ТЕХНИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ НА ОКАЗАНИЕ УСЛУГ ПО ФИНАНСОВО-ТЕХНИЧЕСКОМУ МОНИТОРИНГУ (НАДЗОРУ) ЗА РЕАЛИЗАЦИЕЙ ПРОЕКТА
«КОЖЕВЕННЫЙ ЗАВОД», РАСПОЛОЖЕННЫЙ ПО АДРЕСУ: РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ, АЛТАЙСКИЙ КРАЙ, Г. ЗАРИНСК, УЛ. ПРОМЫШЛЕННАЯ, Д. 4/1»
Основные термины:
Инвестиционный проект - проект, осуществляемый в форме капитальных вложений юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем на участке территории, состоящем из одного или нескольких земельных участков, в границах моногорода, а также на прилегающих к границам моногорода участках территории в границах промышленного, индустриального, технологического, или агропромышленного парка, или если часть производственных мощностей указанных лиц расположена за пределами территории моногорода, но является составляющей единого производственного процесса, направленного на достижение общего экономического результата (производство товаров, выполнение работ, оказание услуг).
Проект - Инвестиционный проект «Кожевенный завод», расположенный по адресу: Российская Федерация, Алтайский край, г. Заринск, ул. Промышленная, д. 4/1» в Моногороде.
Общая стоимость Проекта - сумма ранее осуществленных и планируемых инвестиций в Проект, включая затраты на подготовку Проекта: предпроектные работы, проектные работы, затраты на строительно-монтажные и пуско-наладочные работы, на приобретение земли, зданий, сооружений и оборудования, обучение персонала, инвестиции в оборотный капитал; при этом Общая стоимость Проекта, связанных с его реализацией не включает проценты по кредитам и займам, привлекаемым для реализации Проекта, денежный поток от операционной деятельности по Проекту, доступный для финансирования капитальных вложений, а также затраты на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы.
Ранее осуществленные инвестиции в Проект определяются по фактической величине понесенных и документально подтвержденных затрат. Планируемые инвестиции в Проект указываются в номинальных ценах (с учетом прогнозной инфляции соответствующих затрат).
Соглашение - соглашение об участии в финансировании Проекта в форме займа (с последующими изменениями и дополнениями, оформленными в форме дополнительных соглашений).
Заемщик - Общество с ограниченной ответственностью «Русская кожа Алтай» (ООО «РК Алтай»).
Мониторинг (надзор) - комплекс мер наблюдения за ходом реализации Проекта, осуществляемый на постоянной основе в течение всего срока действия настоящего Соглашения, в том числе с привлечением для указанных целей сторонних организаций (третьих лиц, экспертов), включающий в себя сбор, анализ и оценку информации о ходе реализации Проекта, финансового положения, направленных на своевременное выявление рисков срыва реализации Проекта и оценки достижения Целевых показателей эффективности использования средств Займа Фонда.
Условием для предоставления займа является безусловное обеспечение Заемщиком возможности мониторинга целевого расходования средств Заказчика, предоставленных в форме займа, в течение всего срока действия Соглашения.
Краткое описание Проекта:
Цель: строительство современного завода по переработке кожевенного сырья объемом 600 тонн в месяц на территории Алтайского края в моногороде Заринск с ежемесячным выходом готовой продукции 120 тыс. кв.м или 1,44 млн. кв.м. в год.
В рамках реализации Проекта планируется:
строительство зданий и сооружений для производства кожи;
строительство объектов инфраструктуры (подъездные пути, системы энерго, тепло, газо- и водоснабжения и других объектов инфраструктуры);
приобретение машин и оборудования для производства кожи.
На новом кожевенном заводе в городе Заринске предполагаются к выпуску следующие виды кожевенной продукции:
полуфабрикат (wet blue);
краст Наполи;
краст спилок Сириус;
подкладка Спилок.
Целевое использование средств - использование Заемщиком средств Заказчика в рамках Соглашения исключительно на цели финансирования затрат по реализации Проекта. Выделяемые Заказчиком денежные средства по Соглашению в виде займа предоставляются на финансирование Проекта в форме капитальных вложений (в основные средства).
