпунктами 2.2.2 – 2.2.4 настоящего Порядка, выраженные в иностранной валюте, определяются исходя из курса иностранной валюты, установленного Центральным банком Российской Федерации на момент расчета соответствующего показателя, а в случае отсутствия такого курса – по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации.
ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РЕШЕНИЯ О ПРИЗНАНИИ КЛИЕНТА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
Присвоение Клиенту статуса Квалифицированного инвестора осуществляется на основании предоставленного Клиентом Заявления о признании его Квалифицированным инвестором (далее – Заявление) по установленной Банком форме (Приложения №1 или №2 к настоящему Порядку) и пакета документов, соответствующего требованиям Банка (Приложения №3 к настоящему Порядку) для физических и юридических лиц соответственно.
Банк имеет право запросить у Клиента дополнительные документы, необходимые для определения соответствия требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором.
Принятый Банком пакет документов с Заявлением рассматривается в течение двух рабочих дней после даты его поступления на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента Квалифицированным инвестором.
Если Клиент уже имеет действующий Договор с Банком и для целей признания Квалифицированным инвестором желает использовать сведения Банка о количестве и совокупном обороте сделок, совершенных в течение определенного периода (Требование №3 для физических лиц и Требование №2 для юридических лиц) и, учитываемых в Банке, то при заполнении Заявления он должен сделать соответствующую отметку на бланке Заявления. При наличии указанной отметки в Заявлении срок рассмотрения документов может быть увеличен Банком на один рабочий день.
Если Клиент желает быть признанным Квалифицированным инвестором в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов иностранных эмитентов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг (далее – НФИ), то, в случае принятия Банком положительного решения, Клиент в течение трех рабочих дней с даты принятия решения заключает с Банком Договор оказания услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, и предоставляет Банку Доверенность по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.
Банк осуществляет операции Клиента с НФИ только в рамках Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения), заключенного в соответствии с «Регламентом оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ПАО «ОФК Банк»» и только после заключения Клиентом Договора оказания услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг и предоставления Доверенности по форме Приложения №4 к настоящему Порядку.
О принятом положительном или отрицательном решении Банк сообщает Клиенту путем направления соответствующего Уведомления, оформленного в соответствии с Приложением №5 или №6 к настоящему Порядку (далее – Уведомление), любым предусмотренным Договором с Клиентом способом (отправкой по факсу, электронной почте, заказным письмом или передачей Клиенту лично). Уведомление формируется и направляется Клиенту не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения.
В случае принятия решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором в Уведомлении указывается, в отношении каких видов услуг и видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, Клиент был признан Квалифицированным инвестором.
Банк может принять обоснованное решение об отказе в признании Клиента Квалифицированным инвестором даже в случае соответствия Клиента требованиям, изложенным в Разделе 2 настоящего Порядка.
Если Клиент, признанный Банком Квалифицированным инвестором, в отношении одних видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, желает быть признанным Квалифицированным инвестором в отношении других видов финансовых инструментов, то он должен дополнительно предоставить Заявление (Приложения № 1 или №2 к настоящему Порядку) с указанием дополнительных видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ. В этом случае Клиент представляет документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим Порядком. В указанном случае признание Клиента Квалифицированным инвестором осуществляется в порядке, предусмотренным настоящим разделом Порядка.
ПОРЯДОК ИСКЛЮЧЕНИЯ КЛИЕНТА ИЗ РЕЕСТРА
Клиент, признанный Банком Квалифицированным инвестором, также имеет право обратиться в Банк с заявлением об исключении его из Реестра в целом или в отношении определенных видов Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ (далее - Заявление об исключении из Реестра (об отказе от статуса Квалифицированного инвестора) (Приложение №7 к настоящему Порядку) (далее – Заявление об исключении) и Поручение на отмену ранее поданного, но не исполненного на дату подачи Заявления об исключении из Реестра, Поручения на сделку с финансовыми инструментами, в отношении которых Квалифицированный инвестор подал Заявление об исключении из Реестра, в случае наличия на исполнении у Банка такого Поручения Клиента.
Если отмена ранее поданного Поручения на сделку с Финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории РФ, в отношении которых Квалифицированный инвестор подал Заявление об исключении из Реестра, возможна, то соответствующее изменение в Реестр вносится не позднее следующего рабочего дня со дня получения Заявления об исключении из Реестра, а если сделки, совершенные за счет Квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об исключении из Реестра, не исполнены до момента получения указанного заявления,- не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения последней совершенной сделки.
Если отмена указанного Поручения невозможна либо Квалифицированный инвестор не желает его отменять, то запись об исключении из Реестра вносится не позднее следующего рабочего дня со дня исполнения указанного Поручения.
Если Поручения Квалифицированного инвестора, подавшего Заявление об исключении из Реестра, на приобретение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, не исполнены, соответствующие изменения в Реестр вносятся не позднее следующего рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев или возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев лицу, подавшему такие заявки.
