Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Указанных должностей не занимала
-
Персональный состав
|
Единоличный исполнительный орган
Генеральный директор
|
|
|
Фамилия, имя, отчество:
|
Братишкин Михаил Иванович
|
Год рождения:
|
1924
|
Сведения об образовании:
|
высшее экономическое, Всесоюзный заочный финансово-экономический институт, дата окончания 1954 г., квалификация – экономист.
|
Должности, занимаемые в кредитной организации – эмитенте и других организациях, за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству:
Дата вступления в (назначения на) должность
|
Дата завершения работы в должности
|
Наименование должности
|
Полное фирменное наименование организации
|
1
|
2
|
3
|
4
|
24.01.1992
|
По настоящее время
|
Председатель Правления банка
|
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество)
|
14.12.1992
|
По настоящее время
|
Член Совета директоров банка
|
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество)
|
20.04.1997
|
По настоящее время
|
Генеральный директор
|
АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЧЕЛИНДБАНК» (открытое акционерное общество)
|
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:
|
9,975
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента:
|
10,005
|
%
|
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:
|
0
|
шт.
|
Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
|
0
|
%
|
Доля принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
|
0
|
%
|
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:
|
Долей опционов дочерних и зависимых обществ не имеет.
|
шт.
|
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и (или) органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента:
Дедушка Власенко М.В. – члена Правления банка
|
Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и (или) введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
Указанных должностей не занимал
|
|
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и (или) компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации – эмитента
Информация о размере и видах вознаграждения, которые были выплачены кредитной организацией - эмитентом
Члены Совета директоров банка, являющиеся штатными сотрудниками банка
Отчетная дата 01.01.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Заработная плата
|
14664567
|
Премия
|
9415475
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
0
|
Комиссионные
|
0
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
Отчетная дата 01.04.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Заработная плата
|
3767037
|
Премия
|
1097043
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
0
|
Комиссионные
|
0
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
|
Сведения о принятых уполномоченными органами управления эмитента решениях и (или) существующих соглашениях относительно размера такого вознаграждения, подлежащего выплате, и (или) размера таких расходов, подлежащих компенсации:
На 2011 год в соответствии со штатным расписанием, а также утвержденными Советом директоров Банка Положением о заработной плате работников и Положениями о премировании членам Совета директоров Банка, являющимся штатными сотрудниками банка, предусмотрена выплата заработной платы в сумме 12958,2 тыс. рублей.
На 2012 год в соответствии со штатным расписанием, а также утвержденными Советом директоров Банка Положением о заработной плате работников и Положениями о премировании членам Совета директоров Банка, являющимся штатными сотрудниками банка, предусмотрена выплата заработной платы в сумме 14407 тыс. рублей.
|
Члены Совета директоров банка, не являющиеся штатными сотрудниками банка
Отчетная дата 01.01.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
364000
|
Заработная плата
|
0
|
Премия
|
0
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
12481
|
Комиссионные
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
Отчетная дата 01.04.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
96000
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
0
|
Заработная плата
|
0
|
Премия
|
0
|
Комиссионные
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
|
Сведения о принятых уполномоченными органами управления эмитента решениях и (или) существующих соглашениях относительно размера такого вознаграждения, подлежащего выплате, и (или) размера таких расходов, подлежащих компенсации:
Общий размер вознаграждений и компенсаций расходов членам Совета директоров Банка (включая Председателя Совета директоров), не состоящим в трудовых отношениях с банком, на период исполнения ими обязанностей членов Совета директоров определяется ежегодно решением общего собрания акционеров:
26.05.2011 г. общий размер вознаграждений и компенсаций расходов членам Совета директоров банка определен в сумме 2000 тыс. руб.;
Общий размер вознаграждений и компенсаций расходов членам Совета директоров банка, на период исполнения ими обязанностей членов Совета директоров в 2012 г. будет определен общим годовым собранием акционеров.
|
Члены Правления банка
Отчетная дата 01.01.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Заработная плата
|
26212780
|
Премия
|
2699211
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
0
|
Комиссионные
|
0
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
Отчетная дата 01.04.2012 г.
Вид вознаграждения
|
Размер вознаграждения, руб.
|
Заработная плата
|
3825756
|
Премия
|
1691150
|
Вознаграждение за участие в работе органа управления
|
0
|
Комиссионные
|
0
|
Компенсация расходов, связанных с исполнением функций членов органов управления
|
0
|
Льготы
|
0
|
Иные виды вознаграждения
|
0
|
Сведения о принятых уполномоченными органами управления эмитента решениях и (или) существующих соглашениях относительно размера такого вознаграждения, подлежащего выплате, и (или) размера таких расходов, подлежащих компенсации:
На 2011 год в соответствии со штатным расписанием, а также утвержденными Советом директоров Банка Положением о заработной плате работников и Положениями о премировании, членам Правления банка предусмотрена выплата заработной платы с учетом планируемой ежемесячной премии и районного коэффициента в сумме 13 179 тыс. рублей.
На 2012 год в соответствии со штатным расписанием, а также утвержденными Советом директоров Банка Положением о заработной плате работников и Положениями о премировании, членам Правления банка предусмотрена выплата заработной платы с учетом планируемой ежемесячной премии и районного коэффициента в сумме 14421 тыс. рублей.
|
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента
Описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) и внутренними документами кредитной организации –эмитента
Органами, осуществляющими внутренний контроль в Банке, являются:
Общее собрание акционеров;
Совет директоров Банка;
Ревизионная комиссия (ревизор) Банка;
Генеральный директор и Правление Банка;
Главный бухгалтер Банка (его заместители);
Служба внутреннего контроля Банка;
Подразделения Банка, ответственные за управление рисками и работу по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Руководители, главные бухгалтеры филиалов Банка и их заместители;
Служащие подразделений Банка.
