Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг г. Москва

Скачать 1.18 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг г. Москва
страница	4/9
Тип	Правила приема

filling-form.ru > Договоры > Правила приема

1 2 3 4 5 6 7 8 9

8. Способы предоставления распоряжений держателю реестра

8.1. Держатель реестра проводит операции в реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами распоряжений, предоставленных зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, уполномоченными лицами Эмитента, государственных органов.

Распоряжения, необходимые для внесения записи о передаче ценных бумаг, предоставляются держателю реестра либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц. В случае предоставления распоряжений уполномоченным представителем, для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам держатель реестра проводит регистрацию уполномоченного представителя в порядке, предусмотренном в пункте 9.2.2 настоящих Правил.

8.2. Держатель реестра вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированного лица, предоставленных по почте, при наличии у Общества анкеты зарегистрированного лица с образцом его подписи, оформленной в соответствии с настоящими Правилами.

8.3. В случае если между держателем реестра и зарегистрированным лицом заключен договор об электронном документообороте (об обмене электронными документами), распоряжения, подписанные электронной цифровой подписью представителя зарегистрированного лица согласно действующему законодательству об электронной цифровой подписи, могут быть предоставлены держателю реестра в электронном виде в соответствии с правилами, зафиксированными в договоре об электронном документообороте.
9. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

9.1. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

Предоставлять держателю реестра полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
Предоставлять держателю реестра информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;
Предоставлять держателю реестра информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
Предоставлять держателю реестра документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
Гарантировать держателю реестра, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом держателя реестра или зарегистрированного лица, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных держатель реестра не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

В случае передачи полномочий на подписание или предоставление документов уполномоченному представителю Зарегистрированное лицо направляет держателю реестра Заявление о регистрации уполномоченного представителя для регистрации уполномоченного представителя в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

9.2. Обязанности держателя реестра

9.2.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра держатель реестра обязан:

Осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
Исполнять операции по лицевым счетам в реестре и предоставлять информацию из реестра в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами.
Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами внутреннего документооборота и контроля.
Осуществлять учет документов (запросов), связанных с реестром и поступивших к держатель реестра, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.

Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, установленном настоящими Правилами.
Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах. Сверка также производится при составлении списков акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на участие в общем собрании акционеров, иных действиях Эмитента, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с утвержденными Правилами внутреннего документооборота и контроля и нормативными правовыми актами РФ.
Хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
Обеспечивать сохранность всех документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.
Информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

9.2.2. Держатель реестра обязан принимать меры для предотвращения рисков проведения операций по поддельным, подложным документам.

При получении документов, инициирующих исполнение в реестре операций, сопряженных с риском причинения крупного ущерба зарегистрированным в реестре лицам: операций по списанию ценных бумаг, изменению реквизитов лицевого счета, блокированию (прекращению блокирования) и обременению (прекращению обременения) – по лицевым счетам зарегистрированных лиц, на которых учитываются ценные бумаги в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо операций, связанных с переводом ценных бумаг в количестве, превышающем 5 % уставного капитала Эмитента, либо стоимость которых, указанная в передаточном распоряжении, либо рыночная стоимость передаваемого пакета (средневзвешенная по реестру), превышает 100 000 рублей, Эмитент обязан обеспечить дополнительный контроль за проведением операций в реестре путем осуществления дополнительных проверок (действий), к которым относятся:

дополнительный анализ имеющихся у держателя реестра данных о зарегистрированном лице (лице, передающем ценные бумаги) и записях по его лицевому счету в реестре, а также о лице, являющемся уполномоченным представителем данного лица, и документов, подтверждающих соответствующие полномочия;
в случае подписания распоряжения по доверенности, удостоверенной нотариусом – дополнительные меры по проверке подлинности доверенности путем получения подтверждения у нотариуса (письменно либо по телефону) факта выдачи доверенности (сверка параметров доверенности);
направление зарегистрированному лицу (лицу, передающему ценные бумаги) запроса о подтверждении подлинности поступившего распоряжения посредством любого возможного наиболее быстрого способа связи по адресу/телефону, указанному в Анкете, и получение подтверждения;
иные не противоречащие действующему законодательству действия в целях снижения рисков неправомочного списания ценных бумаг;

а в случае отсутствия подтверждения факта выдачи распоряжения/ доверенности:

в течение одного рабочего дня после проведения операций в реестре уведомление зарегистрированного лица (передающего ценные бумаги – в случае перевода ценных бумаг) о факте проведения операции с указанием даты проведения операции, основания проведения операции и ФИО (наименования) зарегистрированного лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги.

