3.5Формирование карточки клиента 3.5.1Создание карточки клиента
Карточка клиента служит источником данных при формировании ФЭС НФО.
|
Карточка клиента может быть создана вручную либо импортирована
|
Чтобы создать карточку клиента:
Шаг 1. Нажмите на кнопку Создать (или вызовите команду Карточка клиента из меню кнопки Создать). Откроется окно с бланком формы на вкладке Документ.
Рис. 141. Форма карточки клиента
Шаг 2. Заполните поля Дата окончания действия договора и Номера контактных телефонов и факсов.
|
Установите при необходимости флажок «Активен».
Только «Активные» карточки участвуют в:
поиске по справочнику террористов;
контроле актуальности сведений
|
Шаг 3. Заполните последовательно поля формы:
На вкладке Сведения о клиенте
Общая информация
Рис. 142. Вкладка Общая информация
Для юридических лиц
Рис. 143. Вкладка Общая информация для юридических лиц
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Полное наименование на русском языке
|
Полное наименование юридического лица или его филиала на русском языке
|
Краткое наименование на русском языке
|
Краткое наименование на русском языке юридического лица или его филиала
|
Наименование на иностранном языке
|
Наименование юридического лица или его филиала на иностранном языке
|
Организационно-правовая форма
|
Тип организационно-правовой формы юридического лица.
Выбирается из связанного справочника Справочник ОКОПФ
|
ОКВЭД
|
Код по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (старая редакция)
Выбирается из связанного справочника
|
ОКВЭД2
|
Код по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (новая редакция)
Выбирается из связанного справочника
|
ИНН (КИО)
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации (КИО)
|
БИК (для кредитных организаций-резидентов)
|
Банковский идентификационный код кредитной организации - резидента РФ
|
КПП
|
Код причины постановки на учет юридического лица
|
ОКПО
|
Код юридического лица по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.
|
ОГРН
|
Общероссийский государственный регистрационный номер (ОГРН) или номер свидетельства об аккредитации или регистрационный номер юридического лица
|
Дата регистрации
|
Дата регистрации юридического лица
|
Наименование регистрирующего органа
|
Наименование органа, который зарегистрировал юридическое лицо
|
является стратегическим хозяйственным обществом
|
Устанавливается либо снимается флажок
|
Добавление записей в табличную форму Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию осуществляется с помощью кнопки Добавить.
Для физических лиц
Рис. 144. Вкладка Общая информация для физических лиц
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Вид идентификации
|
Вид идентификации клиента.
Выбирается из выпадающего списка: (1) упрощенный, (2) стандартный, (3) углубленный
|
Блок полей ФИО
|
Фамилия
|
Указывается фамилия (не менее 2 символов)
|
Имя
|
Указывается имя (не менее 2 символов)
|
Отчество
|
Указывается отчество (при его наличии)
|
ИНН
|
Идентификационный номер налогоплательщика
|
СНИЛС
|
Страховой номер индивидуального лицевого счёта
|
Гражданство
|
Указывается код и название страны, гражданином которой является физическое лицо.
Выбирается из связанного справочника Страны мира
|
Дата рождения
|
Дата рождения физического лица
|
Блок полей Место рождения
|
Код страны
|
Указывается цифровой код страны (3 символа) в соответствии с ОКСМ. Выбирается из связанного справочника
|
Код субъекта РФ
|
Для лиц, родившихся на территории Российской Федерации, указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Выбирается из связанного справочника
|
Район
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Блок полей Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
Вид гражданства
|
Выбирается вид гражданства физического лица из выпадающего списка
|
Вид документа
|
Указывается код и наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Выбирается из связанного справочника Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность
|
Наименование иного документа
|
Наименование документа, удостоверяющего личность гражданина, не включенное в список видов документов
|
Серия, №
|
Указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность гражданина РФ, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Кем выдан
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Дата выдачи
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Код подразделения
|
Указывается код подразделения органа, выдавшего удостоверяющий личность документ
|
Проверка действительности
|
Указывается, действителен ли документ, удостоверяющий личность
Выбирается из выпадающего списка: действителен, недействителен
|
Блок полей Должность клиента, наименование и адрес работодателя
|
Должность клиента
|
Указывается должность клиента некредитной финансовой организации
|
Наименование работодателя
|
Указывается полное наименование организации-работодателя
|
Блок полей Адрес работодателя
|
Код страны
|
Указывается цифровой код страны (3 символа) в соответствии с ОКСМ. Выбирается из связанного справочника
|
Код субъекта РФ
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Выбирается из связанного справочника
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Улица
|
Указывается наименование улицы. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (номер владения)
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения)
|
Офис (квартира)
|
Указывается номер офиса или номер квартиры
|
Блок полей Принадлежность к публичным лицам
|
Признак принадл. к публичным лицам
|
Отношение к публичным лицам физического лица.