Месторасположение Проекта: Российская Федерация, Алтайский край, г. Заринск, ул. Промышленная, д. 4/1.
Назначение: строительство завода по переработке кожевенного сырья на территории моногорода Заринск.
Общая площадь земельного участка - 4,53 га. На производственной площадке строительства объекта проектной документацией предусмотрено расположение главного технологического корпуса и очистных сооружений производственных стоков площадью застройки 14 477,10 м2.
Периодичность подготовки отчетов: в рамках Договора Исполнитель формирует пять отчетов по результатам финансово-технического мониторинга (надзора) по этапам в соответствии с Графиком оказания услуг.
Содержание и объем работ.
Мониторинг календарного плана выполнения работ по Проекту (приложение 2 к Соглашению):
Сбор, анализ и оценка информации о ходе реализации Проекта, обзор текущей стадии Проекта.
Мониторинг сроков выполнения работ на предмет соответствия срокам, указанным в календарном плане выполнения работ по Проекту (приложение 2 к Соглашению), в том числе контроль выполнения графика строительства в части проектных (при необходимости), строительно-монтажных и пуско-наладочных работ, поставки оборудования и материалов.
Сравнение плановых и фактических показателей реализации Проекта, выявление отклонений, определение причин выявленных отклонений.
Выявление факторов, негативно влияющих на возможность реализации Проекта в установленные сроки. Выработка мер, направленных на обеспечение достижения целевых показателей эффективности реализации Проекта.
Анализ предлагаемых изменений календарных планов и графиков, оценка влияния изменений на целевые показатели проекта.
Анализ документации (получаемой и разрабатываемой в ходе реализации Проекта) на предмет комплектности, необходимости и достаточности для реализации Проекта, в том числе в случае внесения изменений в ранее разработанную проектную и сметную документацию в ходе реализации проекта:
Анализ исходно-разрешительной, проектной и сметной документации на предмет комплектности и достаточности для реализации проекта.
Контроль наличия и актуальности у исполнителей работ необходимой разрешительной и аттестационно-квалификационной документации на выполнение соответствующих видов работ.
Проверка наличия, полноты и соответствия документации, необходимой для реализации Проекта действующему законодательству, контроль за своевременным обновлением лицензий/допусков на соответствующие виды деятельности, подтверждением членства в СРО и других документов, необходимых для выполнения работ.
3. Анализ хода реализации Проекта на основе систематических инспекционных осмотров строительной площадки и оборудования (без освидетельствования скрытых работ и ответственных конструкций, контрольных замеров и лабораторных испытаний) с определением рисков, влияющих на реализацию Инвестиционного проекта и рекомендаций по их устранению:
Экспертная оценка степени готовности объекта строительства;
Экспертная оценка обеспеченности объекта строительства квалифицированными кадрами, специализированной техникой и оборудованием;
Экспертная оценка темпов строительства и их соответствие утвержденным графикам реализации Проекта;
Проверка соответствия выполнения строительно-монтажных работ проектной документации, действующим техническим регламентам и строительным нормам;
Контроль наличия и правильность ведения исполнителем работ исполнительной технической документации, общих и специальных журналов производства работ;
Проверка возникающих дополнительных объемов строительных работ и подтверждение их необходимости;
Контроль за устранением недостатков и дефектов, выявленных при выполнении и приемке строительно-монтажных и пуско-наладочных работ;
Мониторинг качества монтажа оборудования, соответствие его проектной документации и договорным условиям;
Контроль и учет исполнения предписаний надзорных органов.
3.10. Проверка комплектности и условий хранения приобретаемого оборудования для целей реализации Проекта.
Финансовый мониторинг хода исполнения Проекта:
Мониторинг условий, заключенных (планируемых к заключению) договоров и понесенных затрат по Проекту на предмет:
соответствия заключенных договоров целям реализации Проекта;
обоснованности понесенных затрат по Проекту;
подтверждения понесенных затрат по Проекту в рамках заключенных договоров целям реализации Проекта и их соответствия статьям затрат согласно смете расходов по Проекту (приложение 11 к Соглашению);
проверка состояния расчетов по заключенным договорам в части подтверждения оплаченных за счет средств займа авансовых платежей фактически выполненным работам/предоставленным услугам/поставленному оборудованию).
