Время исполнения операций
Все действия, регулируемые настоящими Правилами, осуществляются по московскому времени.
Исчисление сроков в соответствии с настоящими Правилами производится в календарных днях, за исключением случаев, специально определенных отдельными положениями Правил.
При поступлении документов на бумажных носителях до 17-00 рабочего дня Репозитария, Операции по ним исполняются в рамках текущего рабочего дня Репозитария. Документы на бумажных носителях, поступающие в Репозитарий после 17-00 рабочего дня, могут быть исполнены следующим рабочим днем.
Время приема электронных документов от Информирующих лиц или Клиентов на исполнение отдельных Операций Репозитария, время предоставления отчетов, а также временные ограничения проведения иных Операций Репозитария приведены в настоящих Правилах при описании проведения отдельных Операций Репозитария и на сайте Репозитария по адресу: www.nsd.ru
Документы на бумажном носителе предоставляются в Репозитарий уполномоченным лицом Клиента/ Информирующего лица в двух экземплярах.
После регистрации документа в Репозитарии уполномоченному лицу Клиента/ Информирующего лица возвращается второй экземпляр документа, предоставленного на бумажном носителе, с присвоенной Репозитарием датой приема документа.
Репозитарий исполняет Операции Репозитария в срок (дату или период времени), определенный настоящими Правилами.
Под днем «Т» в настоящих Правилах понимается день регистрации документа в Репозитарии.
В случае если срок исполнения операции определен периодом времени, Репозитарий имеет право исполнить (по отдельным операциям – начать исполнение) операцию в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение данной операции.
Отказ в приеме документов и во внесении записи в Реестр договоров
Репозитарий отказывает в приеме документов в случаях, если:
- документ оформлен неправильно (при этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной форме и реквизитам документа, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей, несоответствие заполненных полей справочным значениям), а также при наличии в документах на бумажных носителях подчисток, помарок и т.п.;
- подпись лица, подписавшего документ, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в Репозитарии, или имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документе (в случае предоставления документа на бумажном носителе);
- оттиск печати на документе не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в Репозитарии (в случае предоставления документа на бумажном носителе);
- полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата и спецификации документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных Договором об обмене электронными документами, заключенным Репозитарием с Клиентом/ Информирующим лицом. Термин «электронная подпись» в целях настоящих Правил понимается в том значении, в котором он используется в Договоре об обмене электронными документами;
- истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Клиента/ Информирующего лица, подписавшего документ и/или доверенность оформлена не надлежащим образом;
- к документу не в полном объеме приложены иные документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения Операции Репозитария последние необходимы в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и/или настоящих Правил, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в основном документе;
- документ передан в Репозитарий с нарушением требований настоящих Правил;
- если информация, содержащаяся в реквизитах документа, инициирующего Операцию Репозитария, не соответствует информации, имеющейся у Репозитария в соответствии с настоящими Правилами о Клиенте/ Информирующем лице, а также о других Клиентах или Информирующих лицах, информация о которых содержится в документе;
- если исполнение Операции не предусмотрено настоящими Правилами, либо не выполнены условия исполнения Операции Репозитария, предусмотренные Договором об оказании репозитарных услуг и настоящими Правилами;
Репозитарий отказывает во внесении записи в Реестр договоров (Раздел 2) в том случае, если:
- отсутствует встречный документ другого Информирующего лица/ Клиента, предусмотренный порядком исполнения Операции Репозитария (в случае двустороннего способа согласования документов);
- параметры в документе не совпадают с данными, содержащимися во встречном документе другого Информирующего лица/ Клиента и подлежащими обязательной сверке (в случае двустороннего способа согласования документов).
- сообщение Информирующего лица/ Клиента содержит сведения о Договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения, если сведения о соответствующем Генеральном соглашении не внесены в Реестр договоров (Раздел 2) и не представлены одновременно с сообщением о Договоре (до конца операционного дня Репозитария);
- сообщение Информирующего лица/ Клиента подписано не уполномоченным лицом;
- сведения о Договоре, содержащиеся в сообщении Информирующего лица/ Клиента, уже внесены в Реестр договоров (Раздел 2);
- сообщение получено от лица, не являющегося стороной Договора или которое не определено в качестве Информирующего лица;
- сообщение Информирующего лица составлено с нарушением требований, установленных в настоящих Правилах;
- в сообщении отсутствует международный (-ые) код (-ы) идентификации юридического(-их) лица (лиц) - стороны (сторон) по Договору, обязанной предоставлять сведения в реестр договоров, согласно действующему законодательству российской Федерации, и Информирующего (-их) лица (лиц), если фактическое действие по направлению информации осуществляет Информирующее лицо;
- в сообщении отсутствует уникальный код идентификации Договора/ Генерального соглашения (UTI);
- сообщение предоставлено с целью изменения уникального кода идентификации Договора/ Генерального соглашения;
- сообщение содержит уникальный код идентификации Договора/ Генерального соглашения, содержащийся в записи, ранее внесенной в Раздел 2 Реестра договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации Договора/ Генерального соглашения, предоставлено с целью изменения информации о Договоре/ Генеральном соглашении, запись о котором ранее внесена в Раздел 2 Реестра договоров;
- сообщение предоставлено с целью изменения идентификационного (репозитарного) кода стороны в Анкете генерального соглашения/ Договора, зарегистрированной в Разделе 2 Реестра договоров (за исключением случаев изменения значения с NONREF (на момент регистрации Анкеты сторона не являлась Клиентом Репозитария) на действующий идентификационный (репозитарный) код (на момент внесения изменений сторона стала Клиентом Репозитария)).
В случае непринятия к исполнению документа на бумажном носителе документ подлежит возврату с указанием причины отказа в приеме. В случае непринятия к исполнению электронного документа в соответствии с Договором об обмене электронными документами и/или разделом 7 настоящих Правил Клиенту предоставляется электронный документ - Уведомление о непринятии электронного документа к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения Операции Репозитарий предоставляет Информирующему лицу/ Клиенту Извещение об отказе в регистрации/ исполнении Операции Репозитария с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящих Правилах причины непринятия к исполнению, либо неисполнения Операции Репозитария могут быть конкретизированы в предоставляемых Информирующему лицу/ Клиенту отчетах с целью более детального разъяснения Информирующим лицам/ Клиентам причин отказа. При этом обязательства Репозитария в отношении данной Операции Репозитария считаются выполненными. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении Операции Репозитария, Информирующее лицо/ Клиент предоставляет в Репозитарий новый документ, инициирующий данную Операцию Репозитария.
|
