Требования, предъявляемые к Членам Секции, Постоянным и Разовым посетителям Секции.
Требования к предоставлению финансовой отчетности.
Представление Заявителем, Членом Секции, Постоянным или Разовым посетителем Секции дополнительной информации финансового характера по требованию Биржи. Решение о характере и объеме запрашиваемой информации, а также сроках ее предоставления принимается Бирже. Непредоставление запрашиваемой информации в указанные в запросе сроки, без аргументированного объяснения о невозможности ответить на данный запрос, может служить основанием отказа принятия документов от Заявителя, а также основанием для отстранения от торгов или аннулирования аккредитации в Секции.
Представление Заявителем, Членом Секции, Постоянным или Разовым посетителем Секции иных необходимых сведений, не являющихся согласно действующему законодательству РФ коммерческой и банковской тайной, по требованию Биржи.
Квалификационные требования к уполномоченным лицам.
Уполномоченным лицом Участника торгов (Трейдером) должно являться физическое лицо, являющееся штатным сотрудником Участника торгов, уполномоченное выданной ему доверенностью на объявление заявок и совершение сделок в Секции.
Необходимым условием допуска Трейдера к совершению сделок является наличие у последнего лицензии биржевого брокера.
Участник торгов, аккредитованный на Бирже, не может быть одновременно зарегистрирован в качестве Клиента другого Участника торгов. В случае если лицо уже зарегистрировано в качестве Клиента Участника торгов, то для аккредитации в качестве Участника торгов ему необходимо выйти из числа Клиентов Участника торгов.
Клиент Участника торгов может быть зарегистрирован в качестве Клиента Участника торгов только у одного Участника торгов. В случае если лицо уже зарегистрировано в качестве Клиента Участника торгов, то для того чтобы зарегистрироваться у другого Участника торгов необходимо выйти из числа клиентов данного Участника торгов.
Процедура приема в Члены Секции, Постоянные посетители Секции
и Разовые посетители Секции.
Юридическому или физическому лицу, которое отвечает требованиям, предъявляемым к Членам Секции, Постоянным посетителям Секции или Разовым посетителям Секции, а также пунктом 5.1 настоящих Правил, для получения соответствующего статуса необходимо:
оплатить в течении 5 (пяти) рабочих дней с момента выставления счета аккредитационный взнос в соответствии с тарифами, указанными в Приложении № 1 к настоящему Положению;
представить на Биржу документы, перечисленные в пункте 6.2. настоящего Положения.
Перечень документов необходимых для прохожденияя процедуры аккредитации:
Заявление о прохождении аккредитации в Секции (Приложение № 2 к настоящим Правилам);
Анкета Заявителя на аккредитацию в качестве Участника торгов в секции товарного рынка ОАО "Санкт-Петербургская биржа" (Приложение № 3 к настоящим Правилам);
Для юридических лиц:
нотариально заверенные копии учредительных документов Заявителя со всеми изменениями и дополнениями к ним;
нотариально заверенные копии свидетельства о регистрации изменений и дополнений, внесенных в учредительные документы Заявителя;
нотариально заверенная копия свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о Заявителе, а в случае, если Заявитель создан до 1 июля 2002 года – также нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации Заявителя;
нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации;
оригинал или нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей должностных лиц Заявителя и оттиском печати Заявителя (по форме, установленной Банком России для представления при открытии банковского счета);
нотариально заверенная копия документа, подтверждающего факт избрания (назначения) на должность лица, имеющего право действовать от имени Заявителя без доверенности;
нотариально заверенная копия выданной Заявителю лицензии на осуществление банковской деятельности - для кредитных организаций, при прохождении аккредитации в качестве Постоянного или Разового посетителя (нотариально заверенную);
нотариально заверенная копия выданной Заявителю Лицензии биржевого посредника;
подписанные Заявителем два экземпляра Договора;
оригинал согласия руководителя Заявителя на обработку персональных данных по форме Приложения № 11 к настоящим Правилам.
Для физических лиц:
паспорт (нотариально заверенную копию или копию, которая будет заверена представителем Биржи при наличии оригинала);
нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации предпринимателя;
нотариально заверенная копия или копия, заверенная Заявителем, выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;
подписанные Заявителем два экземпляра Договора;
оригинал согласия Заявителя на обработку персональных данных по форме Приложения №11 к настоящим Правилам.
Статус Члена Секции, Постоянного посетителя Секции или Разового посетителя Секции присваивается Биржей по итогам прохождения процедуры аккредитации Заявителем в соответствии с представленным комплектом документов.
Датой подачи Заявителем документов на аккредитацию является дата предоставления документов на Биржу.
