5.2. Способы предоставления документов Регистратору
5.2.1. Регистратор проводит операции в реестре на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами документов, предоставленных зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями, уполномоченными представителями эмитента, представителями государственных и иных уполномоченных органов.
5.2.2. Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются Регистратору лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем. Документы для открытия лицевого счета предоставляются трансфер-агенту и эмитенту (если это предусмотрено договором на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг), лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.
Распоряжение о совершении операции предоставляется Регистратору либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.
5.2.3. Зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), если такой способ предоставления документов предусмотрен в соответствующем заявлении, а также представители государственных органов, нотариусы вправе представить документы, являющиеся основанием для совершения операций в реестре, и (или) запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи с учетом следующих ограничений:
5.2.3.1. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, должны быть предоставлены регистратору или трансфер-агенту лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.
5.2.3.2. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных усиленной электронной подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, должны быть предоставлены регистратору, трансфер-агенту регистратора или эмитенту (если это предусмотрено договором на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг) лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
- указанная в распоряжении о совершении операции цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей;
- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.
Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в настоящем подпункте.
5.2.4. Документы и распоряжения на совершение операций в реестре, предоставление информации из реестра могут быть отозваны или изменены (в случае, если операции, для совершения которых они предоставлены, не исполнены) не позднее установленного Регистратором времени окончания приема документов головной организацией (филиалом) в день приема документов по письменному обращению.
5.2.5. В случае если между Регистратором и зарегистрированным лицом или эмитентом заключен договор (соглашение) об электронном документообороте (обмене электронными документами), распоряжения, подписанные электронной подписью зарегистрированного лица или эмитента, могут быть предоставлены Регистратору в электронном виде в соответствии с условиями такого договора (соглашения) об электронном документообороте (обмене электронными документами) (далее – Договор об ЭДО). Электронный документ должен содержать всю информацию в соответствии с установленными для данного вида документов требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) Банка России, а также усиленную электронную подпись лица, с которым заключен Договор об ЭДО. Электронный документ предоставляется в формате, установленном Договором об ЭДО.
5.2.6. Обмен документами между Регистратором и номинальным держателем центральным депозитарием осуществляется Регистратором в электронной форме в соответствии с утвержденными номинальным держателем центральным депозитарием регламентом и форматами.
|