В случае подписания или предоставления документов уполномоченным представителем по доверенности держатель реестра осуществляет процедуру регистрации уполномоченного представителя. Для этого Эмитенту предоставляются следующие документы:

Заявление о регистрации уполномоченного представителя, подписанное зарегистрированным лицом;
Оригинал нотариально удостоверенной доверенности (предъявляется держателю реестра);
Копия доверенности, заверенная нотариально, или оригинал (передается держателю реестра);
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;
Карточка уполномоченного представителя зарегистрированного лица.

9.2.3 Держатель реестра не имеет права:

Аннулировать внесенные в реестр записи.
Прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
Предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами при внесении записи в реестр или получении информации из реестра.
Отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной держателем реестра ошибки держатель реестра обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

9.2.4. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, держатель реестра обязан:

Уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты.
Опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра.
Принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

9.2.5. Если предоставленные документы не удовлетворяют требованиям действующего законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил, то держатель реестра обязан направить письменный отказ об этом лицу, представившему документы, в срок, установленный действующим законодательством РФ и настоящими Правилами, с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять этому лицу для устранения причин, препятствующих внесению записей в реестр.

9.2.6. Причины отказа от внесения записей в реестр:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;
предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных держателю реестра ранее;
операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
у держателя реестра есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой держателя реестра;
количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

9.2.7. По требованию зарегистрированных лиц и любых других заинтересованных лиц держатель реестра обязан раскрывать следующую информацию о своей деятельности:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Эмитента;
почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений Эмитента;
формы распоряжений и иных документов для проведения операций в реестре;
настоящие Правила;
фамилия, имя, отчество руководителя Эмитента.

9.2.8. В случае если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил держателю реестра в течение 7 (Семи) дней после получения требования списки клиентов, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату, держатель реестра обязан в течение 10 (Десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.2.9. Держатель реестра обязан осуществлять внутренний контроль своей деятельности в связи с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

9.2.10. Держатель реестра должен иметь специальные помещения, удовлетворяющие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в т.ч. архив).

Операции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества

Открытие лицевого счета в реестре;
Внесение изменений и дополнений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
Внесение записей о размещении ценных бумаг;
Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
Внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
Закрытие лицевого счета;
Предоставление информации из реестра;
Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

11. Сроки исполнения операций

11.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов держателю реестра. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

11.2. В течение одного дня с даты проведения расчетов с владельцами ценных бумаг, исполняются следующие операции:

внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет Эмитента с лицевых счетов зарегистрированных лиц.

(Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.)

11.3. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются следующие операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления об операции, проведенной по счету.

11.4. В течение одного рабочего дня с даты получения в налоговом органе соответствующих изменений в уставе Эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:

внесение записи об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала Эмитента.

11.5. В течение трех рабочих дней с даты предоставления необходимых документов исполняются следующие операции:

внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу;
внесение записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете Эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске (в течение трех рабочих дней с даты получения отчета об итогах выпуска).

11.6. В течение трех дней с даты поступления необходимых документов исполняются следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета;
внесение записей о переходе прав собственности;
внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
внесение записей о выкупе (приобретении) ценных бумаг эмитентом;
объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
закрытие лицевого счета.

11.7. На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:

внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

11.8. Не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются операции:

по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг;
по аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

11.9. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.

11.10. В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре, исполняются следующие операции:

предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.

11.11. В течение десяти дней исполняются следующие операции:

аннулирование, за исключением аннулирования ценных бумаг при конвертации.

11.12. В течение двадцати дней исполняются следующие операции:

предоставление информации из реестра по письменному запросу.

11.13. В сроки, устанавливаемые Эмитентом в решениях, принятых уполномоченными органами, исполняются операции:

подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
сбор и обработка информации от номинальных держателей;

внесение записей о размещении ценных бумаг.

11.14. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

12. Порядок проведения операций в реестре

В целях предотвращения проведения операций в реестре без волеизъявления зарегистрированного лица (во избежание исполнения поддельных, подложных документов) Держатель реестра в случаях и порядке, предусмотренных п. 9.2.2 настоящих Правил, проводит дополнительные проверки и контроль за проведением операций.

