Раздел 7. Перечень документов для исполнения операций, проводимых Регистратором, и особенности их оформления
Данный раздел содержит перечень документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре.
Формы основных документов для проведения операций приведены в Приложении № 1 к Правилам.
7.1 Открытие счетов
Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением распоряжения о совершении операций. Лицевой счет открывается на основании заявления-анкеты лица, которому открывается лицевой счет или его представителя при условии представления Регистратору документов, определенных настоящими Правилами. Заявление-анкета об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.
В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами Регистратор открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению-анкете управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя), подписанной им.
В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов Регистратором осуществляется без заявления-анкет лиц, которым открываются лицевые счета, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений-анкет лиц, которым открываются лицевые счета.
Регистратор уведомляет лицо об открытии ему лицевого счета, если это предусмотрено заявлением-анкетой об открытии лицевого счета.
Допускается открытие одному лицу лицевых счетов более чем в одном реестре, ведение которых осуществляет один держатель реестра, на основании одного заявления-анкеты и одного комплекта документов зарегистрированного лица. В таком случае заявление-анкета об открытии лицевого счета должно содержать указание на реестры, в которых должны быть открыты лицевые счета.
7.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу
7.1.1.1. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица юридическому лицу Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
Заявление-анкета зарегистрированного лица (форма № 2, Приложение к Формам № 2,3,5(в) – Вопросник для идентификации выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев Приложения № 1 к Правилам; в случае открытия лицевого счета доверительного управляющего - форма №2 и Приложение №1 к форме №2 Приложения №1 к Правилам; в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая организация, – Приложение к формам №1 (в), 2, 5 (в) Приложения №1 к Правилам).
Документы юридического лица:
Копия Устава (иных учредительных документов) юридического лица (со всеми изменениями и дополнениями), содержащая отметку регистрирующего органа о регистрации данного Устава и изменений к нему, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
Копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 (для юридических лиц зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц") или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально (в случае открытия лицевого счета владельца и доверительного управляющего российскому юридическому лицу) сроком выдачи не более 30 календарных дней до даты предоставления Регистратору;
Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного реестра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо или ее копия, заверенная нотариально;
Копия документа или выписка из документа, подтверждающего избрание или назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, произведенная в соответствии с Учредительными документами юридического лица, заверенная уполномоченным лицом или нотариально;
Оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально, предоставляется в случае, если образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в заявлении-анкете выполнен не в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенных правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов, в соответствии с Договором) и подлинность образца подписи в заявлении-анкете не засвидетельствована нотариально.
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в некредитную финансовую организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Общество, которое в соответствии с требованиями законодательства с момента государственной регистрации не предоставляло годовую бухгалтерскую отчетность в налоговый орган, в том числе, общество, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, предоставляет справку об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом. Иностранная компания, являющаяся налоговым резидентом Российской Федерации, предоставляет любые из вышеуказанных документов. Иностранная компания, не являющаяся налоговым резидентом Российской Федерации, предоставляет Регистратору информацию о соблюдении компанией налоговых и аудиторских требований страны регистрации компании.
Отзывы ( при наличии) от других клиентов Регистратора, кредитных и (или) некредитных финансовых организаций, в котором юридическое лицо находится (находилось) на обслуживании.
иные документы, предусмотренные Правилами.
7.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно к документам, указанным в пункте 7.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.
7.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно к документам, указанным в пункте 7.1.1.1, должна быть предоставлена копия лицензии (при наличии) профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная нотариально.
7.1.1.4. В случае открытия лицевого счета владельца юридическому лицу, у которого функции единоличного исполнительного органа переданы управляющей организации, дополнительно в отношении управляющей организации предоставляются документы, предусмотренные пп.3) п.7.1.1.1, а именно должно быть предоставлено Приложение к формам №1 (в), 2, 5 (в), содержащее сведения об управляющей организации.
7.1.1.5. Заявление-анкета, представляемая при открытии лицевого счета доверительного управляющего должна содержать в отношении учредителя доверительного управления следующие сведения: для юридических лиц - полное наименование, основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование органа, присвоившего указанный номер, адрес места нахождения, для физических лиц – фамилия, имя и, если имеется отчество физического лица, гражданство физического лица, а если такое физическое лицо является лицом без гражданства,- указание на это обстоятельство, дата и место рождения физического лица, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, а также наименование органа, выдавшего этот документ, адрес места регистрации и фактического места жительства, а также указание на то, уполномочен ли управляющий осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг.