В случае возникновения сомнений в достоверности представленных Заявителем документов на получение аккредитации в Секции, Биржа вправе затребовать:
подлинники вышеуказанных документов;
иные дополнительные документы, подтверждающие представленные сведения;
бухгалтерский баланс с отметкой налогового органа за истекший год и последний отчетный период (квартал).
Биржа рассматривает представленные Заявителем документы и выносит решение в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты подачи Заявителем документов. Решение Биржи оформляется Листом аккредитации Заявителя.
При аккредитации Заявителю присваивается один из соответствующих статусов: Член Секции ( Полный или Неполный ); Постоянный посетитель Секции; Разовый посетитель Секции с указанием режима аккредитации: “Аккредитация в режиме торгов”, дающего право Заявителю участвовать в Биржевых торгах.
Не позднее следующего рабочего дня после принятия Биржей решения об аккредитации на основании Листа аккредитации Заявитель вносится в Реестр Участников торгов и Трейдеров Участников торгов.
В случае несоответствия Заявителя установленным требованиям, а так же непредставления запрошенных Биржей документов, Биржа вправе отказать ему в аккредитации. Отказ оформляется в письменном виде с изложением его мотивов.
Решение Биржи о присвоенном статусе Заявителя доводится до сведения Заявителя извещением в течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия данного решения.
Заявитель, получивший отказ может подать документы на аккредитацию повторно, но не ранее чем будут устранены причины, явившиеся основанием для отказа согласно предшествующего решения Биржи. При этом повторно документы подаются и рассматриваются в установленном настоящими Правилами порядке.
Датой аккредитации является дата утвержденного Биржей решения об аккредитации.
Биржа вправе получать от Клирингового центра информацию (документы), необходимую для аккредитации Участников торгов и их Клиентов, а также для иных целей, определенных настоящими Правилами. Настоящий пункт не является основанием для освобождения Участников торгов от обязанности по представлению соответствующей информации (документов).
Сохранение статуса Постоянного посетителя Секции и Разового посетителя Секции по истечении срока аккредитации.
Постоянный или Разовый посетитель Секции желающий сохранить за собой статус Постоянного посетителя Секции на следующий срок должен не менее чем за десять рабочих дней до истечения установленного срока аккредитации обратиться с соответствующим заявлением на Биржу (Приложение № 6 к настоящим Правилам) о предоставлении ему статуса Постоянного или Разового посетителя для участия в Биржевых торгах в соответствующий секции товарного рынка на следующий срок.
Биржа рассматривает поданные заявления о предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции в связи с истечением срока аккредитации в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня подачи заявления и выносит одно из следующих решений:
предоставить статус Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок;
отказать в предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок.
Решение Биржи о предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок доводится до сведения Заявителя извещением в течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия данного решения.
В случае отказа в предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок Биржа извещает Заявителя о притяном решении в течение 3 (трех) рабочих дней.
Заявитель, получивший отказ может подать документы на вступление повторно. При этом повторно документы подаются и рассматриваются в установленном настоящими Правилами порядке.
Датой предоставления статуса Постоянного или Разового посетителя Секции является дата принятия решения Биржей о предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок.
При предоставлении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции на следующий срок, Заявителем уплачивается аккредитационный взнос, в соответствии с тарифами (Приложение № 1).
Допуск к совершению Сделок в Секции.
Для получения допуска к совершению Сделок в Секциях, Заявитель должен заключить с Биржей Договор.
В случае если это предусмотренно Правилами торговли, или иными внутренними документами Биржи, Заявитель обязан заключить договоры с организациями, обслуживающими торги в соответствующей секции товарного рынка. Перечень указанных организаций раскрывается на сайте Биржи в сети Интернет.
Если совершение Сделок с товарами предполагает наличие специальной правоспособности Заявителя, то, в дополнение к условиям допуска, содержащимся в настоящих Правилах, применяются специальные условия допуска, описанные в Спецификации товара. Отсутствие в Спецификации товара указаний на специальные условия допуска означает, что Заявители допускаются к торгам данным товаром на общих основаниях.
К совершению Сделок в Секции от имени Заявителя допускаются только уполномоченные Заявителем лица, аккредитованные и зарегистрированные в Секции в качестве Трейдеров.
Для аккредитации и регистрации Трейдеров, Заявитель предоставляет на Биржу следующие документы:
Ориинал заявления по форме Приложения № 4 к настоящим Правилам;
оригинала доверенности, выданной Трейдеру (Трейдерам) по форме Приложения №5 к настоящим Правилам;
заверенной нотариусом, или руководителем Заявителя копии Лицензии биржевого брокера, выданной Трейдеру (Трейдерам)
оригинал согласия Трейдера на обработку персональных данных по форме Приложения № 11 к настощим Правилам.