Внутрибанковский контроль главный бухгалтер (его заместители), управляющий (его заместитель) и главный бухгалтер (его заместитель) филиала банка осуществляют в соответствии со своими должностными инструкциями и/или доверенностью, выдаваемой Генеральным директором банка.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка со стороны акционеров осуществляется ревизионной комиссией (ревизором), избираемой общим собранием акционеров.
В целях защиты интересов акционеров, инвесторов и клиентов в Банке создана система внутреннего контроля, являющаяся совокупностью системы органов и направлений деятельности. При осуществлении внутреннего контроля Банк руководствуется законодательством Российской Федерации, нормативными документами Банка России, принципами внутреннего контроля, рекомендуемыми Базельским комитетом по банковскому надзору.
Сведения о компетенции Совета директоров и Правления банка представлены в п.5.1.
Ревизионная комиссия (ревизор) действует на основании Положения о ревизионной комиссии (ревизоре) Банка, утвержденного общим собранием акционеров, и Устава банка.
Ревизионная комиссия (ревизор) проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.
Ревизионная комиссия (ревизор) представляет общему собранию акционеров заключение, в котором должны содержаться:
подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах банка;
информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности.
Проверка (ревизия) хозяйственно-финансовой деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии (ревизора) Банка, решению общего собрания акционеров, Совета директоров Банка или по требованию акционеров (акционера), владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка. По результатам ревизии при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчиков, а также при выявлении злоупотреблений должностных лиц, ревизионная комиссия (ревизор) требуют созыва внеочередного общего собрания акционеров.
Документально оформленные результаты проверок и ревизий представляются на рассмотрение Совету директоров Банка, а также исполнительным органам Банка для принятия мер.
Подразделения Банка, ответственные за управление рисками и работу по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, действуют на основании Положений об этих подразделениях и внутренних документов Банка, разработанных в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом Банка и требованиями надзорных органов. Их полномочия в том числе включают в себя:
- контроль своевременной идентификации, оценки и принятия мер по минимизации рисков банковской деятельности;
- предотвращение фактов нанесения Банку финансового, материального ущерба или ущерба его деловой репутации;
- контроль выполнения требований по эффективному управлению рисками банковской деятельности;
- разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- организацию обучения сотрудников Банка, участвующих в реализации правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- организацию работ по выявлению и представлению в уполномоченный государственный орган сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, или о необычных операциях (сделках) в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России.
Полномочия управляющих филиалами Банка определяются в Положениях о филиалах Банка, которые утверждаются Советом директоров Банка, а также доверенностью, выданной Генеральным директором руководителю филиала.
Порядок взаимодействия органов, осуществляющих контроль за деятельностью Банка, устанавливается внутренним документом Банка, который подлежит утверждению Советом директоров Банка.
|
Сведения об организации системы внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента (внутреннего аудита):
информация о наличии службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа, осуществляющего внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента), ее количественном составе и сроке ее работы:
Служба внутреннего контроля (СВК) возглавляется руководителем Службы. В состав Службы входит отдел внутреннего аудита и отдел технической защиты информации, срок работы службы – на постоянной основе.
Служба внутреннего контроля состоит из 12 человек, в т.ч. отдел внутреннего аудита – 4 человека, отдел технической защиты информации – 3 человека. Начальник СВК – Бабин А.П.
Служба внутреннего контроля Банка создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления в обеспечении эффективного функционирования Банка. Служба внутреннего контроля действует на основании Устава Банка и Положения о Службе внутреннего контроля, которое утверждается Советом директоров Банка и в котором определены цели, задачи, полномочия, а также права и обязанности Службы внутреннего контроля.
|
|
Основные функции службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа), ее подотчетность и взаимодействие с исполнительными органами управления кредитной организации - эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента:
Служба внутреннего контроля осуществляет следующие функции:
проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками;
проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций;
проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам (в том числе актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
другие полномочия, предусмотренные Положением о Службе внутреннего контроля.
При осуществлении своих функций Служба внутреннего контроля обязана:
Предоставлять заключения по итогам проверок Правлению и руководству соответствующего подразделения Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
Подготавливать отчеты о состоянии внутреннего контроля и после согласования с Генеральным директором Банка направлять их Банку России в порядке и в сроки, установленные Банком России.
В установленные сроки уведомлять ГУ ЦБ РФ по Челябинской области обо всех существенных изменениях системы внутреннего контроля.
Информировать органы управления Банка обо всех выявленных рисках, о случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений, о мерах по устранению допущенных нарушений и их результатах.
Осуществлять постоянный контроль исполнения принятых Правлением Банка решений, информировать Председателя Правления Банка о ходе выполнения решений Правления Банка.
|
взаимодействие службы внутреннего аудита (иного, отличного от ревизионной комиссии (ревизора), органа) и внешнего аудитора кредитной организации – эмитента: взаимодействие осуществляется согласно заключенному договору.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации
Правлением Банка 10.02.2004 г. утвержден внутрибанковский документ, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной информации “Положение по обеспечению сохранности сведений ограниченного распространения ОАО «ЧЕЛИНДБАНК».
Полный текст действующей редакции документа размещен в сети "Интернет" на странице www.chelindbank.ru.
| |
