Операция «Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя».
Лицевой счет зарегистрированного лица открывается номинальному держателю согласно разделу 6. настоящих Правил.
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.
Для внесения в реестр записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя необходимы следующие документы:
Передаточное распоряжение (Приложение 4), передается ОБЩЕСТВУ);
документ, удостоверяющий личность лица, подающего Передаточное распоряжение (предъявляется ОБЩЕСТВУ);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);
в случае передачи в номинальное держание ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОБЩЕСТВУ).
В отношении записей по счету номинального держателя соблюдаются следующие правила:
учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;
ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель;
операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в Реестре;
учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Операция «Внесение записей по счету доверительного управляющего»
Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании Передаточного распоряжения, предоставляемого доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Документы, необходимые для внесения записей в Реестр по счету доверительного управляющего:
Передаточное распоряжение (Приложение 4, передается ОБЩЕСТВУ);
документ, удостоверяющий личность лица, подающего Передаточное распоряжение. (предъявляется ОБЩЕСТВУ);
подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);
в случае передачи в доверительное управление ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОБЩЕСТВУ);
копия договора доверительного управления.
В отношении записей по счету доверительного управляющего соблюдаются следующие правила:
учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;
ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.
на одном счете управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а так же полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами учредительного управления.
Операция «Предоставление информации из реестра»
В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:
зарегистрированные лица;
органы управления ОБЩЕСТВА;
председатель Совета директоров;
уполномоченные законом органы в лице своих законных представителей.
Информация из Реестра предоставляется в письменной форме в сроки, определенные в разделе 8 настоящих Правил.
Предоставление информации зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу ОБЩЕСТВА и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
ОБЩЕСТВЕ, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
ОБЩЕСТВО обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По требованию заинтересованного лица ОБЩЕСТВО обязано предоставить в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления в ОБЩЕСТВЕ всем заинтересованным лицам.
Информация о внесении изменений или дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, включая текст изменений и дополнений в Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг должна быть направлена зарегистрированным в реестре владельцам именных ценных бумаг, не позднее, чем за 30 дней до даты вступления в силу.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, ОБЩЕСТВО обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица ОБЩЕСТВА.
Залогодержатель вправе получить выписку из Реестра, содержащую следующие данные.
В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
Если у ОБЩЕСТВА есть основания для отказа в выдаче информации из Реестра, зарегистрированному лицу в срок, предусмотренный для выдачи соответствующей информации, предоставляется ответ с разъяснением причин отказа и действий, которые необходимо предпринять для их устранения.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
Предоставление информации представителям уполномоченных законом органов
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные законом органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
ОБЩЕСТВО, как Регистратор, предоставляет информацию представителям уполномоченных законом органов при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
Предоставление информации органам управления ОБЩЕСТВА.
Должностное лицо ОБЩЕСТВА предоставляет информацию из Реестра на основании требования руководящих органов ОЩЕСТВА или Председателя Совета Директоров.
ПОРЯДОК ИСПРАВЛЕНИЯ ОШИБОК В ЗАПИСЯХ, СДЕЛАННЫХ В РЕЕСТРЕ.
При обнаружении ошибок не допускается аннулирование ошибочных записей.
Если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), то ОБЩЕСТВО, как Регистратор, вносит в Реестр следующие исправительные записи:
отметка «ОШИБКА» в ошибочной записи, «ЗАПИСЬ ПОД №___ СЧИТАТЬ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ»;
запись, которую было необходимо внести, на основании распоряжения уполномоченного лица.
Если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, ОБЩЕСТВО, как Регистратор, проводило операции, в том числе выдавало информацию по указанным счетам, то, ОБЩЕСТВО, как Регистратор осуществляет следующие действия:
одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
вносит в Реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им, как эмитентом или Регистратором, ошибки.
СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ.
