7.9. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
7.9.1. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и/или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
7.9.2. При блокировании (прекращении блокирования) операций, Эмитент вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг;
количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
7.9.3. Эмитент вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании / прекращении блокирования (форма № 4 Приложения № 1 к Правилам).
7.9.4. Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
- оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
- оригинал справки или запроса нотариуса на предоставление справки о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица, связанный с открытием наследственного дела.
7.9.5. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Эмитент вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
7.9.6. Эмитент в соответствии с пунктом 8.4.16 Правил вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
7.9.7. Эмитент вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевым счетам каждому зарегистрированному лицу, указанному в пункте 7.9.6 Правил, после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.
7.9.8. Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований:
копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги/операции со счетом и исполнительного документа.
7.9.9. Эмитент вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) в случаях, указанных в пунктах 7.12, 7.14, 7.15, 7.19 и 7.20 Правил.
7.10. Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету
7.10.1. Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу (если это предусмотрено зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг), Эмитенту должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом (уполномоченным представителем).
7.11. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего
7.11.1. Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, Эмитенту должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение (форма № 3 Приложения № 1 к Правилам);
документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);
иные документы, предусмотренные Правилами.
7.11.2. В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя / доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – номинальным держателем / доверительным управляющим (уполномоченным представителем).
7.11.3. В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание / доверительное управление без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель, доверительный управляющий обслуживает своего клиента.
7.11.4. Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
|
