При приобретении Клиентом ценных бумаг:
Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;
Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг в ТС за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торговли;
Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.
При отчуждении Клиентом ценных бумаг:
Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг в ТС за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торговли;
Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
Примечание:
В соответствии с Федеральным Законом№6-ФЗ от 05.03.1999 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Компания не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации.
За предоставление информационных материалов, предусмотренных п.27.2 настоящего Регламента, Компания взимает плату в размере затрат на ее копирование.
Компания предоставляет Клиенту информацию указанную в настоящем разделе (за исключением п. 27.1) при условии соблюдения Клиентом действующего в Компании Порядка предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, с которым Клиент может ознакомиться в офисе Компании.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
МАНИПУЛИРОВАНИЕ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Клиент не вправе в отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, об эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. К манипулированию ценами на рынке ценных бумаг относятся следующие действия, которые совершаются одним или несколькими лицами и в результате которых повышается, понижается и (или) поддерживается цена ценной бумаги, либо повышается, понижается и (или) поддерживается спрос и (или) предложение на ценную бумагу, либо повышается, понижается и (или) поддерживается объем торгов ценной бумагой:
распространение через средства массовой информации (в том числе электронные) и информационно-телекоммуникационные сети общего пользования (включая сеть Интернет) или любым иным способом ложных либо вводящих в заблуждение сведений, оказывающих влияние или способных оказать влияние на спрос и (или) предложение на ценную бумагу, цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой;
совершение на организованных торгах сделок с ценными бумагами по цене (ценам), имеющей (имеющим) существенное отклонение от цены соответствующей ценной бумаги, сложившейся на организованных торгах в тот же день (далее - текущая цена), при условии, что сделки были совершены от имени и (или) за счет лиц, между которыми (или между сотрудниками (работниками) которых) существовало (существовала) предварительное соглашение (договоренность) о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущей цены. При этом критерии существенности отклонения цен от текущей цены устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в зависимости от вида, ликвидности и (или) рыночной стоимости ценной бумаги. Требования настоящего абзаца применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
одновременное либо последовательное в течение торгового дня выставление заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего в торговой системе появляется две или более заявки противоположной направленности, которые подаются за счет одного и того же лица и в которых цена покупки ценной бумаги выше цены (либо равна цене) продажи такой же ценной бумаги в случае, если на основании указанных заявок совершены сделки. Требования настоящего абзаца применяются к организованным торгам, сделки на которых заключаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов;
неоднократное в течение торгового дня совершение двумя или более участниками торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента двух или более сделок с ценными бумагами (сделок, в которых каждый из участников торгов выступает и в качестве покупателя, и в качестве продавца одной и той же ценной бумаги по одинаковой цене и в одинаковом количестве), которые не имеют очевидного экономического смысла или очевидной законной цели хотя бы для одного из участников торгов (либо их клиентов), а также выдача клиентом одному или нескольким участникам рынка поручений (распоряжений) на совершение в его интересах двух или более сделок с одной и той же ценной бумагой, в которых покупатель и продавец действуют в интересах клиента при совершении сделок;
неоднократное в течение торгового дня выставление участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента заявок, направленных на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, имеющих наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи, в результате чего совершаются или могут совершаться сделки, приводящие к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, если соответствующие заявки на покупку или продажу от иных участников торгов, не участвующих в совершении сделок с указанным участником торгов, не оказывают существенного влияния на цену ценной бумаги;
неоднократное неисполнение участником торгов обязательств по сделкам с ценной бумагой, заключенным в течение торгового дня в собственных интересах либо за счет клиентов, если заключение указанных сделок привело к существенному увеличению или снижению цены ценной бумаги, при условии, что сделки, заключенные без участия указанного участника торгов, не оказывают существенного влияния на цену ценной бумаги;
совершение в течение торгового дня в интересах одного и того же участника торгов или за счет одного и того же клиента сделки (сделок) с ценными бумагами, которая (которые) не имеет (не имеют) очевидного экономического смысла или очевидной законной цели и в результате исполнения обязательств по которой (которым) не меняется владелец ценных бумаг;
выставление участником (участниками) торгов заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за счет клиента или в качестве управляющего за счет средств учредителя управления, которые направлены на введение в заблуждение участников рынка или инвесторов, в результате чего заключаются сделки, направленные на поддержание цены на ценные бумаги на уровне, не соответствующем текущей цене, которая сформировалась бы без учета соответствующих заявок, за исключением сделок, совершаемых участниками торгов во исполнение договоров с организаторами торговли и (или) эмитентом (управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда), и при условии раскрытия информации о наименовании участника торгов, совершающего такие сделки, а также иной информации, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
совершение участником торгов в собственных интересах либо за счет одного и того же клиента сделок или выставление заявок на совершение сделок по покупке или продаже ценных бумаг в течение периода, определенного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которые оказывают существенное влияние на цены, которые рассчитываются и раскрываются (предоставляются) инвесторам и участникам торгов в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при том, что совершение сделок и (или) выставление заявок иными участниками торгов, с которыми отсутствуют предварительные соглашения (договоренности) о совершении таких действий, осуществляются по ценам, соответствующим общему уровню цен, сложившемуся до момента расчета соответствующих цен, в результате чего инвесторы, действующие исходя из таких цен, вводятся в заблуждение.