7.1.1.6. Если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается счет, переданы управляющей организации, то заявление-анкета должна содержать сведения об управляющей организации в том же объеме, что и в отношении юридического лица, которому открывается счет.
7.1.1.7. Регистратор производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы; на основании документов, указанных в пункте 7.1.1.1 Правил, Регистратор определяет перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
7.1.1.8. Заявление-анкета юридического лица подписывается в присутствии Регистратора уполномоченным представителем юридического лица, действующим в соответствии с Уставом от его имени без доверенности, или его уполномоченным представителем. Если заявление-анкета подписана уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору предоставляется оригинал такой доверенности или ее копия, заверенная в установленном порядке. Верность копии указанной доверенности, предоставляемой для открытия лицевого счета, может быть также засвидетельствована уполномоченным лицом Регистратора.
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления Регистратору документов, определенных п.7.1.1.1 Правил.
Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре может быть открыт только центральному депозитарию. Счет номинального держателя центрального депозитария открывается в реестре владельцев ценных бумаг эмитента, обязанного осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». При этом в реестре, в котором открыт счет номинального держателя центрального депозитария, не могут быть открыты счета других номинальных держателей.
Для открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария центральный депозитарий предоставляет Регистратору анкеты по числу реестров, в которых должен быть открыт счет номинального держателя центрального депозитария, и один комплект документов, предусмотренных п. 7.1.1.1 настоящих Правил. Анкеты должны быть предоставлены в виде электронных документов.
7.1.1.12. В день открытия лицевого счета номинального держателя центрального депозитария Регистратор направляет центральному депозитарию Уведомление об открытии лицевого счета в виде электронного документа, подписанного электронной подписью Регистратора или его уполномоченного лица.
В процессе электронного документооборота Регистратор обязан направить центральному депозитарию подтверждение о получении (принятии в работу) Анкеты, а центральный депозитарий – подтверждение о получении Уведомления об открытии лицевого счета либо о получении Отказа в открытии лицевого счета.
Открытие лицевого счета владельца Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию
7.1.2.1. Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.
7.1.2.2. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования Регистратору предоставляются следующие документы:
Заявление-анкета зарегистрированного лица (форма № 2 Приложения № 1 к Правилам);
Копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
Копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
Копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа;
Оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа.
7.1.2.3. Если документы, указанные в п. 7.1.2.2. настоящих Правил, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования.
7.1.2.4. Заявление-анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи руководителя в Заявлении-анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.
7.1.2.5. Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа), свидетельство о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица может не представляться.
7.1.2.6. В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществлявшему полномочия собственника иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому были переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет Регистратору заявление-анкету и документы, предусмотренные настоящим пунктом Правил ( необходимые при открытии лицевого счета) и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).
7.1.3. Открытие лицевого счета физическому лицу
7.1.3.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет Регистратору следующие документы:
Заявление-анкета зарегистрированного лица (форма №1 Приложения № 1 к Правилам, для индивидуальных предпринимателей – форма № 1 (а), для несовершеннолетних/недееспособных лиц – форма № 1(г));
Копия документа, удостоверяющего личность (для лиц старше 18 лет), заверенная нотариально или уполномоченным сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором) ;
Копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении (удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором) (для лиц моложе 14 лет);
Копия документа, удостоверяющего личность и копия свидетельства о рождении или свидетельство об усыновлении (удочерении), заверенная нотариально или сотрудником Регистратора (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом принимать документы на открытие счета Договором) (если лицевой счет открывается лицу от 14 до 18 лет, и в заявлении-анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);
Копия акта о назначении опекуна (попечителя), нотариально заверенная (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в заявлении-анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности).
7.1.3.2. Нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность предоставляется, если документы для открытия лицевого счета Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета Договором) не предоставляются лично лицом, которому открывается лицевой счет.
7.1.3.3. В случае личного обращения к Регистратору (трансфер-агенту, эмитенту, наделенному правом принимать документы на открытие счета, Договором) допускается предоставление копий документов, удостоверяющих личность, свидетельств о рождении, верность которых засвидетельствована уполномоченным работником Регистратора, трансфер-агента, эмитента.
7.1.3.4. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если заявление-анкета представлена лицом, которому открывается лицевой счет, в виде электронного документа.
