Статья Предмет регулирования и статус настоящих Правил Настоящие Правила принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания»

Скачать 394.3 Kb.

Название	Статья Предмет регулирования и статус настоящих Правил Настоящие Правила принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания»
страница	1/3
Тип	Статья

filling-form.ru > Договоры > Статья

1 2 3

УТВЕРЖДЕНО:

Советом директоров

ООО «Пермская фондовая компания»

Протокол № _10/09_ от «_29__» декабря 2009 г.
Председатель Совета директоров
________________ (______________________)

Правила принятия и исполнения

ООО «Пермская фондовая компания»

Поручений КлиентОВ НА СОВЕРШЕНИЕ МАРЖИНАЛЬНЫХ и/или необеспеченных СДЕЛОК

г. Пермь

Раздел I. Общие положения

Статья 1. Предмет регулирования и статус настоящих Правил

Настоящие Правила принятия и исполнения ООО «Пермская фондовая компания» (далее - Компания) поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок разработаны в соответствии с «Правилами осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н (в ред. от 09.04.2009 г.).

В Правилах Компания ставит условия предоставления Клиенту Дополнительных Услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынках ценных бумаг, которые применяются в случае исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок через Организаторов торговли при осуществлении расчётов методом «Поставка против Платежа» в части, не урегулированной Договором об оказании брокерских услуг ООО «Пермская фондовая компания».

Правила регулируют порядок взаимодействия Компании и Клиента, устанавливают унифицированные процедуры подачи и принятия Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок и их последующее исполнение, в том числе с использованием сети Internet.

При условии подписания Клиентом Дополнительного соглашения о порядке обеспечения технического доступа и правил торгов в информационно-торговых системах (далее по тексту - «Правила интернет-торговли») Клиент вправе воспользоваться Дополнительными Услугами на условиях настоящих Правил с учетом особенностей, предусмотренных Правилами интернет-торговли. Положения Правил, регулирующие порядок взаимодействия Компании и Клиентов при подаче, принятии и исполнении поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с использованием сети Internet, действуют только в отношении Клиентов, подписавших Правила интернет-торговли.
Статья 2. Термины и определения

«Договор» - Договор об оказании брокерских услуг, заключенный между ООО «Пермская фондовая компания» и Клиентом.

«Активы Клиента» - если специально не указано иное, совокупность всех Денежных средств (наличных и безналичных) и ликвидных, по усмотрению Компании и в соответствии с требованиями ФСФР РФ, Ценных Бумаг Клиента, (далее по тексту – «Список ликвидных Ценных Бумаг»), учитываемых Компанией в рамках заключённого с Клиентом Договора об оказании брокерских услуг и принимаемых Компанией в качестве обеспечения по выданным займам.

«Список ликвидных Ценных Бумаг» – перечень Ценных Бумаг, соответствующий требованиям ФСФР РФ для Ценных Бумаг, которые принимаются в качестве обеспечения обязательств клиентов по предоставленным займам для совершения маржинальных сделок, а также по которым Клиент может подавать Торговые Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Список устанавливается Компанией отдельным документом и может быть изменен в любое время как в соответствии с требованиями ФСФР РФ, так и по усмотрению Компании.

«Величина обеспечения» – оценочная стоимость Активов Клиента, предоставленных Клиентом в качестве обеспечения исполнения обязательств по выданным Клиенту займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах клиента, за вычетом скидки.

«Дополнительное Вознаграждение» - вознаграждение, которое Клиент обязуется уплатить Компании за пользование денежными средствами и/или Ценными Бумагами, предоставленными Клиенту Компанией в заём.

«Задолженность Клиента» - задолженность Клиента перед Компанией в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, включающая в себя:

обязательство по уплате Компании Суммы Возмещения - в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на покупку Ценных Бумаг;
обязательство по возврату Компании Ценных Бумаг - в связи с исполнением Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на продажу Ценных Бумаг;
обязательство по уплате Дополнительного Вознаграждения за исполнение Поручений на совершение маржинальных сделок;

«Короткая Позиция» – задолженность Клиента перед Компанией по денежным средствам и/или ценным бумагам, возникшая в результате исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок. Короткая Позиция означает, что Клиент своевременно не обеспечил Компанию Активами в виде и количестве, необходимом для исполнения сделок, заключенных Компанией в интересах Клиента.