12.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (до фиксации залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Документы, для которых в соответствии с настоящими Правилами, обязательно нотариальное удостоверение, могут быть также удостоверены уполномоченным представителем Эмитента.

12.1.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу

12.1.1.1. Для открытия лицевого счета юридическому лицу держателю реестра должны быть предоставлены следующие документы:

1) анкета зарегистрированного лица;

2) комплект документов юридического лица:

Копия Устава, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом или, в случае если государственная регистрация новой редакции Устава (изменений в Устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами, либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия Устава (изменений в Устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, подтверждающего данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.);

Документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

3) иные документы, необходимые держателю реестра для идентификации зарегистрированного лица и его уполномоченных представителей, проверки полномочий и т.п.

При открытии нескольких счетов одному юридическому лицу необходимо представлять только необходимые документы, которые отсутствуют у держателя реестра.

12.1.1.2. Для открытия лицевого счета номинального держателя дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке.

12.1.1.3. Для открытия лицевого счета доверительного управляющего дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке. Данное требование не применяется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам, и доверительный управляющий не вправе распоряжаться ценными бумагами, находящимися у него в доверительном управлении.

12.1.1.4. В случае открытия лицевого счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые держателю реестра, должны быть оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к Доверенностям, оформленным за границей (п.6.9 настоящих Правил).

12.1.1.5. Держатель реестра производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы, предварительно определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. В случае если из представленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать без доверенности, держатель реестра вправе требовать предоставления дополнительных документов.

12.1.1.6. Если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в Анкете лично в присутствии уполномоченного лица держателя реестра, но имеют право подписи платежных документов, держателю реестра должен быть предоставлен документ, с нотариально удостоверенными образцами подписей (банковская карточка и т.п.), либо подписи этих лиц непосредственно на Анкете должны быть удостоверены нотариально.

12.1.1.7. Держатель реестра проверяет полноту представления и правильность оформления документов и в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

12.1.2. Открытие лицевого счета физическому лицу

12.1.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет держателю реестра следующие документы:

анкету зарегистрированного лица;
документ, удостоверяющий личность.

12.1.2.2. Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

12.1.2.3. Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем. При этом держателю реестра должны быть предоставлены документы, подтверждающие права законных представителей, а в случае недееспособности – дополнительно должна быть предоставлена также нотариально засвидетельствованная копия решения уполномоченного органа о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности.

12.1.2.4. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности в соответствии со свидетельством о праве на наследство, держателю реестра должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

12.1.2.5. При выполнении операции держатель реестра:

производит идентификацию и проверку полномочий лица, предоставившего документы;
проверяет полноту представления и правильность оформления документов;
в случае правильного оформления и представления документов выполняет действия, связанные с открытием лицевого счета в базе данных лицевых счетов.

12.1.3. Открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц»

Если при постановке системы ведения реестра или проведения в реестре операций по размещению нового выпуска ценных бумаг держатель реестра выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах, меньше общего количества размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), производится открытие счета «ценные бумаги неустановленных лиц» и зачисление на него ценных бумаг.

12.1.4. Открытие лицевого счета владельца акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию

Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования держателю реестра предоставляются следующие документы:

анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской Федерации);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа/ специализированного государственного учреждения.

Анкета зарегистрированного лица – Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования должна содержать:

наименование зарегистрированного лица – Российская Федерация, наименование субъекта Российской Федерации или муниципального образования в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения;

полное наименование уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения), осуществляющего права акционера;

акт, которым был образован уполномоченный орган (специализированное государственное учреждение);

место нахождения этого органа;

почтовый адрес;

номер телефона, факса;

адрес электронной почты (при наличии);

фамилия, имя, отчество должностного лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности, наименование должности;

образец подписи лица (лиц), имеющего право действовать от имени этого органа без доверенности;

образец оттиска печати этого органа;

реквизиты банковского счета, на который в соответствии с законодательством должны выплачиваться доходы по ценным бумагам.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

12.2. Внесение изменений и дополнений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета

При изменении и дополнении любых анкетных данных лицевого счета зарегистрированными лицами предоставляются держателю реестра:

анкета зарегистрированного лица, оформленная в соответствии с п. 6.1 настоящих Правил и содержащая новые данные заявителя;
иные документы, предоставляемые для открытия лицевого счета (при их отсутствии у держателя реестра).