С момента получения Заявления об исключении из Реестра Банк не вправе за счет Квалифицированного инвестора заключать сделки с ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных настоящим разделом Порядка) и (или) заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в отношении которых Клиент обратился с Заявлением об исключении из Реестра.
В случае принятия Банком решения об исключении Клиента из Реестра, в случае несоблюдения Клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента Квалифицированным инвестором, в том числе, если Клиент - юридическое лицо не подтвердило в сроки, установленные настоящим Порядком, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица Квалифицированным инвестором, Банк вносит изменения в Реестр, связанный с исключением Клиента из Реестра, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Банком решения об исключении Клиента из Реестра.
Об исключении из Реестра в соответствии с Заявлением об исключении из Реестра Клиента или в соответствии с решением Банка (п. 5.6 Порядка) Банк уведомляет Клиента путем направления Уведомления, оформленного в соответствии с Приложением №7 к Порядку. Уведомление направляется Клиенту в порядке и сроки, установленные п. 4.4 Порядка.
В удовлетворении Заявления об отказе в целом или в отношении отдельного вида услуг и (или) ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов не может быть отказано.
ПОРЯДОК ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ СТАТУСУ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
Банк не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами Банка России, осуществляет проверку соблюдения Клиентом - юридическим лицом, признанным Квалифицированным инвестором, требований, соответствие которым необходимо для признания такого лица Квалифицированным инвестором (п.2.2 Порядка).
Клиент - юридическое лицо, признанный Квалифицированным инвестором, обязан предоставлять в Банк ежегодно не позднее 30 апреля – для резидентов РФ и 15 июля – для нерезидентов РФ документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным Разделом 2 настоящего Порядка.
Клиент – юридическое лицо-резидент РФ, признанный Банком Квалифицированным инвестором в период с 1 января по 30 апреля текущего года не обязан предоставлять в Банк документы, связанные с подтверждением статуса Квалифицированного инвестора в соответствии с п.5.2 Порядка, если по состоянию на 30 апреля текущего года документы, предоставленные ранее, продолжают соответствовать требованиям Банка.
Клиент - юридическое лицо–нерезидент РФ, признанный Банком Квалифицированным инвестором в период с 1 января по 15 июля текущего года, не обязан предоставлять в Банк документы, связанные с подтверждением статуса Квалифицированного инвестора, если по состоянию на 15 июля текущего года документы, предоставленные ранее, продолжают соответствовать требованиям Банка.
Принятый, в соответствии с п.6.2.-6.4. настоящего Порядка, пакет документов рассматривается Банком в течение пяти рабочих дней после даты его поступления на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента Квалифицированным инвестором.
В случае не подтверждения юридическим лицом, признанным Квалифицированным инвестором, требований, п.2.2. Порядка Банк принимает решение об исключении из Реестра и исключает Клиента из Реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об исключении Клиента из Реестра.
Уведомление об исключении из Реестра (отзыве у Клиента статуса Квалифицированного инвестора) направляется в соответствии с п.4.5 Порядка.
В случае расторжения Договора с Клиентом Банк принимает решение об исключении Клиента из Реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Уведомление об исключении из Реестра (отзыве у Клиента статуса Квалифицированного инвестора) направляется в соответствии с п.4.5 Порядка.
ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА
Банк, осуществляя признание лиц Квалифицированными инвесторами в соответствии с действующим законодательством и настоящим Порядком, ведет соответствующий Реестр в электронном виде.
Клиент признается Квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в Реестр Банком.
Банк вносит необходимые изменения в Реестр (включение Клиента) не позднее следующего рабочего дня, за днем принятия решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором.
В Реестре содержится следующая информация о Квалифицированном инвесторе:
полное и сокращенное фирменное наименование Клиента - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) Клиента - для физических лиц;
адрес Клиента юридического лица или адрес места жительства или места пребывания Клиента физического лица;
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный налоговым органом, - для Клиента юридического лица; реквизиты документа, удостоверяющего личность, - для Клиента физического лица;
дата внесения записи о лице в Реестр;
виды Финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории РФ, в отношении которых данное лицо признано Квалифицированным инвестором;
дата исключения лица из Реестра;
причина исключения лица из Реестра.
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может включать иную информацию, предусмотренную Порядком.
Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению Квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об исключении из Реестра. Внесение изменений в Реестр, связанных с исключением Квалифицированного инвестора не по его заявлению из Реестра, осуществляется в случае принятия Банком решения об исключении из Реестра, в случаях, предусмотренных настоящим Порядком.
Банк вносит необходимые изменения в Реестр не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего заявления Клиента или принятия решения Банком, если иные сроки не установлены настоящим Порядком.
О внесении изменений в Реестр Квалифицированный инвестор должен быть уведомлен в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Порядком.
По запросу Квалифицированного инвестора Банк, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения запроса Клиента, предоставляет ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном Клиенте. Выписка предоставляется Клиенту любым предусмотренным Договором с Клиентом способом (отправкой по факсу, электронной почте, заказным письмом или передачей Клиенту лично).