Мониторинг общей стоимости Проекта и в случае изменения, выявление причин и оценка влияния выявленных отклонений на дальнейший ход реализации Проекта.
Мониторинг проведения закупочных процедур по Проекту.
Проверка соответствия запланированных в бюджете капитальных затрат по проекту и фактических расходов, анализ отклонений;
Контроль соответствия объемов и стоимости выполненных подрядчиками и предъявленных к оплате работ, закупленных материалов и услуг проектно-сметной документации и договорным условиям.
Контроль достоверности и полноты предоставленной Заемщиком Заказчику отчетности по форме приложения 6 к Соглашению, подтверждающей обоснованность расходов, понесенных в рамках Проекта.
Мониторинг снятия обременений, выплаты компенсаций и исполнения прочих дополнительных обязательств по Проекту.
Разработка рекомендаций по оптимизации процессов реализации Проекта.
Анализ строительных рисков, разработка рекомендаций по их митигации и снижению.
Исходные данные для оказания Услуг
Для оказания Услуг должны быть использованы следующие исходные данные:
Федеральные законы, указы Президента, постановления Правительства Российской Федерации, Министерства регионального развития Российской Федерации, Министерства строительства и жилищно-коммунального хозяйства Российской Федерации, других федеральных органов исполнительной власти, в том числе ликвидированных, в сфере бюджетного планирования, ценообразования и сметного нормирования в строительстве.
Государственные и отраслевые стандарты и нормативы (СП, СНиП, ГОСТ)
Исходно-разрешительная документация (ИРД), Проектная, сметная и рабочая документация, Бюджет проекта, акты и справки по формам КС-2 и КС-3, счета-фактуры, первичная исполнительная техническая документация, общие и специальные журналы работ и т.д., договоры, иная документация.
Результаты визуального осмотра и фотодокументирования.
Соглашение, включая все отчетные документы, предоставляемые в рамках исполнения Соглашения.
Перечень отчетной документации, предоставляемой Заказчику
В результате оказания услуг Заказчику в соответствии с Графиком оказания услуг (календарным планом) предоставляется отчет по результатам финансово-технического мониторинга (надзора) реализации Проекта, включающий результаты выводов по форме приложения к Техническому заданию.
Отчетная документация предоставляется в форме сшитого и пронумерованного отчета, с оглавлением по соответствующим разделам, в трех экземплярах на русском языке на электронном и бумажном носителе, подписанного Исполнителем и составленного в соответствии с приложением к настоящему Техническому заданию.
Приложение к техническому заданию на оказание услуг
по финансово-техническому мониторингу (надзору) за реализацией Проекта
«Кожевенный завод», расположенный по адресу: Российская Федерация, Алтайский край, г. Заринск, ул. Промышленная, д. 4/1»
Формат выводов по отчету о результатах финансово-технического мониторинга (надзора)
Предмет оценки
|
Требуемый вывод (результат мониторинга (надзора))
|
Мониторинг календарно-сетевых графиков
|
Мониторинг сроков выполнения работ на предмет соответствия срокам, указанным в плане-графике реализации Проекта, в том числе контроль выполнения календарного плана-графика строительства в части проектных (при необходимости), строительно-монтажных и пуско-наладочных работ, поставки оборудования и материалов;
|
1. Вывод о наличии/отсутствии отклонений сроков выполнения предпроектных, проектно-изыскательских, строительно-монтажных, пуско-наладочных работ, поставки оборудования и материалов от плана-графика строительства/реконструкции/капитального ремонта объектов (зданий и сооружений) инвестиционного проекта и календарного плана выполнения работ по инвестиционному проекту, являющегося неотъемлемым приложением к Соглашению. Указание значения ориентировочного отклонения в днях/мес./кварталах.
2. Вывод о причинах указанных отклонений сроков (по мнению эксперта) по каждому виду работ/мероприятию (в случае наличия).