Выбирается из выпадающего списка
|
Для индивидуальных предпринимателей
Рис. 145. Вкладка Общая информация для ИП
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Блок полей ФИО
|
Фамилия
|
Указывается фамилия (не менее 2 символов)
|
Имя
|
Указывается имя (не менее 2 символов)
|
Отчество
|
Указывается отчество (при его наличии)
|
ОКВЭД
|
Вид деятельности клиента из Общероссийского классификатора видов экономической деятельности (старая редакция).
Выбирается из связанного справочника
|
ОКВЭД2
|
Вид деятельности клиента из Общероссийского классификатора видов экономической деятельности (новая редакция).
Выбирается из связанного справочника
|
ИНН
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
Дата регистрации
|
Дата регистрации индивидуального предпринимателя
|
ОКПО
|
Код индивидуального предпринимателя по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций
|
ОГРН
|
Общероссийский государственный регистрационный номер (ОГРН) индивидуального предпринимателя
|
Рег. орган
|
Наименование органа, который зарегистрировал индивидуального предпринимателя
|
Гражданство
|
Указывается код и название страны, гражданином которой является индивидуальный предприниматель.
Выбирается из связанного справочника Страны мира
|
Дата рождения
|
Дата рождения индивидуального предпринимателя
|
Блок полей Место рождения
|
Код страны
|
Указывается цифровой код страны (3 символа) в соответствии с ОКСМ
|
Код субъекта РФ
|
Для лиц, родившихся на территории Российской Федерации, указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
|
Район
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Блок полей Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
Вид гражданства
|
Выбирается вид гражданства индивидуального предпринимателя из выпадающего списка
|
Вид документа
|
Указывается код и наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Выбирается из связанного справочника Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность
|
Серия, №
|
Указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность гражданина РФ, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Кем выдан
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Дата выдачи
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Код подразделения
|
Указывается код подразделения органа, выдавшего удостоверяющий личность документ
|
Проверка действительности
|
Указывается действителен ли документ, удостоверяющий личность
Выбирается из выпадающего списка
|
Блок полей Принадлежность к публичным лицам
|
Признак принадл. к публичным лицам
|
Отношение к публичным лицам индивидуального предпринимателя.
Выбирается из выпадающего списка
|
Для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
Рис. 146. Вкладка Общая информация для физических лиц, занимающихся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Тип физического лица
|
Тип клиента, занимающегося частной практикой
Выбирается из выпадающего списка: (1) нотариус, (2) адвокат
|
Регистрационный номер клиента
|
Регистрационный номер в реестре нотариусов или в реестре адвокатов
|
Блок полей ФИО
|
Фамилия
|
Указывается фамилия (не менее 2 символов)
|
Имя
|
Указывается имя (не менее 2 символов)
|
Отчество
|
Указывается отчество (при его наличии)
|
ИНН
|
Идентификационный номер налогоплательщика
|
СНИЛС
|
Страховой номер индивидуального лицевого счёта
|
Гражданство
|
Указывается код и название страны, гражданином которой является физическое лицо.
Выбирается из связанного справочника Страны мира
|
Дата рождения
|
Дата рождения физического лица
|
Блок полей Место рождения
|
Код страны
|
Указывается цифровой код страны (3 символа) в соответствии с ОКСМ. Выбирается из связанного справочника
|
Код субъекта РФ
|
Для лиц, родившихся на территории Российской Федерации, указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Выбирается из связанного справочника
|
Район
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Блок полей Сведения о документе, удостоверяющем личность
|
Вид гражданства
|
Выбирается вид гражданства физического лица из выпадающего списка
|
Вид документа
|
Указывается код и наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.