7.1.3.5. Если лицо, которому открывается лицевой счет, моложе 14 лет, в заявлении-анкете может не содержаться образец его подписи.
В заявлении-анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет, должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего этот документ, образец подписи родителя (родителей), усыновителя, опекуна или попечителя.
В заявлении-анкете, предоставляемой для открытия лицевого счета лица, признанного недееспособным (или дееспособность которого ограничена) должны содержаться фамилия, имя и, если имеется, отчество, вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего этот документ, образец подписи опекуна (попечителя), реквизиты акта о назначении опекуна (попечителя).
7.1.3.6. Заявление-анкета подписывается лицом, для открытия лицевого счета которого предоставляется заявление-анкета, или его законным представителем.
В случае, если владельцем счета является несовершеннолетний, заявление-анкету подписывают:
от имени малолетних в возрасте до 14 лет только их родители, усыновители или опекуны;
несовершеннолетние в возрасте от 14 лет собственноручно.
В случае, если владельцем счета является недееспособный, заявление-анкету подписывает его опекун.
Образец подписи зарегистрированного лица в заявлении-анкете должен быть выполнен в присутствии уполномоченного представителя Регистратора, трансфер-агента, Эмитента, если это предусмотрено Договором или удостоверен нотариально.
7.1.3.7. Для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг, для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги, в соответствии со свидетельством о праве на наследство, Регистратору должны быть предоставлены заполненная заявление-анкета и иные документы для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.
7.1.3.8. Регистратор устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в заявлении-анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора. В целях идентификации и изучения зарегистрированного лица – физического лица Регистратор выясняет на основании документа удостоверяющего личность, следующие персональные данные:
фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество;
дата и место рождения;
адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;
гражданство;
реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной Приказом Федеральной миграционной службы от 07.12.2009 г. № 339.
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительской власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан – паспорт иностранного гражданина, либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации, – вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
Для беженцев:
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;
удостоверение беженца.
Данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно находящихся на территории Российской Федерации):
номер миграционной карты;
дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания.
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации):
серия (если имеется) и номер документа;
дата начала срока действия права пребывания (проживания);
дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
7.1.3.9. Зарегистрированное лицо - физическое лицо указывает в заявлении-анкете зарегистрированного лица, является ли оно иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом международной публичной организации, российским публичным должностным лицом или его супругом или близким родственником, а также указывает сведения о бенефициарном владельце.
7.1.3.10. Для открытия лицевого счета владельца индивидуальному предпринимателю необходимо предоставить:
- копию свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя заверенную надлежащим образом.;- заверенную индивидуальным предпринимателем копию годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате с отметкой налогового органа о принятии или без такой отметки с приложением копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения или копии подтверждения отправки на бумажных носителях (копии извещения налогового органа о вводе сведений - при передаче в электронном виде). Индивидуальный предприниматель, который в соответствии с требованиями законодательства с момента государственной регистрации не предоставлял годовую бухгалтерскую отчетность в налоговый орган, в том числе, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня регистрации, предоставляет справку об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом,
- отзывы ( при наличии) от других клиентов Регистратора, кредитных и (или) некредитных финансовых организаций, в котором индивидуальный предприниматель находится (находилось) на обслуживании
Открытие депозитного лицевого счета.
В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Регистратор на основании предоставленной нотариусом заявления-анкеты (форма № 1(б) Приложения №1 к Правилам) открывает в реестре депозитный счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг.
Для открытия депозитного лицевого счета нотариусу, Регистратору, также представляются следующие документы:
Копия лицензии на право нотариальной деятельности;
Копия документа о назначении на должность.
7.1.5. Открытие казначейского лицевого счета эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
Казначейский лицевой счет открывается Регистратором для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги
Казначейский лицевой счет открывается на основании распоряжения уполномоченного представителя эмитента.
Открытие эмиссионного счета.
Эмиссионный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
Эмиссионный счет открывается Регистратором эмитенту при размещении ценных бумаг.
Эмиссионный счет открывается на основании документов о регистрации выпуска ценных бумаг.
Открытие счета неустановленных лиц.
Счет неустановленных лиц не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
Для целей ведения реестра может быть открыт только один счет неустановленных лиц.
В случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц держатель реестра обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информация о лицевом счете, с которого они списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц.
Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта.
|
