              
Основные сведения о Клиенте (Заемщике/Конечном носителе риска – 3-ем лице/Принципале/Приказодателе/Цессионарии) / Контрагенте по ОФР1 - юридическом лице (резиденте РФ / нерезиденте РФ)*
(При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»)
Заемщик/ Конечный носитель риска – 3-е лицо / Принципал/ Приказодатель/
Цессионарий/ Контрагент по ОФР
Полное наименование Клиента / Контрагента по ОФР на русском языке
Краткое наименование
Наименование на иностранном языке
Прежние наименования и даты изменения
Организационно-правовая форма
1. Основные реквизиты
Сведения о государственной регистрации2
Регистрационный номер ………………………………………………………….. ………………
Дата регистрации………………………………… ..............……………………………………………..
Наименование регистрирующего органа…………………………………………………………………..
Место регистрации………………………………………………………
Для резидента РФ –ИНН для нерезидента РФ– ИНН или КИО
Адрес местонахождения
Согласно учредительным документам
Фактический адрес
Указывается страна, город, улица, номер дома (для США также штат, для Канады провинция), город, улица, номер дома
Почтовый адрес
Интернет-сайт
E-mail
Телефон
Факс
2.Сфера деятельности
Основные виды деятельности (в т.ч. производимые товары, выполняемые услуги) в соответствии с учредительными документами
Основная отрасль……………………………………………………………………
Род деятельности……………………………………………………………………
Основной вид ОКВЭД (код) ……………………………………………………………………………….
Расшифровка кода ОКВЭД ………………………………………………………………………..
Доля на рынке
Указывается доля и источник информации
Если рынков сбыта несколько, то указываются основные, но не более 5-ти
Основные конкуренты
Приводится информация об основных конкурентах – наименование конкурента (не более 5-ти), рынок сбыта и доля конкурента на рынке (при наличии такой информации)
Основные поставщики
Указываются 5 основных поставщиков: наименование, является ли членом группы, основные условия расчетов, вид приобретаемой продукции / услуги, тенденции доли в общем объеме закупок
Основные покупатели/ заказчики
Указываются 5 основных покупателей/заказчиков: наименование, является ли членом группы, основные условия расчетов, вид поставляемой продукции / услуги, тенденции доли в общем объеме продаж
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
Вид лицензии………………………………………………………………………
Номер……………………………………………………………………
Дата выдачи ……………………………………………………………..
Наименование органа, выдавшего лицензию …………………………
Срок действия………………………………………………………………..
Цель установления отношений с Банком
расчетно-кассовое обслуживание
кредитование
размещение свободных денежных средств
Иное (указать)…………………………………………………………………
Предполагаемый характер отношений с Банком
краткосрочный (до 1 года)
д
долгосрочный (свыше 1 года)
3.Наличие счетов
в Сбербанке России
Перечислить филиалы Сбербанка России, в которых открыты счета
в других банках
Перечислить наименования банков, в которых открыты счета
в банках, зарегистрированных в государствах высокого комплаенс-риска3.
Нет
Да (При положительном ответе указать: 1) название страны; 2) наименование банка)
4.Наличие задолженности перед бюджетом (поле заполняется только для резидента РФ)
Указать наличие/ отсутствие задолженности по оплате налогов и сборов. При наличии неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней и налоговых санкций на сумму, превышающую 5% стоимости чистых активов на дату подачи заявки, указывается перечень налогов/сборов/иных обязательных платежей с указанием сумм неисполненных обязательств
5.Сведения о величине уставного капитала
Указывается величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда, имущества в тыс. руб.
6. Акционеры / Участники Заемщика / Конечного носителя риска – 3 лица / Принципала / Приказодателя / Цессионария / Контрагента по ОФР с долей участия свыше 5%
Указывается ОПФ и полное наименование юридических лиц / ФИО физических лиц, владеющих 5% акций / долей и более (в т.ч. предоставляются сведения об акционерах, от имени которых номинальными держателями выступают другие лица - по состоянию на момент проведения годового собрания акционеров или более позднюю дату для ПАО, по состоянию на момент подачи Заявки – для всех остальных организаций)/страна их регистрации (инкорпорации)
Указывается (для резидентов РФ):
- для юридического лица - ИНН;
- для физического лица - просим заполнить Приложение 1.1 к «Основным сведениям о Заемщике/Конечном носителе риска – 3 лице /Принципале/Приказодателе/Цессионарии/Контрагенте по ОФР»
Указывается (для нерезидентов РФ):
- для юридического лица – дата регистрации, № регистрации, регистрирующий орган; адрес местонахождения;
- для физического лица - просим заполнить Приложение 1.1 к «Основным сведениям о Заемщике/Конечном носителе риска – 3 лице /Принципале/Приказодателе/Цессионарии/Контрагенте по ОФР»
Указывается доля в уставном капитале в % (обыкновенные / привилегированные акции)
7. Акционеры / Участники акционеров или участников, владеющих более 20 % уставного капитала
Указывается ОПФ и полное наименование юридических лиц / ФИО физических лиц, владеющих 5% акций / долей и более капитала акционеров / участников, указанных в предыдущем разделе и владеющих 20% акций / долей и более в капитале Заемщика / Контрагента по ОФР (в т.ч. предоставляются сведения об акционерах, от имени которых номинальными держателями выступают другие лица - по состоянию на момент проведения годового собрания акционеров или более позднюю дату для ПАО, по состоянию на момент подачи Заявки – для всех остальных организаций)/страна их регистрации (инкорпорации)
Указывается:
- для юридического лица - ИНН;
- для физического лица - дата рождения (ч.м.г.)
Указывается доля в уставном капитале в % (обыкновенные / привилегированные акции)
8. Является ли частью Группы / Холдинга (в т.ч. организационно не оформленного)
Если да, то указать наименование Группы / Холдинга и Интернет-сайт, кратко описать роль компании в структуре холдинга
9. Находится ли в собственности или под контролем государства или государственного органа власти
Да
Нет
Название государства
Полное название государственного органа власти
Доля владения
10. Конечный бенефициар бизнеса Заемщика /Конечного носителя риска – 3 лица/Принципала / Приказодателя / Цессионария/ Контрагента по ОФР 4
Указывается ОПФ и полное наименование, юридического лица / ФИО физического лица, являющегося фактическим выгодоприобретателем, получающим основной доход от бизнеса (могут быть указаны государство, физические лица, крупное акционерное общество с большим количеством акционеров - разводненным капиталом, являющееся основным обществом Группы / Холдинга; может быть указано несколько конечных бенефициаров).
В случае не представления сведений о конечном бенефициаре указывается причина отказа.
Указывается (для резидентов РФ):
- для юридического лица - ИНН;
- для физического лица - просим заполнить Приложение 1.1 к «Основным сведениям о Заемщике/Конечном носителе риска – 3 лице /Принципале/Приказодателе/Цессионарии/Контрагенте по ОФР»
Указывается (для нерезидентов РФ):
- для юридического лица – дата регистрации, № регистрации, регистрирующий орган; адрес местонахождения;
- для физического лица - просим заполнить Приложение 1.1 к «Основным сведениям о Заемщике/Конечном носителе риска – 3 лице /Принципале/Приказодателе/Цессионарии/Контрагенте по ОФР»
Указывается доля участия бенефициара с указанием косвенного либо прямого владения в УК/бизнесе (5 и более%) Заемщика /Конечного носителя риска – 3-лица /Принципала/Приказодателя/Цессионария/Контрагента по ОФР
|
