5.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;
5.3. лица, указанные в пункте 1.2 и 1.4 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.4. лица, указанные в пункте 2 приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в пункте 3 приложения N 1 к Положению;
5.5. для лиц, предусмотренных в пунктах 1 и 2 приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.
(п. 5 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
III. Основания и порядок аннулирования
квалификационных аттестатов
6. ФСФР России принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
8. В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.
9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.
10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.
IV. Основания и порядок выдачи дубликата
квалификационного аттестата
(в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
11. В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
(п. 11 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
--------------------------------
<*> При наличии.
(сноска в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
12. В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.
13. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.
14. ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц.
15 - 17. Исключены. - Приказ ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н.
15. При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.
(п. 15 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
16. Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.
(п. 16 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
V. Сроки представления сведений в реестр аттестованных лиц
(в ред. Приказа ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н)
17 - 19. Исключены. - Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н.
17. Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.
(в ред. Приказов ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)
18. В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования, изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица, изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованное лицо обязано в течение 30 рабочих дней с даты указанных изменений направить в территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц.
(п. 18 введен Приказом ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н)
21 - 25. Исключены. - Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н.
VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре
Исключен. - Приказ ФСФР России от 16.05.2013 N 13-41/пз-н.
Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка
СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ
СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ ФСФР РОССИИ
(в ред. Приказов ФСФР России от 05.04.2011 N 11-9/пз-н,
от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
1. Руководящий работник:
Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пункте 1.1 не распространяются на кредитные организации (пункт 2.2 Приказа).
1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;
Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пункте 1.2 не распространяются на кредитные организации (пункт 2.2 Приказа).
1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;
Требования, предъявляемые к лицам, указанным в пункте 1.3 не распространяются на кредитные организации (пункт 2.2 Приказа).
1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков;
(п. 1.3 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
(п. 1.4 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
2. Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).
3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:
(в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
(п. 3.1.1 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;
(п. 3.1.2 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;
3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;
(п. 3.1.4 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.1.5. участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;
3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета;
(п. 3.1.6 введен Приказом ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли;
(п. 3.1.7 введен Приказом ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:
3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;
3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
(п. 3.2 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):
3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
(п. 3.3 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
(п. 3.4.1 в ред. Приказа ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
(п. 3.4.5 введен Приказом ФСФР России от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)
(п. 3.4 в ред. Приказа ФСФР России от 05.04.2011 N 11-9/пз-н)
|