Выбирается из связанного справочника Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность
|
Наименование иного документа
|
Наименование документа, удостоверяющего личность гражданина, не включенное в список видов документов
|
Серия, №
|
Указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность гражданина РФ, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Кем выдан
|
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Дата выдачи
|
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства
|
Код подразделения
|
Указывается код подразделения органа, выдавшего удостоверяющий личность документ
|
Проверка действительности
|
Указывается, действителен ли документ, удостоверяющий личность
Выбирается из выпадающего списка: действителен, недействителен
|
Блок полей Должность клиента, наименование и адрес работодателя
|
Должность клиента
|
Указывается должность клиента некредитной финансовой организации
|
Наименование работодателя
|
Указывается полное наименование организации-работодателя
|
Блок полей Адрес работодателя
|
Код страны
|
Указывается цифровой код страны (3 символа) в соответствии с ОКСМ. Выбирается из связанного справочника
|
Код субъекта РФ
|
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Выбирается из связанного справочника
|
Район
|
Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя.
Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Улица
|
Указывается наименование улицы. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (номер владения)
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения)
|
Офис (квартира)
|
Указывается номер офиса или номер квартиры
|
Блок полей Принадлежность к публичным лицам
|
Признак принадл. к публичным лицам
|
Отношение к публичным лицам физического лица.
Выбирается из выпадающего списка
|
Для иностранных структур без образования юридического лица
Рис. 147. Вкладка Общая информация для иностранных структур без образования юридического лица
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Полное наименование иностранной структуры
|
Полное наименование иностранной структуры на русском языке
|
Наименование иностранной структуры
|
Краткое наименование иностранной структуры на русском языке
|
Наименование на иностранном языке
|
Наименование иностранной структуры на иностранном языке
|
Организационно-правовая форма
|
Тип организационно-правовой формы иностранной структуры.
Выбирается из связанного справочника Справочник ОКОПФ
|
ОКВЭД
|
Код по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (старая редакция)
Выбирается из связанного справочника
|
ОКВЭД2
|
Код по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (новая редакция)
Выбирается из связанного справочника
|
Добавление записей в табличную форму Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица, Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица, Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица осуществляется с помощью кнопки Добавить.
Сведения об адресах
Рис. 148. Вкладка Сведения об адресах
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Блок полей Адрес места регистрации/ жительства
|
Код страны
|
Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ).
Выбирается из связанного справочника Страны мира
|
Почтовый индекс
|
Указывается 6-значный почтовый индекс
|
Код субъекта РФ по ОКАТО
|
Код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Для юридических лиц – резидентов указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для физ. лиц, родившихся на территории Российской Федерации, указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Выбирается из связанного справочника Справочник адресов КЛАДР
|
Район
|
Наименование района или региона. Указывается район (регион) республиканского и областного значения. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя.
Для юридических лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
|
Населенный пункт
|
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Улица
|
Указывается наименование улицы. Заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет)
|
Дом (владение)
|
Указывается номер дома (номер владения)
|
Корпус (строение)
|
Указывается номер корпуса (строения)
|
Офис (квартира)
|
Указывается номер офиса или номер квартиры
|
Блок полей Адрес места нахождения/ пребывания
|
совпадает с адресом места регистрации/ жительства
|
Совпадает ли адрес места регистрации/жительства с адресом места нахождения/пребывания. Устанавливается или снимается флажок
|
При установке флажка поля недоступны для заполнения
|
|
|
Остальные поля блока Адрес места нахождения/ пребывания совпадают с полями блока Адрес места регистрации/ жительства и заполняются аналогично.
