РЕКВИЗИТЫ ДОКУМЕНТОВ, ПОЛУЧАЕМЫХ КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ ОТ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
Реквизиты информации о Заявке:
Время подачи (объявления) Заявки;
Идентификационный номер Заявки;
Режим торговли, в котором подана (объявлена) Заявка: Режим торговли с полным обеспечением
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Цена одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг;
Накопленный купонный доход на одну ценную бумагу (для Заявок в отношении облигаций);
Валюта сделки;
Направление Заявки (покупка или продажа);
Код участника торгов, подавшего (объявившего) Заявку;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов, подавшего (объявившего) Заявку.
Реквизиты Уведомления об удалении Заявки:
Идентификационный номер Заявки;
Реквизиты Реестра сделок с полным обеспечением:
Дата и время регистрации сделки;
Идентификационный номер сделки;
Вид сделки / поручения на клиринг:
сделка с полным обеспечением;
Сделка репо;
поручение на клиринг во исполнение Сделки репо;
сделка размещения ценных бумаг;
сделка, связанная с выдачей инвестиционных паев;
Сделка с отложенным исполнением;
поручение на клиринг во исполнение Сделки с отложенным исполнением;
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Цена одной ценной бумаги;
Количество ценных бумаг;
Сумма сделки;
Накопленный купонный доход по сделке;
Валюта сделки;
Валюта платежа;
Код участника торгов, являющегося продавцом или заключившего сделку от имени лица, являющегося продавцом, или код Клирингового центра, являющегося продавцом;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – продавца;
Код участника торгов, являющегося покупателем или заключившего сделку от имени лица, являющегося покупателем, или код Клирингового центра, являющегося покупателем;
Код клиента (Код торговых счетов) участника торгов – покупателя.
Реквизиты Реестра сделок по итогам аукциона:
Дата и время регистрации сделки;
Идентификационный номер сделки;
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг;
Код клиента Участника клиринга, имеющего обязательства по продаже ценных бумаг;
Код Участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг;
Код клиента участника клиринга, имеющего обязательства по оплате ценных бумаг;
Код Расчетного депозитария, в котором открыт торговый счет депо списания;
Номер торгового счета депо списания;
Код Расчетного депозитария, в котором открыт торговый счет депо зачисления;
Номер торгового счета депо зачисления;
Код Расчетной организации, в которой открыт денежный торговый счет зачисления;
Номер денежного торгового счета зачисления;
Код Расчетной организации, в которой открыт денежный торговый счет списания;
Номер денежного торгового счета списания;
Код ценной бумаги, присвоенный Организатором торговли;
Код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием;
Количество ценных бумаг;
Цена за одну ценную бумагу в валюте платежа;
Сумма платежа;
Код валюты платежа.
Реквизиты Реестра поручений на блокировку активов:
Порядковый номер поручения, присвоенный Биржей;
Код Участника клиринга;
Тип актива;
Код Расчетного депозитария / Расчетной организации;
Номер торгового счета;
Код актива;
Количество актива;
Код ценной бумаги в Расчетном депозитарии.
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках
ОСОБЕННОСТИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА
С РАСЧЕТНЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ И РАСЧЕТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
Статья .1Порядок списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов в течение торгово-клиринговой сессии
.1.1.Для списания ценных бумаг с торговых счетов депо Участника клиринга или клиентов Участника клиринга, Участник клиринга вправе подать Поручение на списание ценных бумаг с торгового счета депо:
а) в Клиринговый центр;
б) в Расчетный депозитарий.
.1.2.Для списания денежных средств с денежных торговых счетов Участника клиринга или клиентов Участника клиринга в течение торгово-клиринговой сессии, Участник клиринга вправе подать Поручение на списание денежных средств с денежного торгового счета в Расчетную организацию.
.1.3.Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета содержат:
счет списания - торговый счет депо / денежный торговый счет;
счет зачисления:
для торгового счета - счет, принадлежащий тому же владельцу, что и торговый счет, открытый им в том же Расчетном депозитарии (Расчетной организации), что и торговый счет, и возможность списания на который с торгового счета определена нормативными документами Расчетного депозитария (Расчетной организации);
код ценной бумаги, присвоенный Расчетным депозитарием / код валюты;
количество ценных бумаг / сумму денежных средств.
