раздел (форма 9) (с обязательным указанием банковских реквизитов по расчетам в рублях Российской Федерации);
Анкету Клиента/Выгодоприобретателя, для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, и письмо Депонента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей, составленные по форме Банка (предоставляется в случае, если идентификация не проводилась Банком в отношении Депонента ранее);
Анкету налогового резидента – физического лица /индивидуального предпринимателя по форме, установленной Банком (при условии, что ранее эта Анкета Клиентом в Банк не предоставлялась);
копию Сертификата потери гражданства США (I-407) или письменное объяснение отказа/утраты гражданства США / постоянного резидентства или причины, по которой не было получено гражданство США при рождении (только для физических лиц, индивидуальных предпринимателей, у которых в качестве места рождения указано США или для физических лиц, индивидуальных предпринимателей, которые утратили гражданство США или постоянное резидентство США);
документ, удостоверяющий личность Депонента (для граждан Российской Федерации – паспорт Российской Федерации, иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, для иностранных граждан – паспорт иностранного гражданина, иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность),
доверенность и документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя;
документ, подтверждающий информацию об адресе регистрации Депонента в Российской Федерации, указанном Депонентом при заключении Депозитарного договора;
доверенность, при делегировании Депонентом доверенному лицу полномочий распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на Счете депо Депонента (нотариально удостоверенный оригинал или нотариально засвидетельствованная копия);
Анкету распорядителя счета депо (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 12) в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности;
Поручение на назначение/отмену полномочий (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 13) (в случае делегирования Депонентом всех или части своих полномочий доверенному лицу на основании доверенности);
копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).
для индивидуальных предпринимателей:
документы, перечисленные в п..;
документы о финансовом положении (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов):
копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, представленная в одном из следующих вариантов:
с отметками налогового органа об их принятии;
с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте);
с копией подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов , выданная налоговым органом;
При невозможности представления документов, указанных в пунктах I-IV предоставляется письмо с указанием информации о наличии счетов в иных кредитных организациях (при наличии указанных счетов представляется также выписка по счету за период с момента открытия счета в иной кредитной организации), об отсутствии неисполненных денежных обязательств, содержащее обязательство Клиента предоставить в Банк любой документ, указанный в пунктах I-IV настоящего перечня не позднее пяти рабочих дней с даты первого представления их в налоговый орган.
Сведения о деловой репутации (предоставляется на выбор клиента любой из указанных ниже документов):
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Клиенте других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации;
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) основных/планируемых контрагентов Клиента (не менее двух), имеющих с ним деловые отношения, об оценке деловой репутации Клиента.
При открытии Счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте Условий, предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и заключается Договор о междепозитарных отношениях.
При открытии Счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте Условий, предоставляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами / лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми фондами и негосударственными пенсионными фондами. Настоящее требование не применяется для открытия Счетов депо доверительного управляющего, предназначенных для доверительного управления, связанного только с осуществлением прав по ценным бумагам.
При открытии Счета депо иностранного номинального держателя иностранной организации предоставляются документы, перечисленные в пункте Условий и подтверждение того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги Подтверждением может являться соответствующее заявление в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.
При открытии счета депо иностранного уполномоченного держателя иностранной организации предоставляются документы, перечисленные в пункте и Подтверждение того, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Подтверждением может являться соответствующее заявление в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию.
Депозитарий в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения всех необходимых документов обязуется открыть Клиенту счет депо и предоставить ему отчет об открытии счета депо с указанием его номера.
Документы Депонента, такие как:
копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
копия свидетельства о государственной регистрации;
документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности;
иные документы, необходимые для открытия счета депо
могут не предоставляться Депонентом в Депозитарий при открытии счета депо в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо, при открытии расчетного счета в Банке или при заключении Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг.
В случае если указанные документы были предоставлены Депонентом при открытии расчетного счета в любом подразделении Банка, то могут быть предоставлены учредительные документы, заверенные работниками подразделения в установленном Банком порядке.
Депозитарий имеет право запросить дополнительные документы, необходимые для подтверждения полномочий лиц, действующих от имени Депонента без доверенности и в других целях.
Депозитарий в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ имеет право дополнительно запрашивать любые документы, необходимые для идентификации Депонента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в случае, если такая идентификация не проводилась Банком в отношении Депонента ранее), в том числе составленную по форме Банка анкету клиента, предоставляемую для идентификации Депонента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, и письмо Депонента о наличии/отсутствии выгодоприобретателей.
Количество открываемых счетов депо для одного Депонента не ограничено.
Завершением Депозитарной операции открытия счета депо является передача Инициатору депозитарной операции Отчета об исполнении депозитарной операции (об открытии счета/раздела счета депо) (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 7)).
В случае если Договор заключается с Клиентом на основании:
Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание;
Заявления на депозитарное обслуживание с одновременным заключением брокерского договора
Депозитарий предоставляет Клиенту Отчет об исполнении депозитарной операции (об открытии счета/раздела счета депо) (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 3)), содержащий информацию одновременно об открытии счета депо, об открытии торговых Разделов счета депо и о назначении Банка оператором Торгового счета депо и торговых разделов Основного счета депо.
Порядок открытия Торговых счетов депо и осуществления операций по Торговым счетам депо.
Торговый счет депо открывается Депоненту в следующих случаях:
- при заключении Депозитарного договора одновременно с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг путем подачи Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание;
- при указании в Заявлении на депозитарное обслуживание на необходимость открытия как Основного счета депо, так и Торгового счета депо;
- действующим Депонентам Банка в случае предоставления в Банк Поручения на открытие Торгового счета депо (см. Приложения к настоящему документу, раздел (форма 35)).
- действующим Депонентам Банка в случаях, предусмотренных в пп. 4.4.13.9. и 4.4.13.10 Условий.
В случае необходимости открытия Торгового счета депо Депонент в Заявлении или в Заявлении на депозитарное обслуживание или в Поручении на открытие Торгового счета депо указывает Клиринговую организацию, по распоряжению или с согласия которой осуществляются операции по Торговому счету депо.
Банк имеет право отказать Депоненту в открытии ему Торгового счета при условии, что в Депозитарии места хранения у Банка не открыт соответствующий торговый счет депо номинального держателя.
Операции по Торговому счету депо осуществляются по распоряжению или с согласия Клиринговой организации. Порядок осуществления операций по Торговым счетам депо определяется Федеральным законом от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Депонент не возражает против совершения операций по открытым ему Торговым счетам депо без его поручений на основании распоряжений клиринговой организации, или на основании его поручений только с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Банк вправе отказать в проведении операций по Торговым счетам депонента в случае отсутствия согласия Клиринговой организации.
Банк открывает на Торговом счете депо торговые разделы, а также имеет право открыть иные разделы в том числе в случае, если соответствующие разделы открыты у Депозитария места хранения.
Банк не осуществляет по Торговым счетам депо операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по поручению Депонента.
В случае, если по состоянию на 06.04.2013 г. Депоненту открыты торговые разделы счетов депо, используемые для отражения операций с ценными бумагами, осуществляемых по поручению Депонента в ЗАО «ФБ ММВБ» (далее – Торговая система), Банк вправе без дополнительных поручений Депонента (в том числе на основании информации, предоставленной Оператором торгового раздела) открыть на его имя Торговые счета депо, операции по которым будут совершаться по распоряжению или с согласия Клиринговой организации, обслуживающей Торговую систему (в настоящее время - Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)) и торговые разделы на этих счетах депо, а также перевести на указанные торговые разделы Торговых счетов депо все ценные бумаги, учитываемые на соответствующих торговых разделах счетов депо Депонента в Депозитарии по состоянию на 06.04.2013 г. После перевода ценных бумаг торговые разделы, с которых он был осуществлен, будут закрыты. Распорядителями и Оператором открываемых Торговых счетов депо назначаются те же лица, что и по счетам депо, на которых по состоянию на 06.04.2013 открыты торговые разделы, используемые для отражения операций с ценными бумагами в Торговой системе. Плата за открытие Торговых счетов депо и перевод ценных бумаг не взимается. Депонент вправе отказаться от открытия ему Торговых счетов депо, письменно сообщив об этом в Депозитарий до 06.04.2013 г.
Присоединяясь к Условиям, Депонент дает согласие на открытие Банком на имя Клиента Торговых счетов для осуществляемых Депонентом или по поручению Депонента операций с ценными бумагами, в случае если эти операции осуществляются при условии проведения клиринга Клиринговой организацией. Банк уведомляет Депонентов об открытии им Торговых счетов депо путем раскрытия информации на Сайте Банка не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до открытия соответствующего Торгового счета депо. Клиент до момента открытия Торгового счета депо имеет право отказаться от открытия ему Торговых счетов депо, письменно сообщив об этом в Депозитарий.
В случае, если иное не установлено в настоящем разделе Условий, все положения настоящих Условий о Счетах депо (в частности, но не ограничиваясь: порядок открытия Счетов депо, порядок осуществления операций по Счетам депо, порядок закрытия Счетов депо, порядок уплаты вознаграждения по операциям по Торговым счетам депо, порядок назначения Операторов и Распорядителей Счетов депо) распространяются на соответствующие Торговые счета депо.
Порядок закрытия счета депо
Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при прекращении действия Депозитарного договора;
при расторжении Депозитарного договора;
по поручению Владельца счета/Инициатора депозитарной операции;
при ликвидации Депозитария;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами/лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми и негосударственными пенсионными фондами, соответственно.1
Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах депо которого числятся ценные бумаги. Перед закрытием счета все ценные бумаги со счета депо должны быть переведены в соответствии с основанием для закрытия счета.
Счет депо не может быть закрыт Депонентом в одностороннем порядке, если у Депонента существует задолженность по оплате услуг Депозитария.
Депозитарий вправе расторгнуть Депозитарный договор и закрыть счет депо с нулевым остатком при отсутствии операций по счету депо в течение года, предварительно направив Депоненту уведомление о расторжении договора. При этом договор расторгается не ранее, чем с 10-го (с десятого) рабочего дня с даты направления указанного уведомления.
Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
Закрытие счета депо осуществляется по инициативе Депонента на основании Поручения на закрытие счета депо (см. Приложения к Условиям, |