«Маржа Фактическая (Уровень Маржи)» – расчетный показатель, выраженный в процентах, применяемый Компанией для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства перед Компанией по совершенным сделкам.

«Маржинальная сделка» – сделка купли-продажи ценных бумаг, совершаемая Компанией на основании поручения Клиента с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных Компанией в заем Клиенту.

«Необеспеченная сделка» – сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), совершаемая Компанией на основании поручения Клиента на торгах организатора торговли на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения, в случае, если в момент заключения сделки суммы денежных средств либо количества ценных бумаг, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке. Необеспеченная сделка существует в течение одной торговой сессии.

«Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на покупку ценных бумаг» - Торговые Поручения, выданные Клиентом Компании на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с Ценными Бумагами, т.е. исполнение обязательств по которым предварительно не обеспечено или обеспечено частично денежными средствами Клиента.

«Поручения на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок на продажу ценных бумаг» - Торговые Поручения, выданные Клиентом Компании на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок с Ценными Бумагами, т.е. исполнение обязательств по которым предварительно не обеспечено или обеспечено частично Ценными Бумагами Клиента.

«Оценочная стоимость Ценных Бумаг» - рыночная стоимость Ценных Бумаг, перечень которых приведен в Списке ликвидных Ценных Бумаг, равная цене последней на момент расчёта уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в системе любого Организатора Торговли, у которого соответствующие Ценные Бумаги включены в котировальный лист.

«Позиция Клиента» - совокупность Активов Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование заключенных сделок, а также исполнение всех обязательств, возникших в связи с совершением сделок. Различается Позиция по Денежным средствам и Позиция по Ценным Бумагам.

«Портфель Клиента» - текущая стоимостная оценка Активов Клиента: денежных средств и Ценных Бумаг, перечень которых приведен в Списке ликвидных Ценных Бумаг.

«Служебное Торговое Поручение» - письменное Торговое Поручение сотрудника Компании, выданное последним согласно разделу IV Правил, целью которого служит совершение Компанией сделок с Ценными Бумагами в рамках принудительного сокращения или закрытия Короткой Позиции Клиента, удержания и/или принудительной продажи Активов Клиента, учитываемого на Брокерском счете Клиента в Компании, а также в связи с принудительным погашением Задолженности Клиента перед Компанией.

«Собственные средства Клиента» - текущая стоимость Активов Клиента за вычетом Задолженности Клиента перед Компанией, которая сформировалась в результате исполнения Компанией Поручений Клиента на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок и денежных средств, поступивших клиенту от третьих лиц.

«Денежные средства, поступившие клиенту от третьих лиц» - суммы денежных средств, поступившие или которые должны поступить клиенту на специальный брокерский счет от третьих лиц. Денежные средства, поступившие клиенту от третьих лиц, увеличивают задолженность Клиента перед Компанией. Исключения составляют случаи, когда третье лицо (плательщик) является физическим лицом, или профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим клиенту брокерские услуги, и /или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным плательщиком прошло не менее 90 календарных дней, или третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с требованиями ФСФР РФ. Задолженность Клиента перед Компанией не увеличивается в случае поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Компанией в интересах Клиента, а также поступления денежных средств от третьих лиц, если Компания передает этому третьему лицу информацию необходимую для выплаты Клиенту дохода по ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством РФ.

Задолженность Клиента перед Компанией уменьшается на сумму денежных средств/стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого Клиенту поступили денежные средства/ценные бумаги при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, ценные бумаги были переведены со счет депо клиента на счет депо третьего лица.

