8.3. Сбор и обработка информации от номинальных держателей
8.3.1. Обмен документами между Эмитентом и номинальным держателем в электронной форме допускается в случаях и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации или соглашением сторон.
Порядок обмена документами в электронной форме должен быть описан в отдельном соглашении.
8.3.2. При получении распоряжения эмитента о составлении списка владельцев, который связан с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, Эмитент направляет номинальным держателям, имеющим ненулевое количество ценных бумаг на лицевых счетах в данном реестре на дату составления списка, запросы на раскрытие информации.
Запросы подписываются уполномоченным представителем Эмитента и направляются в адрес номинального держателя средствами факсимильной связи (или иным способом, предусмотренным соглашением сторон) с последующим предоставлением оригинала запроса средствами почтовой или курьерской связи.
8.3.3. Номинальный держатель производит сверку количества ценных бумаг, указанного в запросе, с количеством ценных бумаг, учитываемым на счетах депонентов по данному эмитенту.
8.3.4. В случае обнаружения расхождений, номинальный держатель обращается к Эмитенту (путем направления распоряжения по факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала распоряжения средствами почтовой или курьерской связи) за справкой об операциях по своему лицевому счету и принимает меры для устранения обнаруженных расхождений.
Эмитент готовит вышеуказанную справку в течение рабочего дня, в который предоставлен запрос, и (в случае наличия в распоряжении необходимости направить по факсимильной связи) направляет ее номинальному держателю средствами факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала средствами почтовой связи или передает представителю номинального держателя.
8.3.5. При отсутствии расхождений или после их устранения и получения информации от депозитариев-депонентов депозитарий формирует список владельцев в бумажном и электронном виде на дату, указанную в запросе Эмитента, по состоянию на конец рабочего (операционного) дня.
8.3.6. После получения оригинала запроса Эмитента, но не позднее семи дней с даты получения запроса Эмитента средствами факсимильной связи (или иным способом, предусмотренным соглашением сторон), номинальный держатель отправляет в адрес Эмитента список владельцев в бумажном и электронном виде средствами почтовой или курьерской связи (по согласованию сторон электронные данные могут быть отправлены по электронной почте).
8.3.7. При получении данных от номинального держателя Эмитент производит сверку бумажного и электронного документов и в случае совпадения данных осуществляет импорт электронных данных в реестр.
В случае несовпадения данные заносятся Эмитентом с бумажного документа.
8.3.8. Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Эмитенту перед своими клиентами, Эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.3.9. В случае если депозитарий не может сформировать полный список владельцев в срок, установленный Правилами, из-за непредставления информации о владельцах депозитариями – депонентами, депозитарий формирует список владельцев с указанием информации о депозитариях – депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо.
При поступлении информации о владельцах от депозитариев – депонентов депозитарий незамедлительно направляет эту информацию Эмитенту, а Эмитент предпринимает все возможные действия для ее включения в список владельцев ценных бумаг в целях осуществления их прав.
8.3.10. Если номинальный держатель не направил Эмитенту в срок, установленный пунктом 8.4.7 Правил, указанный список, Эмитент обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную комиссию.
8.3.11. В случае прекращения депозитарием исполнения функций номинального держателя по основаниям, установленным законодательством о ценных бумагах, Эмитент прекращает все операции по счету номинального держателя по истечении срока перевода (30 дней со дня аннулирования, прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации), за исключением перевода ценных бумаг на лицевые счета владельцев на основании списков депонентов, указанных в пункте 8.4.14 Правил.
8.3.12. Списки депонентов должны содержать следующую информацию:
Об эмитенте: полное наименование в соответствии с учредительными документами.
О депоненте:
для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии), реквизиты банковского счета для перечисления доходов по ценным бумагам.
О ценных бумагах (по каждому депоненту): количество, вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
в доверительном управлении;
в номинальном держании у депонента – юридического лица.
8.3.13. Эмитент в течение 10 дней с момента получения списков депонентов при отсутствии в них нарушений требований пункта 8.4.14 Правил и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя, составившего указанные списки, открывает всем лицам, указанным в данных списках, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги.
При этом с лицевого счета номинального держателя списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение 3 дней Эмитент направляет уведомление номинальному держателю.
8.3.14. Эмитент осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с пунктом 8.4.15, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями 7.1 Правил для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг.
8.3.15. В случае наличия в представленном списке депонентов нарушений, выявленных в результате сверки, Эмитент в течение 5 дней с даты окончания сверки направляет депозитарию мотивированный отказ в зачислении указанных в списках депонентов ценных бумаг на лицевые счета в реестре.
Наличие нарушений в одном из представленных Эмитенту списков депонентов не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков депонентов.
8.3.16. Эмитент и депозитарий обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления Эмитентом в соответствии с пунктом 8.4.17 отказа устранить выявленные нарушения.
|