Наименование операции, проводимой в реестре
|
Срок исполнения операции
| | |
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету, за исключением блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если ОБЩЕСТВОМ получен отзыв Требования от акционера;
|
в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов
|
внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу;
|
в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов.
|
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций на лицевом счете в отношении акций, подлежащих выкупу, если не были предоставлены документы, подтверждающие исполнение ОБЩЕСТВОМ обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций (согласно ст.75-76 Федерального закона «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26.12.1995)
|
в течение 45 дней с даты, получения обществом требования акционера (акционеров) о выкупе
|
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено ОБЩЕСТВОМ, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения
|
одновременно с внесением записей о переходе прав собственности от зарегистрированного лица к ОБЩЕСТВУ на фактически выкупленные акции.
|
подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе
|
в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов
|
предоставление выписки из Реестра, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.
|
в течение пяти рабочих дней с даты получения ОБЩЕСТВОМ, как реестром, Распоряжения от зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) на получение информации из реестра
|
предоставление информации из реестра по письменному запросу
|
в течение двадцати дней со дня получения запроса от представителей государственных органов
|
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
|
в сроки, устанавливаемые Советом Директоров.
|
внесение записей о размещении ценных бумаг;
конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента,
аннулирование ценных бумаг, в случае конвертации
|
в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг
|
аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования при конвертации
|
в течение десяти дней с даты предоставления документов
|
Приложение № 1
Служебные отметки Регистратора:
|
№ операции
|
Вх. № от
|
Дата операции
|
Исполнитель
|
Исполнитель
| Анкета предоставлена для: |
q Открытия лицевого счета в реестре
|
q Внесения изменений в информацию лицевого счета
|
Вид Зарегистрированного лица:
|
q Владелец
|
q Залогодержатель
|
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
в реестре владельцев именных ценных бумаг
Закрытое акционерное общество Пансионат с лечением «Сокол»
Полное официальное наименование эмитента
ДАННЫЕ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ:
Лицевой счет №
Фамилия Имя Отчество
Дата рождения “……..”………………..…….. ……... г.
Гражданство
Наименование документа
Серия
№
Наименование органа, осуществившего выдачу
Дата выдачи “…..….”…...…………….. …..… г.
Индекс, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира
Место проживания (регистрации)
Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
Индекс, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира
Телефон
Факс
e-mail
ИНН (при наличии)
Предпочтительная форма выплаты доходов по ценным бумагам:
q Наличная
q Почтовым переводом
q Безналичная
Для безналичной формы:
Счет №
Отделение банка
Наименование банка
Город банка
БИК
Расчетный счет №
Корреспондентский счет №
ИНН Банка
Предпочтительная форма получения выписок из Реестра:
q Заказное письмо
q Лично у Регистратора
Дополнительная информация
Сведения, указанные в настоящей анкете подтверждаю. В случае изменения анкетных данных принимаю обязательства своевременно предоставить реестродержателю новую анкету.
ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА
|
|
Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет зарегистрированное лицо
Дата заполнения анкеты
“_____” ________________ 200__ г.
Приложение № 2
Служебные отметки Регистратора:
|
№ операции
|
Вх. № от
|
Дата операции
|
Исполнитель
|
Исполнитель
| Анкета предоставлена для: |
q Открытия лицевого счета в реестре
|
q Внесения изменений в информацию лицевого счета
|
Вид Зарегистрированного лица:
|
q Владелец
|
q Залогодержатель
|
АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
в реестре владельцев именных ценных бумаг
Закрытое акционерное общество Пансионат с лечением «Сокол»
|
ДАННЫЕ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ:
|
Лицевой счет №
|
Наименование (в соответствии с Уставом)
|
|
|
|
Данные регистрации:
|
серия
|
|
номер
|
|
ОГРН
|
|
Наименование органа, осуществившего регистрацию
|
|
|
Дата регистрации
|
|
ИНН
|
|
Место нахождения (регистрации)
|
|
Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
|
|
|
Телефон
|
Факс
|
e-mail
|
|
|
|
Предпочтительная форма выплаты доходов по ценным бумагам:
|
q Наличная
|
q Почтовым переводом
|
q Безналичная
|
|
Для безналичной формы:
|
Счет №
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Отделение банка
|
|
Наименование банка
|
|
Город банка
|
|
БИК
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Расчетный счет №
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Корреспондентский счет №
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ИНН Банка
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Предпочтительная форма получения выписок из Реестра:
|
q Заказное письмо
|
q Лично у Регистратора
|
|
Должностные лица, имеющие право в соответствии с уставом подписывать документы от имени юридического лица без доверенности
|
Фамилия
|
Должность
|
Имя
|
|
Отчество
|
Телефон:
|
Образец подписи:
| |