.1.4.В случае подачи Поручения на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета в Расчетный депозитарий (Расчетную организацию), Расчетный депозитарий (Расчетная организация) направляет в Клиринговый центр запрос на списание ценных бумаг (денежных средств) с торгового счета.
.1.5.После получения поручения на списание ценных бумаг с торгового счета от Участника клиринга либо запроса на списание ценных бумаг с торгового счета от Расчетного депозитария, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
количество ценных бумаг, указанное в поручении / запросе, не превышает количества ценных бумаг на расчетном регистре, соответствующем торговому счету;
Лимит по торговому счету, рассчитанный без учета количества ценных бумаг, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому счету.
.1.6.После получения поручения на списание денежных средств с торгового счета от Участника клиринга либо запроса на списание денежных средств с торгового счета от Расчетной организации, Клиринговый центр проверяет возможность его исполнения. Исполнение возможно, если выполняются одновременно следующие условия:
сумма денежных средств, указанная в поручении / запросе, не превышает суммы денежных средств на расчетном регистре, соответствующем торговому счету;
Лимит по торговому счету, рассчитанный без учета суммы денежных средств, списываемых с торгового счета, больше, чем Блокированный лимит по торговому счету.
.1.7.В иных случаях списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета не возможно; Клиринговый центр направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) или Участнику клиринга сообщение о невозможности списания с торгового счета.
.1.8.В случае если списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета возможно, Клиринговый центр:
устанавливает новое значение Лимита по торговому счету, рассчитанное без учета количества ценных бумаг (суммы денежных средств), списываемых с торгового счета;
направляет Организатору торговли уведомление об изменении Лимита по торговому счету;
уменьшает значение расчетного регистра на количество ценных бумаг (сумму денежных средств), подлежащих списанию;
в случае если запрос на списание ценных бумаг / денежных средств с торгового счета был получен от Расчетного депозитария (Расчетной организации), направляет Расчетному депозитарию (Расчетной организации) сообщение о возможности списания с торгового счета;
в случае если поручение на списание ценных бумаг с торгового счета было получено от Участника клиринга, формирует поручение на списание ценных бумаг с торгового счета и включает его в Реестр вывода ценных бумаг, направляемый в Расчетный депозитарий во время ближайшей расчетной клиринговой сессии.
Статья .2Порядок взаимодействия при выводе торговых счетов из клиринга
.2.1.В случае если в течение торгово-клиринговой сессии Расчетному депозитарию необходимо осуществить закрытие или блокировку торговых счетов депо, остатки по которым переданы Клиринговому центру в Реестре остатков на торговых счетах депо, Расчетный депозитарий направляет в Клиринговый центр Реестр запросов на вывод торговых счетов из клиринга.
.2.2.После получения запроса в соответствии с пунктом .2.1. настоящей статьи Клиринговый центр:
.2.2.1.В случае если Лимит по торговому счету депо, указанному в запросе, передан Организатору торговли, направляет Организатору торговли запрос на прекращение заключения сделок с использованием указанного торгового счета депо.
.2.2.2.Во время ближайшей расчетной клиринговой сессии:
проводит расчеты по сделкам с использованием указанного торгового счета депо;
формирует и направляет Расчетному депозитарию Отчет о возможности вывода торговых счетов из клиринга;
устанавливает значения клиринговых регистров, соответствующих данному торговому счету депо равными нулю;
рассматривает указанный торговый счет депо как торговый счет депо, по которому Клиринговым центром не получена информация об остатке.
Статья .3Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое акционерное общество "Расчетно-Депозитарная Компания"
.3.1.Заявление на регистрацию торгового счета, открытого в ЗАО "Расчетно-Депозитарная Компания", помимо владельца счета может подписать оператор торгового счета депо.
.3.2.Договором Клирингового центра с Расчетным депозитарием предусмотрено предоставление Реестра остатков на торговых счетах депо в виде двух документов: «Отчета о состоянии торговых счетов депо» и «Реестра остатков на торговых счетах депо».