Приложение № 1
к «Порядку признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами»,
«____» __________20__года
Заявление
о признании физического лица Квалифицированным инвестором
Настоящим
Фамилия, Имя, Отчество
-
Данные документа, удостоверяющего личность
|
паспорт
|
серия:
|
номер:
|
выдан:
|
ИНН
|
|
Договор ______________________________
|
|
обращается с просьбой о признании его Квалифицированным инвестором в соответствии с п. 4 статьи 51.2 Федерального Закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:
-
I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении
|
|
- акции, облигации, паи, депозитарные расписки российских и иностранных эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
- акции, облигации иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
|
|
- производные финансовые инструменты на акции, облигации иностранных эмитентов не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, предназначенные для квалифицированных инвесторов и не обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
- финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов;
|
|
Настоящим подтверждаю, что
1. осведомлен (а) о повышенных рисках, связанных с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов и об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг Квалифицированным инвесторам, а также что физическим лицам, являющимся владельцами ценных бумаг, предназначенных для Квалифицированных инвесторов, в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Федерального закона от 5 марта 1999 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не осуществляются выплаты компенсаций из федерального компенсационного фонда.
2. информация, предоставленная мною в ПАО «ОФК БАНК» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать меня в качестве Квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной. Я готов предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой мною информации по запросу ПАО «ОФК БАНК».
3. мною получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с иностранными финансовыми инструментами, в том числе ценными бумагами иностранных эмитентов (Приложение №9 к настоящему Порядку), с содержанием указанной декларации ознакомлены и принимаем на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные Финансовые инструменты.
4. обязан (а) в случае признания меня квалифицированным инвестором уведомить Банк, о несоблюдении мною требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
При необходимости использовать для установления соответствия требованиям ПАО «ОФК Банк» о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов.
Клиент_____________/_________________/
для служебных отметок Банка
1.Принято Банком
«___» ___20__ года. ______________________________________
(подпись ответственного сотрудника)
2.Решение: не признан Квалифицированным инвестором (в случае несоответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором «___» ________20_ гада.
Ответственный сотрудник ___________________
(подпись)
3.Решение: признан/не признан Квалифицированным инвестором (в случае соответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о признании/непризнании Квалифицированным инвестором «___» ________20_ года.
Начальник Управления сопровождения операций на финансовых рынках___________________
(подпись)
|
Приложение № 2
к «Порядку признания ПАО «ОФК Банк» лиц квалифицированными инвесторами»,
«_____»__________ __________ года
Заявление
о признании юридического лица Квалифицированным инвестором
Настоящим
Полное наименование юридического лица
Юридический адрес:
|
|
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ, наименование органа, присвоившего ОГРН (дата государственной регистрации, наименование регистрирующего органа)
|
|
ОГРН
|
|
ИНН
|
|
Договор ________________________________________
|
номер
|
|
дата
|
|
обращается с просьбой о признании Квалифицированным инвестором в соответствии с п. 5 статьи 51.2. Федерального Закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в отношении следующих видов финансовых инструментов, ограниченных в обращении на территории Российской Федерации:
I. Виды финансовых инструментов, ограниченных в обращении
|
|
- акции, облигации, паи, депозитарные расписки российских и иностранных эмитентов и (или) производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов и обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
- ценные бумаги иностранных эмитентов, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;
|
|
- производные финансовые инструменты на акции, облигации иностранных эмитентов не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, предназначенные для квалифицированных инвесторов и не обращающиеся в российских торговых системах (биржах);
|
|
- финансовые инструменты иностранных эмитентов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов;
|
|
Настоящим подтверждаем, что
1. осведомлены о повышенных рисках, связанных с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов и об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
2. информация, предоставленная нами в ПАО «ОФК Банк» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать нас Квалифицированным инвестором, является достоверной, полной и актуальной. Мы готовы предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности предоставляемой нами информации по запросу ПАО «ОФК Банк».
3. нами получена Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с иностранными финансовыми инструментами, в том числе ценными бумагами иностранных эмитентов (Приложение №9 к настоящему Порядку), с содержанием указанной Декларации о рисках ознакомлены и принимаем на себя возможные риски, связанные с инвестированием в указанные Финансовые инструменты.
При необходимости использовать для установления соответствия требованиям ПАО «ОФК Банк» о признании Квалифицированным инвестором Отчет о заключенных по поручению инвестора сделках c ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов.
___________________________________ _____________/_________________/
(Должность руководителя юридического лица) М.П.
для служебных отметок Банка
1.Принято Банком
«___» ___20__ года. ______________________________________
(подпись ответственного сотрудника)
1.Решение: не признан Квалифицированным инвестором (в случае несоответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о непризнании Квалифицированным инвестором «___» ________20_ года.
Ответственный сотрудник ___________________
(подпись)
2.Решение: признан/не признан Квалифицированным инвестором (в случае соответствия сведений требованиям Банка)
Дата принятия решения о признании/непризнании Квалифицированным инвестором «___» ________20_ года.
Начальник Управления сопровождения операций на финансовых рынках ___________________
(подпись)
|
|