оригинал доверенности для аккредитации Помощников Трейдеров (по желанию Заявителя).
После истечения срока действия доверенности Трейдер к работе в Секции не допускается. Заявитель может прекратить действие доверенности Трейдера, письменно уведомив об этом Биржу не позднее, чем за 2 (два) рабочих дня до даты прекращения действия доверенности.
Заявитель обязан зарегистрировать не менее одного Трейдера. Руководитель Заявителя имеет право принять функции Трейдера на себя, предоставив на Биржу заявление по форме, установленной Биржей и раскрытой на сайте Биржи в сети Интернет.
Количество трейдеров от одного Заявителя не ограничивается.
После выполнения Заявителем требований настоящих Правил в части допуска к торгам, Заявитель получает статус Участника торгов и допускается к совершению сделок в секциях товарного рынка Биржи, в которых он аккредитовался.
Биржа имеет право приостановить допуск Участника торгов к совершению Сделок в Секции в следующих случаях:
при несоблюдении требований настоящих Правил;
при неисполнении Участником торгов своих обязательств перед Биржей согласно требованиям Правил торговли, настоящих Правил и иных документов, регулирующих деятельность Секции, а также неисполнении требований действующего законодательства Российской Федерации;
в случае неисполнения обязательств по оплате взносов и сборов, предусмотренных внутренними документами Биржи;
по истечении срока действия или отзыва доверенностей на всех Трейдеров;
при возбуждении в отношении Участника торгов процедуры банкротства.
При процедуре приостановления аккредитации в секции товарного рынка Участнику торгов производится изменение режима аккредитации “Аккредитация в режиме торгов” на режим “Аккредитация в режиме просмотра”, который предоставляет право следить за биржевыми торгами в соответствующей секции товарного рынка в режиме просмотра и прекращает допуск к выставлению заявок и совершению Сделок в соответствующей секции товарного рынка.
Прекращение членства в Секции.
Прекращение статуса Постоянного или Разового посетителя Секции.
Основанием для прекращения действия статуса Члена Секции может быть:
соответствующее заявление Члена Секции;
решение Биржи;
прекращение деятельности Члена Секции в качестве юридического лица;
несоответствие Члена Секции требованиям законодательства РФ регулирующего деятельность по проведению биржевых торгов;
несоблюдение Членом Секции правил установленных внутренними нормативными документами Биржи или законодательством РФ.
Основанием для прекращения статуса Постоянного посетителя может быть:
соответствующее заявление Постоянного посетителя;
решение Биржи;
истечение срока действия статуса Постоянного посетителя;
прекращение деятельности Постоянного посетителя как юридического лица;
несоблюдение Постоянным посетителем правил установленных внутренними нормативными документами Биржи или законодательством РФ.
Основанием для прекращения статуса Разового посетителя может быть:
соответствующее заявление Разового посетителя;
решение Биржи;
истечение срока действия статуса Разового посетителя;
прекращение деятельности Разового посетителя как юридического лица;
несоблюдение Разовым посетителем правил установленных внутренними нормативными документами Биржи или законодательством РФ.
При истечении срока действия статуса Постоянного или Разового посетителя Секции и не предоставление в установленные настоящими Правилами сроки заявления на сохранение статуса на следующий срок, прекращение статуса Постоянного или Разового посетителя Секции происходит автоматически.
Заявление о прекращении членства в Секции или о досрочном прекращении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции подается и рассматривается в порядке, аналогично изложенному в статье 7 настоящих Правил.
Решение о прекращении членства в Секции или о прекращении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции принимается Биржей.
Биржа рассматривает вопрос о прекращении членства в Секции или о прекращении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции в следующих случаях:
при несоблюдении Участником торгов требований настоящих Правил в течение 1 (одного) месяца;
при неисполнении Участником торгов своих обязательств перед Биржей согласно требованиям Правил торговли, настоящих Правил и иных внутренних нормативных документов, регулирующих деятельность соответствующей секции товарного рынка, а также при неисполнении требований действующего законодательства Российской Федерации.
Решение Биржи о прекращении членства в Секции, о прекращении статуса Постоянного или Разового посетителя Секции доводится до сведения Члена Секции, Постоянного или Разового посетителя Секции в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия такого решения. Участники торгов извещаются с помощью электронной торговой системы с дублированием такого извещения заказным письмом (с уведомлением о вручении). Член Секции, Постоянный или Разовый посетитель Секции обязан в течение 1 (одного) рабочего дня после получения соответствующего извещения оповестить о нем своих клиентов.
|
