12.16.2. Предоставление информации представителям государственных органов
12.16.2.1. Представители государственных органов могут получить информацию в объеме, необходимом для осуществления ими деятельности в соответствии с законодательством РФ.
12.16.2.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного гербовой печатью. В запросе указываются следующие сведения:
перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) и/или категории лица (лиц) и/или эмитента ценных бумаг;
вид требуемого документа (может быть указан в случае необходимости конкретного документа или его копии);
основания для получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
12.16.2.3. Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
12.16.2.4. В ответ на запрос нотариуса, связанный с открытием наследственного дела, Регистратор выдает выписку из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица – наследодателя на момент выдачи выписки. В случае, если нотариусом запрашивается информация о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную прошедшую дату (дату открытия наследства) Регистратор дополнительно выдает справку о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица – наследодателя на дату, указанную в запросе нотариуса.
В случае, если на прошедшую дату (дату открытия наследства), указанную в требовании нотариуса о предоставлении информации, Регистратор не осуществлял ведение реестра, данный факт отражается в сопроводительном письме нотариусу, к которому прилагается выписка из реестра.
12.16.3. Предоставление информации зарегистрированному лицу
12.16.3.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
Регистраторе;
данных об имени (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (предоставляется только зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций Эмитента).
12.16.3.2. На основании оформленного в соответствии с настоящими Правилами распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, и при условии наличия в реестре документов зарегистрированного лица, предоставляемых при открытии лицевого счета, Регистратор предоставляет информацию из реестра в виде следующих документов:
уведомление об исполнении операции;
выписка из Реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица;
справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени;
справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
выписка зарегистрированному залогодержателю в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога;
данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций).
Документы, выдаваемые Регистратором зарегистрированным лицам, заверяются подписью ответственного сотрудника и печатью Регистратора.
Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке (справке, уведомлении) из реестра.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
12.16.3.3. Уведомление об исполнении операции выдается на основании распоряжения зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги.
Уведомление об исполнении операции содержит следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
12.16.3.4. Выписка из реестра о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица содержит:
полное наименование Эмитента, место нахождения Эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, доверительный управляющий правами, залогодержатель, нотариус);
данные Регистратора (полное наименование, номер и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, место нахождения и телефон Регистратора);
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
12.16.3.5. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:
номер записи в регистрационном журнале;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
12.16.3.6. Зарегистрированный в реестре залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:
В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
В отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя условия залога.
12.17. Исправление ошибок в реестре
12.17.1. Исправление ошибки, допущенной Регистратором при проведении операции в реестре, производится на основании письменного распоряжения должностного лица Регистратора (Административного распоряжения). В указанном распоряжении должна содержаться следующая информация:
Указание на исправление допущенной ошибки, ее содержание;
Сведения об ошибочной операции: документ – основание (вх.№ и дата регистрации), номер операции в регистрационном журнале, дата исполнения, номера лицевых счетов и наименования зарегистрированных лиц – участников ошибочной операции;
Описание исправительной операции;
Приложения.
К административному распоряжению должны быть приложены копии документов, исполненных с ошибкой и требующих правильного исполнения.
12.17.2. Действия Регистратора в случае установления факта возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя при внесении данных в информацию лицевого счета.
12.17.2.1. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, Регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.
12.17.2.2. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.
12.17.2.3. Эмитент или предыдущий реестродержатель, которым Регистратором был направлен запрос с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, обязаны осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки и направить Регистратору ответ не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.
12.17.2.4. В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки Регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения Регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.
12.17.2.5. В случае если Регистратор в срок, указанный в пункте 12.17.2.4, получит от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, Регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов.
В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции, установленного пунктом 12.17.2.4 настоящих Правил.
12.17.2.6. Регистратор вправе предусмотреть в Правилах ведения реестра положения, определяющие порядок документооборота между эмитентом и Регистратором, а также между предыдущим реестродержателем и Регистратором в случаях выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя.
13. Учет начисления доходов по ценным бумагам
13.1. Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится Регистратором по письменному указанию Эмитента, которым определяется:
период, за который осуществляется выплата доходов;
форма, в которой будет производиться выплата доходов;
величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
13.2. Для получения необходимой информации обо всех лицах, являющихся владельцами ценных бумаг на дату составления списка, Регистратор уведомляет всех номинальных держателей о предстоящих выплатах и требует предоставить список владельцев ценных бумаг Эмитента на указанную дату по форме:
порядковый номер;
фамилия, имя, отчество владельца (наименование);
количество ценных бумаг на счете;
тип владельца именных ценных бумаг (физическое лицо, юридическое лицо, банк);
способ перечисления доходов;
категория налогоплательщика, тип налоговых льгот;
данные документа, удостоверяющего личность;
почтовый адрес.
Если клиенты номинального держателя поручили последнему произвести выплату доходов, то указывается также способ перечисления доходов номинальному держателю с обязательным указанием платежных реквизитов номинального держателя и реквизитов договора с клиентом.
14. Порядок взаимодействия Регистратора с гарантами подписи
14.1. Регистратор принимает гарантию подписи зарегистрированного лица на документах, являющихся основанием для внесения записей в реестр, выдаваемую профессиональным участником рынка ценных бумаг (кроме Регистраторов и участников, осуществляющих клиринг) только в случае наличия договора о гарантии подписи, заключенного с этим профессиональным участником.
14.2. Указанный договор определяет объем и порядок выдачи гарантий, принимаемых Регистратором в период действия договора, порядок их приема, ответственность гаранта за убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта недостоверной гарантии и порядок возмещения этих убытков.
14.3. Регистратор имеет право заключать договор о гарантии подписи по своему усмотрению и только с профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При заключении договора Регистратор имеет право требовать предоставления рекомендаций от известных ему профессиональных участников рынка ценных бумаг.
15. Приложения. Формы документов:
Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц).
Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц).
Анкета зарегистрированного лица (для индивидуального предпринимателя).
Анкета зарегистрированного лица (для нотариуса).
Передаточное распоряжение.
Передаточное распоряжение (зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета нотариуса).
Залоговое распоряжение.
Распоряжение на предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг.
Передаточное распоряжение Эмитента о размещении ценных бумаг.
Распоряжение Эмитента об обременении ценных бумаг обязательствами по их полной оплате (при неполной оплате ценных бумаг).
Распоряжение Эмитента о снятии обременения ценных бумаг обязательствами (в связи с выполнением обязательств по их полной оплате).
Распоряжение Эмитента о перерегистрации неоплаченных ценных бумаг на лицевой счет Эмитента.
Распоряжение о прекращении залога.
Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
Распоряжение о передаче права залога.
Выписка из реестра.
Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период.
Заявление о регистрации уполномоченного представителя.
Карточка уполномоченного представителя зарегистрированного лица.
|