3. Выводы о наличии/отсутствии рисков, возникающих в случае отклонения сроков. Описание рисков, возникающих при отклонении сроков. Рекомендуемые мероприятия в рамках реализации Соглашения.
|
Анализ предлагаемых изменений календарных планов и графиков, оценка влияния изменений на целевые показатели проекта;
|
1. Оценка планов мероприятий (при наличии) для ликвидации отставания от плана-графика строительства/реконструкции/капитального ремонта объектов (зданий и сооружений) инвестиционного проекта и календарного плана выполнения работ по Проекту.
2. Выводы о влиянии изменения сроков выполнения работ по инвестиционному проекту на его целевые показатели.
|
Анализ документации (получаемой и разрабатываемой в ходе реализации проекта) на предмет комплектности, необходимости и достаточности для реализации Проекта, в том числе в случае внесения изменений в ранее разработанную проектную и сметную документацию в ходе реализации проекта
|
Анализ исходно-разрешительной, проектной и сметной документации на предмет комплектности и достаточности для реализации проекта
|
Вывод о комплектности, достаточности / недостаточности исходно-разрешительной, проектной и сметной документации для реализации инвестиционного проекта (получаемой и разрабатываемой в ходе реализации проекта), а также соответствия исходно-разрешительной документации разработанной проектной документации.
|
Контроль наличия и актуальности у исполнителей работ необходимой разрешительной и аттестационно-квалификационной документации на выполнение соответствующих видов работ.
|
Вывод о наличии/отсутствии на дату составления отчета, а также соответствии/несоответствии допусков СРО у индивидуальных предпринимателей или юридических лиц, осуществляющих работы по строительству/реконструкции/ капитальному ремонту, на виды работ, оказывающих влияние на безопасность объектов капитального строительства.
|
Анализ хода реализации проекта на основе систематических инспекционных осмотров строительной площадки (без освидетельствования скрытых работ и ответственных конструкций, контрольных замеров и лабораторных испытаний)
|
Экспертная оценка степени готовности объекта строительства;
|
Вывод об экспертной оценке (в %) строительной готовности объектов (зданий и сооружений) /выполненных строительно-монтажных работах, предусмотренных в рамках реализации инвестиционного проекта на дату проведения оценки. В том числе в сравнении с плановыми значениями на дату проведения оценки.
|
Экспертная оценка обеспеченности объекта строительства квалифицированными кадрами, специализированной техникой и оборудованием;
|
Вывод об обеспеченности/необеспеченности площадки строительства/реконструкции/капитального ремонта объекта квалифицированными кадрами, специализированной техникой и оборудованием (в сравнении с ПОС на день проверки)
|
Проверка соответствия выполнения строительно-монтажных работ проектной документации, действующим техническим регламентам и строительным нормам;
|
Вывод о соответствии/несоответствии выполненных строительно-монтажных работ исходно -разрешительной документации, проектной документации, действующим техническим регламентам, строительным нормам и правилам.
|
Контроль наличия и правильность ведения исполнителем работ исполнительной технической документации, общих и специальных журналов производства работ;
|
Вывод о наличии/отсутствии исполнительной документации при строительстве/реконструкции/капитальному ремонту объектов капитального строительства в необходимом и предусмотренном законодательством порядке.
|
Проверка возникающих дополнительных объемов строительных работ и подтверждение их необходимости;
|
Выводы о необходимости/отсутствии необходимости выполнения дополнительных объемов строительно-монтажных работ, возникших в ходе реализации инвестиционного проекта, необходимости проведения корректировки проектной документации и прохождения повторной экспертизы.
|
Контроль за устранением недостатков и дефектов, выявленных при выполнении и приемке строительно-монтажных и пуско-наладочных работ;
|
1. Выводы об устранении/не устранении недостатков и дефектов, выявленных при выполнении и приемке строительно-монтажных и пуско-наладочных работ.