.3.3.В случае пополнения торговых счетов депо Расчетный депозитарий направляет в Клиринговый центр Реестр остатков на торговых счетах депо. После получения Реестра остатков на торговых счетах депо Клиринговый центр напрвляет в Расчетный депозитарий Подтверждение приема реестра остатков или Отказ в приеме реестра остатков.
.3.4.Для проведения расчетов по итогам клиринга Клиринговый центр направляет В Расчетный депозитарий Реестр поручений депо по итогам клиринга реквизиты которого приведены в приложении № С4 к Правилам клиринга.
.3.5.После получения от Клирингового центра Реестра поручений по итогам клиринга, Расчетный депозитарий проверяет возможность исполнения расчетов в соответствии с полученным Реестром и направляет Клиринговому центру Отчет о возможности исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга, с указанием на возможность исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга если исполнение возможно, или с указанием на не возможность исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга, если исполнение расчетов невозможно. (приложение № С5 к Правилам клиринга).
.3.6.После получения Клиринговым центром от Расчетного депозитария Отчета о возможности исполнения реестра поручений депо по итогам клиринга, с указанием на возможность исполнения реестра, Клиринговый центр направляет в Расчетный депозитарий Распоряжение на исполнение расчетов.
.3.7.После получения Распоряжения на исполнение расчетов Расчетный депозитарий проводит расчеты в согответствии с Реестром поручений по итогам клиринга и направляет в Клиринговый центр Подтверждение исполнения расчетов.
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках
Договор об оказании клиринговых услуг №____________
город Москва «___» __________20__ года
Участник клиринга
(полное фирменное наименование)
|
|
Клиринговая организация
|
Акционерный Коммерческий Банк
«Национальный Клиринговый Центр»
(Закрытое акционерное общество)
|
1. Клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые и иные связанные с клирингом услуги, а участник клиринга обязуется оплачивать указанные услуги.
Состав услуг, условия и порядок их оказания, размер и порядок оплаты, а также иные права и обязанности сторон, связанные с клиринговым обслуживанием, устанавливаются правилами клиринга клиринговой организации. Клиринговая организация вправе утверждать различные правила клиринга, регламентирующие различные направления клиринговой деятельности.
|
От имени участника клиринга
|
От имени клиринговой организации
|
ФИО
|
|
|
Должность
|
|
|
Основание полномочий
|
|
|
Подпись,
печать
|
|
|
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках
АНКЕТА УЧАСТНИКА КЛИРИНГА (КЛИЕНТА)
(РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТОЧКА)
1.*
|
Полное наименование организации (из Устава)
|
|
|
2.*
|
Сокращенное наименование организации (из Устава)
|
|
|
3*.
|
Полное наименование организации на иностранном языке (из Устава, в случае отсутствия - применяемое на практике)
|
|
|
4*.
|
Сокращенное наименование организации на иностранном языке (из Устава, в случае отсутствия - применяемое на практике)
|
|
|
5.*
|
Организационно-правовая форма
|
|
|
6.*
|
Коды форм Федерального государственного статистического наблюдения:
|
|
|
6.1.*
|
ОКПО
|
|
|
6.2.*
|
ОКВЭД
|
|
|
6.3.*
|
ОКОГУ
|
|
|
6.4.*
|
ОКФС
|
|
|
6.5.*
|
ОКОПФ
|
|
|
6.6*.
|
ОКАТО
|
|
|
7*.
|
Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации, серия и номер документа, подтверждающего государственную регистрацию
|
|
|
8.*
|
ИНН (или код иностранной организации – для нерезидента)
|
|
|
КПП
|
|
|
КПП 2 (указывается крупнейшими налогоплательщиками - при наличии)
|
|
|
9*.
|
БИК
|
|
|
10.
|
SWIFT-код
|
|
|
11.*
|
Место нахождения по Уставу
|
|
|
12*.
|
Фактический адрес
|
|
|
13.*
|
Почтовый адрес (для направления корреспонденции)
|
|
|
14.*
|
Телефон
|
|
|
15.*
|
Факс
|
|
|
16.*
|
Адрес электронной почты
|
|
|
17.*
|
Адрес представительства организации в Интернете
|
|
|
18*.
|
Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)
|
|
|
19*.