Остальные поля вкладки отображаются в соответствии с выбранным типом лица, представляющего информацию, и заполняются с учетом установленного флажка резидента
|
Дополнительные сведения
Рис. 149. Вкладка Дополнительные сведения
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Блок полей Информация о причастности лица к экстремистской деятельности ли терроризму
|
Дата перечня
|
Указывается дата «Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности», по которому проводится проверка клиента
|
Признак идентификации клиента
|
Выбирается из выпадающего списка: (1) полная идентификация клиента, (2) частичная идентификация клиента; (0) не идентифицирован
|
При выборе частичной либо полной идентификации необходимо заполнить поля:
Код основания применения мер - выбирается из выпадающего списка, Дата перечня/решения, Номер перечня/решения, Номер записи в перечне
|
|
Дата по результатам проверки
|
Указывается дата по результатам проверки клиента на предмет наличия/отсутствия информации о них в «Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности»
|
Дата начала отношений с клиентом
|
Указывается дата начала отношений с клиентом (дата заключения первого договора на проведение операции с денежными средствами или иным имуществом)
|
Дата заполнения анкеты клиента
|
Указывается дата заполнения анкеты сотрудником организации
|
Проверка действительности документа, удостоверяющего личность
|
Выбирается из выпадающего списка
|
Добавление записей в табличную форму Информация о предыдущих проверках происходит автоматически после каждой следующей проверки по результатам заполнения блока полей Информация о причастности лица к экстремистской деятельности или терроризму.
Поля Иная контактная информация, Сведения о степени (уровне) риска, Сведения о целях установления деловых отношений, Сведения о финансовом положении, Сведения о предполагаемом характере деловых отношений, Сведения о целях ФХД (о планируемых операциях), Сведения о деловой репутации, Сведения об источниках происхождения денежных средств и(или) иного имущества, Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества заполняются вручную на основании дополнительных сведений.
Документы
Рис. 150. Вкладка Документы
C помощью кнопки Добавить можно добавить электронные копии документов, содержащих дополнительные сведения.
На вкладке Орган управления
|
Поля данной вкладки заполняются только для юридических лиц
|
Рис. 151. Вкладка Орган управления
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Тип органа управления
|
Выбирается из выпадающего списка
|
Вид органа управления
|
Выбирается из выпадающего списка
|
Сведения об органе управления добавляются на панели ниже с помощью кнопки Добавить.
На вкладке Представитель
Рис. 152. Вкладка Представитель
Сведения о представителе добавляются с помощью кнопки Добавить.
На вкладке Выгодоприобретатель
Рис. 153. Вкладка Выгдоприобретатель
Сведения о выгодоприобретателе добавляются с помощью кнопки Добавить.
На вкладке Бенефициарный владелец
|
Поля данной вкладки заполняются только для юридических лиц
|
Рис. 154. Вкладка Бенефициарный владелец
Поле Меры, принятые для выявления бенефициарных владельцев заполняется вручную.
На панели ниже добавляются сведения о бенефициарном владельце с помощью кнопки Добавить.
На вкладке Сведения о сотруднике, ответственном за работу с клиентом
Рис. 155. Вкладка Сведения о сотруднике, ответственном за работу с клиентом
Наименование поля
|
Свойства поля
|
Блок полей Сведения о сотруднике, ответственном за работу с клиентами
|
Фамилия
|
Фамилия ответственного сотрудника.
Выбирается из связанного справочника Справочник сотрудников
|
Имя
|
Имя ответственного сотрудника
|
Отчество
|
Отчество ответственного сотрудника
|
Должность
|
Должность ответственного сотрудника
|
Шаг 3. Нажмите на кнопку Сохранить. Если часть обязательных полей не заполнена или заполнена неверно, откроется окно с сообщением об этом. Исправьте указанные ошибки.
Шаг 4. Нажмите на кнопку Закрыть. Карточка клиента будет размещена в папке «Карточки клиентов» со статусом «Создан».
|
Проверка карточки клиента выполняется аналогично проверке ФЭС
|
Чтобы импортировать карточку клиента:
Шаг 1. Вызовите меню Документ → Импортировать → Импорт Карточки клиента.
Рис. 156. Меню Документ → Импортировать → Импорт Карточки клиента
Откроется окно «Импорт карточек клиента».
Рис. 157. Окно «Импорт карточек клиента»
Шаг 2. Выберите файл для импорта и нажмите на кнопку Импортировать.
Откроется окно «Импорт документов» с отображением хода импортирования файла на полосе индикатора.
Рис. 158. Окно «Импорт документов»
По завершении процесса откроется окно «Импорт завершен».
Рис. 159. Окно «Импорт завершен»
Шаг 3. Нажмите на кнопку ОК. Окно закроется. В результате импортированные карточки клиентов будут доступны в папке «Карточки клиентов».
Рис. 160. Папка «Карточки клиентов»
|