2. Выводы об устранении/не устранении ранее выявленных замечаний к исходно-разрешительной, проектной и сметной документации, исполнительной документации (в случае повторного/последующего предоставления отчета).
|
Контроль качества монтажа оборудования, соответствие его проектной документации и договорным условиям;
|
Выводы о комплектности и условий хранения приобретаемого оборудования для целей реализации проекта;
Выводы о произведенном монтаже оборудования, а также о его соответствии проектной документации и договорным условиям.
|
Контроль и учет исполнения предписаний надзорных органов.
|
1. Выводы о наличии/отсутствии предписаний надзорных и контролирующих органов, выданных в процессе строительства/реконструкции/капитального ремонта объектов (зданий и сооружений) в составе инвестиционного проекта.
2. Выводы об исполнении/не исполнении предписаний надзорных и контролирующих органов (в случае их наличия).
|
Финансовый мониторинг хода исполнения Проекта
|
Финансовый мониторинг хода исполнения Проекта
|
Оценка целевого использования заемных и собственных средств по Проекту, в части:
- соответствия предмета договоров, заключенных в рамках реализации Проекта целям Проекта;
- отнесения понесенных затрат по Проекту фактически выполненным работам/предоставленным услугам/поставленному оборудованию;
- соответствия порядка осуществления платежей по договорам, заключенным в рамках реализации Проекта, требованиям и целям Проекта;
Выводы о соответствии/несоответствии заключенных/планируемых к заключению договоров, планируемых/понесенных затрат целям реализации Проекта.
Выводы о соответствии/несоответствии объемов фактически выполненных работ объемам, утвержденным в установленном порядке проектной документацией, отраженным в первичной документации, в том числе на основании (в случае если для реализации Проекта требуется выполнение мероприятий по строительству/реконструкции объектов капитального строительства инвестиционного проекта):
проверки наличия первичных документов и их оформления в соответствии с нормативными требованиями (актов КС-2, справок КС-3);
сопоставления объёмов в актах КС-2 с объёмами в локальных сметах в составе утверждённой проектной документации;
сопоставления объёмов работ в КС-2 с объемами в исполнительной документации и с фактически выполненными работами на строительной площадке;
проверки расценок и сметных цен в актах КС-2 на соответствие расценкам и ценам в локальных сметах утвержденной проектной документации;
сопоставления стоимости выполненных работ в реестре актов КС-2 и реестре справок КС-3 со стоимостью в первичных документах (актах КС-2, справках КС-3);
проверки соблюдения сроков выполнения работ (проверка сроков закрытия первичных документов КС-2 и оформления КС-3) в соответствии с календарными графиками по заключенным договорам;
сопоставления стоимости приобретенного оборудования в реестре оборудования со стоимостью в первичных документах, подтверждающих поставку (акты приема-передачи товара, счета-фактуры, накладные по соответствующим договорам и др.);
сопоставления стоимости в базисных и текущих ценах по реестру приобретенного оборудования со стоимостью работ, указанной в договоре;
сопоставления применённых в справках КС-3 (актах КС-2) индексов пересчета стоимости из базисного уровня цен в текущий и индексов, зафиксированных в договорных условиях (в расчете цены договора, ведомости договорной цены);
проверки на предмет включения в КС-2 затрат на временные здания и сооружения и дополнительных затрат при производстве работ в зимнее время в соответствии с условиями договора,
проверки на предмет недопущения включения в акт КС-2 материальных ресурсов поставки заказчика;
проверки документов на предмет исключения арифметических ошибок.
Выводы о полноте и обоснованности проведенных конкурсных процедур в рамках реализации проекта на дату проведения оценки.
Выводы о причинах выявленных отклонений и оценка их влияния на дальнейший ход реализации Проекта.
Выводы о соответствии/несоответствии объемов и стоимости выполненных подрядчиками и предъявленных к оплате работ, закупленных материалов и услуг проектно-сметной документации (в случае если для реализации Проекта требуется выполнение мероприятий по строительству/реконструкции/капитальному ремонту объектов капитального строительства инвестиционного проекта) и договорным условиям.
Подтверждение достоверности и полноты предоставленной Заемщиком Заказчику отчетности по форме приложения 6 к Соглашению.
| |