Клиент несет ответственность перед Компанией и третьими лицами за убытки, причиненные Компании и третьим лицам, причиненные в результате манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
В случаях, установленных налоговым законодательством РФ, Компания является по отношению к Клиенту налоговым агентом, в связи с чем осуществляет исчисление, удержание и перечисление соответствующих налогов и сборов в бюджетную систему РФ.В остальных случаях исчисление и уплату соответствующих налогов и сборов в бюджетную систему РФ Клиент осуществляет самостоятельно.
Компания удерживает (возмещает излишне удержанный НДФЛ за текущий налоговый период) налог на доходы физических лиц (НДФЛ) в момент каждого вывода Клиентом денежных средств, а также по окончании налогового периода (календарный год) в соответствии с порядком, установленным Налоговым кодексом РФ.
Компания ежегодно (не позднее 28 февраля года, следующего за отчетным годом) предоставляет Клиентам по их требованию сведения о доходах, полученных Клиентами в течение календарного года в процессе работы по Соглашению об оказании брокерских услуг. Данные сведения оформляются в виде Справки о доходах Клиента за календарный год (по форме, установленной законодательством РФ) и предоставляются Клиенту в порядке, установленном настоящим Регламентом для предоставления Клиентам отчетов в офисе Компании. В случае изменения законодательства Компания вправе изменить установленный настоящим пунктом срок предоставления Клиентам Справок о доходах.
Осуществление Компанией, являющейся налоговым агентом, действий по исчислению и уплате в соответствующий бюджет налога на доходы физических лиц не освобождает Клиента от подачи налоговой декларации по окончании календарного года в налоговые органы.
Налогообложение иностранных юридических и физических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с другими странами.
Все операции, связанные с исчислением, уплатой налогов и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с действующим законодательством РФ.
Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства РФ. Компания предоставляет Клиентам достаточную информацию по операциям сценными бумагами и операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, производимым на основании договорных отношений между Клиентами и Компанией и настоящего Регламента, необходимую Клиентам для самостоятельного расчета, исчисления и исполнения ими своих налоговых обязательств.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Клиент – физическое лицо, единоличный исполнительный орган клиента – юридического лица, действующий на основании Устава, или иное физическое лицо – уполномоченный представитель клиента соглашается на обработку всех предоставленных Компании персональных данных, в целях выполнения Компанией положений законодательства РФ и договоров, заключенных Клиентом с Компанией. Данное согласие на обработку персональных данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам (агентам, организаторам торговли на рынке ценных бумаг, эмитентам, депозитариям, регистраторам, клиринговыми расчетным организациям и др.), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке. Данное согласие действует бессрочно и может быть отозвано Клиентом в случае прекращения договорных отношений с Компанией путем предоставления соответствующего письменного заявления.
Компания обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.
Компания обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Клиент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством РФ, Компания обязана раскрыть для уполномоченных органов, на основании их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.
Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Компании сведения, которые станут ему известны при исполнении обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и соглашениями между Компанией и Клиентом, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
|