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
|
|
20*.
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
|
21*.
|
Количество филиалов
|
|
|
22.
|
Для региональной организации - Московский филиал (представительство):
|
|
|
почтовый адрес
|
|
|
телефон
|
|
|
Ф.И.О. руководителя (полностью)
|
|
|
должность руководителя
|
|
|
23.*
|
Лицензии на осуществление профессиональной деятельности (номер, кем и когда выданы с указанием видов деятельности, срок действия лицензии):
|
|
|
23.1.*
|
На осуществление банковских операций
|
|
|
23.2.*
|
Профессионального участника рынка ценных бумаг:
|
|
|
Брокерская
|
|
|
Дилерская
|
|
|
Управление ценными бумагами
|
|
|
Депозитарная
|
|
|
23.3.*
|
На совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле (биржевого посредника)
|
|
|
23.4.*
|
Лицензия на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар
|
|
|
23.5*.
|
На осуществление деятельности, подлежащей лицензированию, не указанной в пп.23.1-23.3.
|
|
|
24.*
|
Единоличный исполнительный орган организации (далее – руководитель организации):
|
|
|
Ф.И.О. (полностью)
|
|
|
должность
|
|
|
документ о назначении на должность (наименование, дата, номер)
|
|
|
24.1.*
|
Сведения о действующих квалификационных аттестатах руководителя организации:
|
|
|
дата и номер протокола решения экзаменационной комиссии
|
|
|
дата и номер протокола решения Аттестационной комиссии
|
|
|
серия и номер квалификационного аттестата
|
|
|
присвоенная квалификация
|
|
|
25.*
|
Контролер организации:
|
|
|
Ф.И.О. (полностью)
|
|
|
должность
|
|
|
документ о назначении на должность (название, дата, номер)
|
|
|
25.1.*
|
Сведения о действующих квалификационных аттестатах контролера организации:
|
|
|
дата и номер протокола решения экзаменационной комиссии
|
|
|
дата и номер протокола решения Аттестационной комиссии
|
|
|
серия и номер квалификационного аттестата
|
|
|
присвоенная квалификация
|
|
|
26*.
|
Сведения о наличии (отсутствии) корреспондентских счетов, открытых в банках государств (территорий), о которых известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, или являются иностранными государствами (иностранными территориями) с повышенным уровнем коррупции (если «имеются», то перечислить страны).
|
|
|
27*.
|
Сведения о наличии (отсутствии) корреспондентских счетов, открытых в банках государств (на территориях), предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах) (если «имеются», то перечислить страны)
|
|
|
28*.
|
Сведения о наличии (отсутствии) корреспондентских счетов, открытых в банках государств или территорий, о которых из международных источников известно, что в них незаконно производятся или переправляются наркотические вещества, а также государств или территорий, разрешающих свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях) (если «имеются», то перечислить страны).
|
|
|
29*.
|
Сведения о наличии (отсутствии) счетов, открытых «банкам-оболочкам» («банк-оболочка» - банк, зарегистрированный под юрисдикцией государства, в котором у данного банка нет представительства). Если имеются открытые счета «банкам-оболочкам», то указать их полное наименование и реквизиты счетов.
|
|
|
30*.
|
Контактные лица:
|
|
|
30.1*.
|
Сотрудники, курирующие вопросы осуществления операций:
|
|
|
Ф.И.О.(полностью)
|
|
|
должность
|
|
|
контактные телефоны
|
|
|
адрес электронной почты
|
|
|
31*.
|
Сведения об осуществлении мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
|
|
Должность
|
|
(руководитель организации или иное уполномоченное лицо)1
м.п.
|
(Ф. И. О.)
|
Исполнитель, тел.
|
|
(ФИО, номер телефона исполнителя регистрационной карточки)
|
|
1 Если лицо, подписавшее Анкету Участника клиринга (клиента) (Регистрационную карточку), действует на основании доверенности, то к настоящей Анкете Участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке) должна быть приложена нотариально удостоверенная копия указанной доверенности, подтверждающей полномочия лица на подписание Анкеты Участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточки).
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
на срочном и фондовом рынках
|