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) держатель реестра при совпадении в предоставленной Анкете и в имеющейся у держателя реестра информации лицевого счета следующих данных (необходимых для идентификации лица, предоставившего Анкету):

наименование - для юридического лица; фамилия, имя, отчество - для физического лица;
номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица

вносит данные представленной Анкеты в информацию лицевого счета.

В случае отсутствия в предоставленной Анкете зарегистрированного лица отметки о цели ее предоставления (распоряжения о проведении операции открытия лицевого счета либо внесения данных анкеты в информацию лицевого счета) и при наличии в реестре лицевого счета зарегистрированного лица с наименованием (Ф.И.О.), совпадающим с наименованием (Ф.И.О.), указанным в представленной Анкете зарегистрированного лица, и несовпадении таких данных как:

номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, дата регистрации - для юридического лица; вид, серия и номер документа, удостоверяющего личность - для физического лица

держатель реестра в течение пяти дней с даты предоставления Анкеты направляет обратившемуся лицу мотивированный отказ с запросом о цели предоставления Анкеты и указанием необходимости предоставления всех должным образом оформленных документов, подтверждающих изменение реквизитов лицевого счета, в случае необходимости их изменения.

12.2.1. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета физическими лицами

В случае изменения фамилии, имени, отчества зарегистрированного лица держателю реестра с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

оригинал (предъявляется) или нотариально удостоверенная копия Свидетельства о браке (расторжении брака) или Свидетельства об изменении имени или иного документа, подтверждающего факт такого изменения;

При изменении данных документа, удостоверяющего личность, держателю реестра с целью идентификации обратившегося лица с лицом, зарегистрированным в реестре, дополнительно предоставляются:

паспорт (предъявляется) с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее выданных документах, удостоверяющих личность (при этом держатель реестра снимает копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц паспорта, зарегистрированное лицо заверяет их своей подписью), либо

справка из ОВД (ОУФМС) или паспортного стола по месту жительства о замене паспорта с указанием прежних и новых паспортных данных.

Предъявление отметки о ранее выданных документах, удостоверяющих личность, на девятнадцатой странице паспорта, а также предоставление справки из органа, осуществившего выдачу нового документа, удостоверяющего личность при внесении в реестр записей об изменении данных документа, удостоверяющего личность, не требуется при выполнении следующих условий:

у держателя реестра имеется надлежащим образом оформленная Анкета зарегистрированного лица;

на имеющейся у держателя реестра Анкете и новой Анкете зарегистрированного лица, заполненной и предоставленной надлежащим образом, совпадают следующие данные:

фамилия, имя, отчество;

число, месяц, год рождения либо настоящее место проживания (регистрации) либо информация о прежнем месте проживания (указанном в предоставленной ранее Анкете) указана в предъявленном новом документе, удостоверяющем личность;

образец подписи акционера.

12.2.2. Изменение и дополнение анкетных данных лицевого счета юридическими лицами

При изменении наименования помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

устав (новая редакция) или изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

свидетельство о государственной регистрации юридического лица, подтверждающее данные о государственной регистрации, указанные в Анкете юридического лица: копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии) или копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенная нотариально (для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г.);
свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении данных о государственной регистрации помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При изменении юридического адреса помимо Анкеты зарегистрированного лица предоставляются:

изменения к уставу - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами – копия, заверенная налоговыми органами либо ее нотариально заверенная копия; для кредитных организаций – нотариально заверенная копия устава (изменений в устав) или копия, заверенная ЦБ РФ или его территориальными органами;

свидетельство о регистрации изменений - нотариально заверенная копия или копия, заверенная регистрирующим органом, или, в случае если государственная регистрация новой редакции устава (изменений в устав) осуществлена налоговыми органами - копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, подтверждающей данное изменение, удостоверенная нотариально.

При смене должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, держателю реестра предоставляются:

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право в соответствии с Уставом действовать от имени юридического лица без доверенности;

анкета зарегистрированного лица;
документ, с нотариально удостоверенными образцами подписей (банковская карточка и т.п.) – в случае, если указанные должностные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра.

1 2 3 4 5 6 7 8 9

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг г. Москва

Похожие: