общие положения
Порядок заключения депозитарного договора
Банк оказывает депозитарные услуги, предусмотренные настоящими Условиями, Депонентам, заключившим с Банком Депозитарный договор.
Распространение текста Условий является публичной офертой, адресованной юридическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, на заключение Депозитарного договора. Вышеуказанная оферта имеет силу исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами. Текст Условий является офертой только для тех физических лиц, которые заключили с Банком Договор комплексного обслуживания.
Заключение Депозитарного договора осуществляется путем присоединения Депонента к настоящим Условиям в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом оферты Банка (текст настоящих Условий). Акцептом Клиента является
подача в Банк надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание (в случае, если Депозитарный договор заключается Клиентом одновременно с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг), ИЛИ
подача в Банк надлежащим образом заполненного и подписанного Заявления на депозитарное обслуживание (в случае, если Депозитарный договор заключается Клиентом без одновременного заключения Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг).
Для заключения Депозитарного договора одновременно с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг физическое лицо предоставляет Заявление на брокерское и депозитарное обслуживание и иные необходимые документы в:
Головной офис Банка, или,
любой Уполномоченный офис Банка.
Прием документов для заключения Депозитарного договора во всех остальных случаях (заключение Депозитарного договора юридическим лицом, заключение Депозитарного договора физическим лицом без одновременного заключения Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг) осуществляется только в Головном офисе Банка.
Клиент - физическое лицо при условии заключения им с Банком Договора комплексного обслуживания вправе акцептовать оферту Банка на заключение Депозитарного договора (совместно с Договором о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и Договором об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK) путем предоставления в Банк с использованием Системы «PSB-Retail» пакета электронных документов, состоящего из следующих электронных документов:
-Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной деятельности (см. Приложения к Условиям, раздел ) в форме Электронного поручения;
-Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг (Приложение №5 к Правилам брокерского обслуживания) и Анкеты Клиента (Депонента) (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 9) (с обязательным указанием банковских реквизитов по расчетам в рублях Российской Федерации)) в форме Информационных сообщений;
с обязательным их подтверждением с использованием Средств подтверждения в соответствии с Правилами дистанционного банковского обслуживания.
Пакет электронных документов, указанный в настоящем пункте, предоставляется в Банк с использованием Системы «PSB-Retail» путем заполнения в ней соответствующего электронного шаблона. Заключение Депозитарного договора с использованием Системы «PSB-Retail» осуществляется одновременно с заключением Договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг и Договора об обмене электронными документами в Рабочем месте QUIK и Рабочем месте WebQUIK.
Банк с использованием Системы «PSB-Retail» предоставляет Клиенту экземпляры Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной деятельности,Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и Анкеты Клиента (Депонента). При этом Клиент вправе дополнительно обратиться в Банк для получения Заявления о присоединении к Правилам брокерского обслуживания и Условиям осуществления депозитарной деятельности, Заявления об условиях брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг, оформленных на бумажном носителе.
В случае заключения Депозитарного договора в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Условий, соответствующая часть Заявления на предоставление комплексного банковского обслуживания, содержащая собственноручную подпись Клиента – физического лица, является неотъемлемой частью Анкеты Клиента (депонента). При этом требования, предусмотренные пунктом . настоящих Условий, не применяются.
Тем не менее, лицо, заключившее Договор в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Условий, не имеет право самостоятельно подавать в Депозитарий поручения и запросы до момента предоставления в Депозитарий Анкеты Клиента (Депонента) на бумажном носителе, содержащей образец подписи Клиента. При этом Клиент должен либо подписать Анкету в присутствии работника Банка, либо заверить подпись на Анкете нотариально.
До момента предоставления Анкеты Клиента (Депонента) Депозитарий принимает поручения не от Клиента, а только от оператора счета депо/раздела счета депо, причем только по Торговым счетам депо и торговым разделам Основных счетов депо.
Для заключения Депозитарного договора Клиент одновременно с подачей Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание или Заявления на депозитарное обслуживание обязан представить в Банк надлежащим образом оформленный комплект документов в соответствии с пунктом Условий, в том числе надлежащим образом заполненную Анкету Клиента (Депонента) (см. Приложения к Условиям, разделы и (формы 8 и 9)). При этом физическое лицо должно либо подписать Анкету в присутствии работника Банка, либо заверить подпись на Анкете нотариально.
Местом заключения Депозитарного договора считается город Москва, если иное не предусмотрено условиями Депозитарного договора.
Депозитарный договор может также заключаться путем подписания Банком и Депонентом единого документа, в тексте которого зафиксировано, что Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора. При заключении Депозитарного договора путем подписания Банком и Депонентом единого документа Депонент также обязан передать Банку Заявление на депозитарное обслуживание на рынке ценных бумаг, которое в данном случае является поручением на открытие счета депо. Физические лица, не заключившие с Банком Договор комплексного обслуживания, имеют право заключить Депозитарный договор только путем заключения двустороннего письменного договора с Банком при условии согласия Банка на заключение Договора.
В случае заключения Депозитарного договора в форме единого документа настоящие Условия действуют в части, не противоречащей условиям, содержащимся в этом едином документе (за исключением случая направления Депонентом Заявления об изменении условий обслуживания в соответствии с пунктом 13.4.12 Условий)
Междепозитарный договор, а также Депозитарные договоры, на основании которых открываются Счет депо доверительного управляющего или Счет депо иностранного номинального держателя или Счет депо иностранного уполномоченного держателя могут заключаться только путем подписания Банком и Депонентом единого документа.
Датой заключения Депозитарного договора является дата получения Банком Заявления Клиента в соответствии с требованиями пункта 2.1.3 Условий или дата подписания сторонами единого документа.
В случае заключения Депозитарного договора путем передачи в Банк Заявления на брокерское и депозитарное обслуживание номер Депозитарного договора и номера счетов депо Депонента доводится до сведения Депонента путем направления Банком Отчета об исполнении депозитарной операции (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 3)).
В случае заключения Депозитарного договора путем передачи в Банк Заявления на депозитарное обслуживание номер Депозитарного договора и номер счета депо Депонента доводится до сведения Депонента путем направления Банком Отчета об исполнении депозитарной операции (об открытии счета/раздела счет депо) (см. Приложения к Условиям, раздел (форма 7)).
Особенности оказания Банком депозитарных услуг в отношении отдельных ценных бумаг или эмитентов (дополнительные требования к Клиентам, порядок проведения депозитарных операций и т.п.) могут определяться дополнительными соглашениями к Депозитарному договору, заключаемыми между Банком и Депонентом.
Для Депонентов (Клиентов) – физических лиц настоящие Условия являются Правилами по банковским продуктам в соответствии с требованиями Правил комплексного банковского обслуживания физических лиц в ПАО «Промсвязьбанк».
ПРЕДМЕТ ДЕПОЗИТАРНОГО договора и ОБщие условия оказания депозитарных услуг
Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету.
Депозитарий также оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Банк осуществляет Депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг №177-03960-000100, выданной Федеральной комиссий по рынку ценных бумаг Российской Федерации 15 декабря 2000 года, совмещает ее с дилерской деятельностью, брокерской деятельностью, деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, и имеет в своей структуре отдельное самостоятельное структурное подразделение – Депозитарий, для которого указанная депозитарная деятельность является исключительной.
Условия разработаны в соответствии со следующими документами, регулирующими депозитарную деятельность:
Гражданским кодексом Российской Федерации;
|
Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ);
|
Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года №208-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
|
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 20 марта 1996 года № 39-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статьи 214.1 и 310 части второй Налогового Кодекса Российской Федерации» от 03 июня 2011 г. № 122-ФЗ;
|
Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
Федеральным законом "О центральном депозитарии" от 07 декабря 2011 N 414-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями);
|
Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 29.12.2012);
|
Федеральным законом "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" от 29.12.2012 N 282-ФЗ;
|
Положением Банка России «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации» от 16 июля 2012 года № 385-П (с последующими изменениями и дополнениями);
|
Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25 июля 1996 года № 44, утвержденными Приказом Центрального банка Российской Федерации от 25 июля 1996 года № 02-259 (с последующими изменениями и дополнениями);
|
Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02 октября 1997 года № 27 (с последующими изменениями и дополнениями);
|
Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 16 октября 1997 года № 36 (с последующими изменениями и дополнениями) (далее – Положение о депозитарной деятельности);
Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР от 30.08.2012 №12-78/пз-н;
Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утв. Приказом ФСФР России от 15.03.2012 №12-12/пз-н;
|
Информационным письмом ФСФР России "О разъяснении вопросов, связанных с открытием, ведением и закрытием торговых счетов депо" от 04.12.2012 N 12-ДП-01/51488;
|
Стандартами депозитарной деятельности, утвержденными Советом директоров ПАРТАД (протокол от 31 октября 2013 года №09/2013);
|
прочими действующими нормативными правовыми актами, регламентирующими осуществление операций с Эмиссионными и Неэмиссионными ценными бумагами.
|
В случае принятия новых или изменения действующих нормативных правовых актов Условия действуют в части, им не противоречащей.
В случае изменения наименований подразделений и/или должностей работников Банка, участвующих в осуществлении операций в рамках Условий, при условии сохранения за ними функций, определенных для данных подразделений и/или работников Банка Условиями, а также в случае передачи указанных функций в компетенцию других подразделений и/или работников Банка, работа в соответствии с Условиями осуществляется соответствующими подразделениями и/или работниками Банка до внесения изменений в Условия.
Объектом Депозитарной деятельности Депозитария являются следующие ценные бумаги:
- именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
- эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
- иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
Для целей хранения и/или учета и удостоверения прав на ценные бумаги Депозитарий открывает Депоненту счет депо, отдельный от счетов депо других Депонентов. На данном счете учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями настоящего Договора, а также операции, проводимые с ценными бумагами Депонента.
Один счет депо может быть открыт только одному депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
Депозитарий организует ведение счета депо Депонента, обеспечивая единство и полноту всех депозитарных записей.
Депозитарий осуществляет изменение вида счета депо в следующем порядке:
Счет депо владельца ценных бумаг может быть изменен на Счет депо иностранного номинального держателя при условии, что такой счет открыт иностранной организации, предоставившей Депозитарию документы в соответствии с требованиями Условий.
Счет депо владельца ценных бумаг может быть изменен на Счет депо иностранного уполномоченного держателя при условии, что такой счет открыт иностранной организации, предоставившей Депозитарию документы в соответствии с требованиями Условий.
Изменение вида Счета депо владельца ценных бумаг осуществляется Депозитарием на основании заявления Депонента в течение 3 рабочих дней со дня получения Депозитарием всех необходимых документов. Депозитарий уведомляет указанного Депонента об изменении вида Счета депо владельца ценных бумаг в порядке, форме и в сроки, предусмотренные для направления отчетов об операциях по счетам депо.
Все операции с ценными бумагами Депонента осуществляются Депозитарием на основании Поручений, оформленных в соответствии с требованиями Условий и поданных Инициатором депозитарной операции.
В случае если между Банком и Депонентом одновременно с Депозитарным договором заключается Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, Клиент в Заявлении на брокерское и депозитарное обслуживание предоставляет Банку полномочия Оператора раздела «Торговый Внебиржевой рынок» Основного счета депо и Торгового счета депо Депонента. При этом Депонент принимает на себя обязательство подавать поручения на совершение депозитарных операций в отношении принадлежащих ему и учитываемых на торговом разделе Основного счета депо и Торговом счете депо Ценных бумаг только через оператора этого раздела/счета.
Поручения и другие документы, направляемые в Депозитарий от имени Депонентов – физических лиц, должны содержать подпись Депонента или его уполномоченного лица. Поручения и иные документы, передаваемые в Депозитарий посредством Системы «PSB-Retail», передаются в порядке, предусмотренном Правилами дистанционного банковского обслуживания и Условиями, с использованием Средств подтверждения, предусмотренных Правилами дистанционного банковского обслуживания.
Поручения и другие документы, направляемые в Депозитарий от имени Депонентов – юридических лиц – резидентов/нерезидентов Российской Федерации, должны содержать подпись уполномоченного лица и оттиск печати (при наличии).
Депозитарий осуществляет все операции по счету депо Депонента только на основании Поручений Депонента или уполномоченного им лица на бумажных носителях, включая Оператора и Попечителя счета, если иное не предусмотрено дополнительными соглашениями к депозитарному договору, заключенного между Депонентом и Банком.
Поручения на проведение операций в реестре или в Депозитарии места хранения не могут быть отозваны или изменены с момента:
направления Депозитарием Реестродержателю передаточного распоряжения/запроса и иных поручений Реестродержателю,
направления в сторонний депозитарий поручений, подготовленных на основании Поручения Депонента Депозитария, если поручения приняты к исполнению сторонним депозитарием.
Депозитарий осуществляет взаимодействие с Депонентом через уполномоченных лиц, которые действуют строго в рамках Условий и несут ответственность за совершенные ими действия.
Депозитарий осуществляет записи по счету депо Депонента только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей. Основанием совершения записей по счету депо Депонента являются:
Поручения, оформленные в соответствии с требованиями Условий и поданные Инициатором депозитарной операции;
в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок – документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации;
иные документы, установленные законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами и соглашением с Депонентом.
Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, считаются переданными с момента внесения Депозитарием соответствующей записи по счету депо Депонента. Однако, при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.
При хранении ценных бумаг и/или учете прав на ценные бумаги в Депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная Депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.
Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции по счету депо (далее в настоящем пункте – Отчет) Депоненту и Инициатору депозитарной операции (в случае, если депозитарная операция осуществляется по поручению Оператора счета депо, отчет предоставляется только Оператору счета депо). Переданный Отчет – официальный документ Депозитария. Отчет является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя Отчета.
Отчеты предоставляются Депонентам в Головном офисе Банка, либо по почте по адресу, указанному в Анкете Клиента (Депонента).
Отчет должен быть доступен для получения Клиентом в Головном офисе Банка по истечении 1 (одного) рабочего дня с момента исполнения депозитарной операции и в течение одного года с этого дня.
Предоставление Депоненту возможности получения Отчета в Головном офисе Банка является надлежащим способом исполнения Банком своей обязанности по передаче Отчета. Банк не несет ответственности за непредоставление Отчета в случае, если Клиент не явится за Отчетом в Головной офис Банка в течение срока, указанного в настоящем пункте Условий.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия и т.п. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п.
Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного Договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента или иного вещного права на эти ценные бумаги.
Депозитарий оказывает Депоненту сопутствующие услуги, включая:
Ведение в соответствии с законодательством Российской Федерации денежных счетов Депонента, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
Ведение в соответствии с законодательством Российской Федерации валютных и мультивалютных счетов Депонента, связанных с проведением операций с ценными бумагами.
По поручению Владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
Отслеживание корпоративных действий Эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях.
Предоставление Депоненту сведений о состоянии рынка ценных бумаг.
Предоставление Депоненту имеющихся у Депозитария общедоступных сведений об Эмитентах.
Содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам.
Организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депоненту сведений о российской системе регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этой системы.
Предусмотренные в настоящем пункте Условий сопутствующие услуги предоставляются Депозитарием Депоненту в каждом отдельном случае при дополнительном согласовании и при соответствующем оформлении вышеуказанных услуг дополнительным соглашением.
Депозитарий может оказывать Депонентам иные услуги на основании отдельных дополнительных соглашений.
Депозитарный учет – учет ценных бумаг с целью получения полной и достоверной информации о:
ценных бумагах в разрезе их Владельцев;
ценных бумагах в разрезе мест их хранения;
обременении обязательствами и иных ограничениях на операции с ценными бумагами;
Выпусках ценных бумаг;
правах, предоставляемых ценными бумагами;
Эмитентах ценных бумаг;
совершенных операциях с ценными бумагами и операциях, находящихся в стадии исполнения.
Депозитарный учет ведется в штуках. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного Выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
В целях осуществления депозитарного учета Депозитарий ведет Счета депо, Счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, и другие учетные регистры, а также хранит материалы депозитарного учета.
Раздел счета депо служит для учета ценных бумаг, имеющих одинаковое состояние и учитываемых по общим правилам.
На отдельных разделах счета депо ведется учет ценных бумаг, находящихся:
в свободном владении;
приобретаемых/реализованных по договорам поручения/комиссии/ договорам о брокерском обслуживании;
в залоге;
под арестом;
в иных состояниях (заблокированные, заложенные, предназначенные к поставке, выставленные на торги и т.д.).
Поручения на проведение операций с ценными бумагами, находящимися в свободном обращении и учитываемыми на разделе Счета депо «основной», принимаются без ограничений в соответствии с Условиями.
Заблокированный режим налагает ограничения на движение ценных бумаг. Операции с ценными бумагами Депонента, на которые наложены ограничения (заблокированные, заложенные, предназначенные к поставке, выставленные на торги и т.д.), могут проводиться только после их перевода в режим обращения.
Способы учета ценных бумаг
Учет ценных бумаг Депонентов в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
открытый способ учета;
маркированный способ учета.
При открытом способе учета ценных бумаг Депозитарий исполняет Поручения только по отношению к заданному количеству ценных бумаг, находящихся на счете депо, без указания в Поручении индивидуальных признаков этих ценных бумаг или признаков принадлежности к группе.
При маркированном способе учета ценных бумаг Депозитарий обязан исполнять Поручения, в которых кроме количества ценных бумаг указан признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги.
Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного Выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями учета ценных бумаг и хранения удостоверяющих их Сертификатов.
Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета ценных бумаг, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета данного Выпуска.
Местом хранения для Бездокументарных ценных бумаг является либо Реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо Центральный Депозитарий/другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
Все документы, картотеки, журналы, отчетные материалы и записи депозитарного учета (аналитического и синтетического) должны храниться в Депозитарии не менее 3 (трех) лет с момента поступления документа в Депозитарий, внесения последних изменений в картотеку или журнал, подготовки отчета или корректировки записи. По истечении этого периода все материалы депозитарного учета передаются в архив, где должны храниться не менее 5 (пяти) лет с момента передачи в архив.
Права и обязанности сторон
Банк имеет право:
Самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета Выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
Регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя.
Становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента.
На получение на свой счет доходов по ценным бумагам Депонента с целью перечисления этих доходов на банковский счет Депонента.
Списывать с банковских счетов Депонента и с брокерского счета Депонента денежные средства без распоряжения (согласия) Клиента в порядке на условиях и в сроки, установленные Условиями.
Расторгнуть Депозитарный договор и закрыть счет депо с нулевым остатком в порядке, предусмотренном пунктом Условий.
Банк обязуется:
Открыть Депоненту Счет депо/ Счета депо (в случае одновременного открытия Основного счета депо и Торгового счета депо) в течение 5-ти (Пяти) рабочих дней с момента заключения Депозитарного договора и предоставления Депонентом необходимых документов для открытия счета, требуемых в соответствии с Условиями.
Обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг, принадлежащих самому Банку, а также от ценных бумаг других Депонентов Депозитария.
Обеспечить необходимые условия для сохранности записей о правах на ценные бумаги Депонента, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
Обеспечить осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Обеспечить передачу информации и документов, необходимых для осуществления Владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от Эмитентов или Реестродержателей к Владельцам ценных бумаг и от Владельцев ценных бумаг к Эмитентам или Реестродержателям, в том числе путем получения информации о Владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев-депонентов данного Депозитария, депонентами которых являются Владельцы ценных бумаг.
При составлении Эмитентом списков Владельцев Именных ценных бумаг передавать Эмитенту или Реестродержателю все сведения о Депоненте и о ценных бумагах Депонента, необходимые для реализации прав Владельцев: получения доходов по ценным бумагам, участия в общих собраниях акционеров и иных прав; передавать Эмитенту все необходимые для осуществления Владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или Ордерных ценных бумагах, учитываемых на счете Депонента.
Сведения, предоставляемые Депозитарием, должны соответствовать данным регистров Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков.
Банк несет ответственность за соответствие предоставляемых сведений данным регистров Депозитария и своевременность их передачи.
Незамедлительно передать Депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия Депозитарного договора или ликвидации Депозитария и/или Банка, путем перерегистрации Именных ценных бумаг на имя Владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом.
При этом перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не обслуживает данный Выпуск ценных бумаг.
Совершать операции с ценными бумагами Депонента только по поручению Депонента или уполномоченных им лиц, включая Попечителя и Оператора счета.
Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном действующим законодательством и Условиями.
Принимать все меры, предусмотренные законодательством Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя.
Обеспечить по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в Депозитарии Банка, так и в любом другом депозитарии.
В отношении Именных ценных бумаг обеспечивать по поручению Депонента перевод ценных бумаг на лицевой счет Владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг.
Обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счет депо Депонента из других депозитариев или от Реестродержателей.
Предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные в Условиях, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями.
Предоставлять Депоненту информацию о Банке, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Обеспечивать в соответствии с требованиями действующего законодательства конфиденциальность информации о лице, которому открыт Счет депо, а также информации о таком Счете, включая информацию о производимых операциях по счету.
Не использовать информацию о счете депо Депонента для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента.
Получать все причитающиеся доходы по ценным бумагам и перечислять их по реквизитам, указанным в Анкете Клиента (Депонента), в следующие сроки:
при выплате денежных средств в виде купонных доходов и номинальной (части номинальной) стоимости облигаций – не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующих сумм дохода от Эмитента или платежного агента;
при выплате сумм дивидендов – не позднее пяти рабочих дней со дня получения соответствующей суммы дивидендов от Эмитента или платежного агента.
Депозитарий производит сверку правильности полученной от Эмитента/платежного агента суммы. В случае каких-либо расхождений расчетных данных с реально перечисленной суммой доходов по ценным бумагам, Депозитарий запрашивает у Эмитента справку-расчет и не производит перечисление дивидендов Депонентам до устранения причин расхождения.
Банковские реквизиты указываются Депонентом в Анкете Клиента (Депонента). Анкета Клиента (Депонента) для Банка является генеральной платежной инструкцией Депонента.
По требованию Депонента, не заключившего с Банком Договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, направлять Депоненту выписку о состоянии счета депо по состоянию на 31 декабря (конец операционного дня) каждого года.
В случае получения от Депонента уведомления о расхождении в учетных данных Депозитария и Депонента, провести сверку и направить Депоненту отчет о произведенной сверке в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения такого уведомления.
Доводить до сведения Депонентов сообщение о проведении общего собрания акционеров, а также иную информацию (материалы), полученную им от эмитента или вышестоящего номинального держателя, путем размещения вышеуказанной информации на Сайте Банка, в течении 5 (пяти) дней.
Банк не вправе:
Приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия Депонента.
Определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонента, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или Депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.
Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других клиентов и иных третьих лиц.
Обуславливать заключение Депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
Распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего.
Депонент имеет право:
Пользоваться всеми услугами в соответствии с настоящими Условиями.
Получать информацию о результатах операций, произведенных Депозитарием по его счету депо.
Передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – Попечителю счета депо, назначаемому из числа лиц, заключивших договор с Банком, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
В одностороннем порядке расторгнуть Депозитарный договор, письменно известив об этом Банк (Депозитарий) за 10 (десять) дней до даты расторжения. При этом Депонент обязан погасить задолженность перед Депозитарием, если таковая имеется, дать поручение на снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, учитываемых на счете(ах) депо Депонента, и дать поручение на закрытие счета депо.
Депонент обязуется:
Соблюдать законодательство Российской Федерации, регулирующее рынок ценных бумаг.
Соблюдать порядок совершения депозитарных операций, представления информации и документов, установленный Депозитарным договором.
Для открытия счета депо представить в Банк необходимый комплект документов, указанный в Условиях.
Заполнить Анкету Клиента (Депонента) по форме, определенной Условиями.
Своевременно и в полном объеме оплачивать предоставляемые услуги Депозитария в соответствии с утвержденными Тарифами на депозитарное обслуживание ПАО «Промсвязьбанк» (далее - тарифы).
Подавать Депозитарию поручения, оформленные надлежащим образом в соответствии с Условиями и в установленные сроки.
В случае необходимости предоставлять Депозитарию доверенность, оформленную надлежащим образом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Использовать свой счет депо Владельца для учета только принадлежащих ему на праве собственности или ином вещном праве ценных бумаг.
Осуществлять сверку с Депозитарием в порядке, предусмотренном Условиями.
Предоставлять Банку сведения об изменении своих учредительных документов и/или реквизитов (адрес, телефон, факс, платежные реквизиты и т.д.) в течение 5 (пяти) рабочих дней от даты регистрации уполномоченным государственным органом учредительных документов или от даты изменения реквизитов, а также сведения о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо по доверенности, и иные сведения, имеющие существенное значение для надлежащего исполнения Депозитарием своих обязанностей в соответствии с Депозитарным договором.
В случае непредоставления, несвоевременного предоставления или предоставления в некорректном виде указанной информации Банк не несет ответственности за несвоевременное получение Депонентом отчетов о проведении операции по счету депо, выписок о состоянии счета депо и других документов и информации, направляемых ему Депозитарием, а также за несвоевременное получение Депонентом дивидендов, купонных доходов и иных выплат по ценным бумагам, права на которые учитываются на его счете депо.
Подтверждать отчетность Депозитария в срок, указанный в Условиях.
Своевременно оплачивать выставленные Депозитарием счета на оплату услуг Депозитария и на возмещение расходов Депозитария.
Соблюдать требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, в том числе при необходимости предоставлять Банку составленную по форме Банка анкету Клиента, предоставляемую для идентификации Клиента в целях противодействия легализации доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
Депонент - номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию Депозитария представить в Депозитарий составленный на определенную дату список, содержащий сведения:
1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленных управляющим в случаях, предусмотренных ФЗ «О рынке ценных бумаг»;
2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;
3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список;
4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными правовыми актами Банка России или ФСФР России.
В дополнение к приведенному выше списку депонент - номинальный держатель предоставляет информацию о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, подлежащие включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц.
Иностранный номинальный держатель обязан предоставлять Депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на счете депо иностранного номинального держателя, в случаях, порядке и сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными правовыми актами Банка России или ФСФР России для номинальных держателей.
Иностранный номинальный держатель обязан по требованию лица, у которого ему открыт счет депо иностранного номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам.
Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель обязаны предоставлять в Депозитарий информацию соответственно о владельцах ценных бумаг, лицах, в интересах которых иностранный номинальный держатель и уполномоченный держатель осуществляет владение ценными бумагами, в случаях, установленных законодательством РФ, в том числе ФЗ «О рынке ценных бумаг» и нормативными правовыми актами Банка России или ФСФР России.
Не реже чем раз в 5 (Пять) рабочих дней самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться на Сайт Банка для получения информации, размещаемой на Сайте Банка в соответствии с пунктом . Условий (сообщения о проведении общего собрания акционеров и иной информации в отношении акций, права на которые учитываются на Счете депо Депонента).
|