«Сумма Возмещения»:

сумма денежных средств, полученная Клиентом от Компании в заём при осуществлении маржинальной сделки по приобретению Клиентом Ценных Бумаг,

либо

текущая рыночная стоимость Ценных Бумаг, полученных Клиентом от Компании в заём при осуществлении маржинальной сделки по продаже Ценных Бумаг, которые Клиент обязан вернуть Компании. При этом «Текущая рыночная стоимость Ценных Бумаг» определяется Компанией по цене последней сделки торговой сессии у Организатора Торговли на момент расчета возмещения Клиентом текущей стоимости Ценных Бумаг.

«Текущая величина Задолженности Клиента» - суммарная стоимость Коротких Позиций Клиента, Сумма расходов, сумма Дополнительного Вознаграждения Компании, сумма денежных средств, поступивших клиенту от третьих лиц, а также стоимостная оценка иных обязательств Клиента перед Компанией, предусмотренных Правилами, в том числе обязательств по уплате подоходного налога, подлежащего удержанию Компанией в качестве налогового агента (в случаях когда Компания выступает налоговым агентом Клиента).

«Ценные Бумаги, приобретенные в результате совершения маржинальной и/или необеспеченной сделки» - Ценные Бумаги, приобретенные в результате сделки, заключенной во исполнение Поручения на совершение маржинальной и/или необеспеченной сделки на покупку Ценных Бумаг.

Все иные термины и понятия, встречающиеся в тексте Правил, и значение которых специально не определено, трактуются в соответствии с Договором, Правилами интернет-торговли, положениями законодательства и нормативных актов, регулирующих сферу рынка ценных бумаг РФ, а также в значении, принятом в практике работы участников фондового рынка.
Статья 3. Общие условия

Компания предоставляет Клиенту, стоимость Активов которого по оценке Компании составляет не менее 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей, возможность воспользоваться условиями Правил при принятии к исполнению Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок.

Настоящая услуга предусматривает принятие Компанией Поручений на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, выдаваемых Клиентом в форме и в порядке, предусмотренных Договором.

Документом, подтверждающим факт предоставления займа Клиенту, возникшему в результате совершения соответствующей маржинальной сделки, является отчет Компании, содержащий информацию об отрицательном остатке денежных средств и (или) ценных бумаг по счету Клиента.

Компания предоставляет Клиенту в заём денежные средства и/или Ценные Бумаги для совершения маржинальных сделок на срок не более 90 дней, а Клиент обязуется в указанный срок возвратить Компании такую же сумму денежных средств и/или равное количество Ценных Бумаг тех же характеристик (Эмитент, вид/категория, номер государственной регистрации выпуска). При этом днём предоставления займа считается день, по итогам которого возникает Задолженность Клиента. Днём возврата займа является день, по итогам которого у Клиента будет отсутствовать Задолженность перед Компанией, не учитывая сумму денежных средств, поступившую Клиенту от третьего лица. В случае нарушения Клиентом срока возврата займа Компания применяет по отношению к Активам Клиента меры, предусмотренные законодательством РФ и разделом IV настоящих Правил.

Компания предоставляет Клиенту денежные средства и/или Ценные Бумаги для совершения необеспеченных сделок при условии исполнения обязательств по сделкам в день их заключения.

За пользование заёмными денежными средствами и/или Ценными Бумагами Клиент обязуется уплатить Компании Дополнительное Вознаграждение в размере, предусмотренном Договором.

Компания по требованию Клиента предоставляет информацию о перерасчете уровня маржи по состоянию на момент закрытия торговой сессии предыдущего торгового дня.

С целью принудительного сокращения и/или закрытия Короткой Позиции Клиент обязан предоставить Компании доверенность на имя уполномоченного лица Компании с правом оформлять, подписывать и подавать Торговые поручения (указания на совершение сделок с Ценными Бумагами) и поручения на зачисление/списание Ценных Бумаг в депозитарий Компании (в дальнейшем – «Доверенность», оформляется по образцу Приложения № 1 к Правилам).

Настоящие Правила применяются в случаях приобретения или реализации Клиентом ликвидных, по усмотрению Компании, ценных бумаг, торгуемых на ФБ ММВБ.