Отметки об открытии брокерского счета

Скачать 153.7 Kb.

Название	Отметки об открытии брокерского счета
Тип	Документы

filling-form.ru > бланк заявлений > Документы

Приложение № 3/1.

З
Для служебных отметок:

Ф.И.О. Уполномоченного лица Компании ____________________________________________

Группа _______________________________Срок подготовки документов: до _____ час. “____”_______________ 20__ г.

Способ доставки документов Клиенту:

срочной почтой

заказным письмом

электронной почтой

курьером Компании

курьером Клиента

через Уполномоченное лицо Компании

Примечание:___________________________________________________________________________________________

Отметки об открытии брокерского счета

В соответствии с заявлением и Регламентом оказания услуг на рынках ценных бумаг ООО «ИК «Центр Капитал»

Открыт Брокерский счет (Уникальный Код) №:

Уполномоченное лицо Компании _________________/__________________
АЯВЛЕНИЕ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (Резидента РФ)

об открытии Брокерского счета

1. Общие сведения:

1.1.

Полное официальное наименование юридического лица:

на русском языке

на английском языке

1.2.

Сокращенное наименование юридического лица:

на русском языке

на английском языке

1.3.

Организационно-правовая форма

1.4.

Страна регистрации юридического лица

1.5.

Участие иностранного капитала

(указывается доля в %)

2. Сведения о государственной регистрации:

2.1. Для всех юридических лиц:

2.1.1.

Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ОГРН)

2.1.2.

Место регистрации

2.1.3.

Дата регистрации

2.1.4.

Наименование регистрирующего органа

2.2. Для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002:

2.2.1.

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (на право осуществлять хозяйственную деятельность)

2.2.2.

Место регистрации

2.2.3.

Дата регистрации

2.2.4.

Наименование регистрирующего органа

3. Сведения о месте нахождения юридического лица:

3.1.

Место нахождения (государственной регистрации) юридического лица

3.2.

Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции) юридического лица

4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

5. Код причины постановки на учет (КПП):

6. Коды форм государственного статистического наблюдения:

6.1.

ОКПО

6.4.

ОКВЭД

6.2.

ОКОГУ

6.5.

ОКФС

6.3.

ОКАТО

6.6.

ОКОПФ

7. Банковские реквизиты счетов Клиента в рублях РФ:

7.1.

Наименование и место нахождения банка

7.2.

Расчетный счет

7.3.

Корреспондентский счет

7.4.

БИК

7.5.

ИНН Банка

8. Сведения о счетах в банках, зарегистрированных вне территории РФ:

да

нет

8.1.

Наименование государства

8.2.

Наименование банка

8.3.

Расчетный счет

8.4.

Корреспондентский счет

8.5.

БИК

9. Контактная информация:

9.1.

Телефон (с указанием международного кода)

9.2.

Факс (с указанием международного кода)

9.3.

Адрес в сети Интернет (Web)

9.4.

Адрес электронной почты (e-mail)

9.5.

ФИО контактного лица

9.6.

Должность контактного лица

10. Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (вид деятельности, номер, дата выдачи, выдавший орган):

да

нет

10.1.

10.2.

11. Сведения о составе учредителей (участников) юридического лица (акционеров/участников, владеющих 20 процентами и более уставного (складочного) капитала юридического лица):

11.1.

11.2.

12. Сведения о структуре органов управления юридического лица:

13. Сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления юридического лица:

13.1.

Должность, занимаемая в юридическом лице и Основание:

Полные Ф.И. О.:

Дата рождения:

Место рождения:

Гражданство:

Документ, удостоверяющий личность:

Паспорт

Иное (указать)

серия

номер

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ:

ИНН

Адрес регистрации:

13.2

Дополнительно:

14. Сведения об аффилированных лицах (в том числе о лицах, имеющих возможность влиять на принятие решений органами управления юридического лица):

14.1.

14.2.

15. Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества:

16. Информация о выгодоприобретателе:

Организация не действует в пользу третьих лиц

Организация действует в пользу третьих лиц на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления

Если «Да», заполните приложение «Сведения о выгодоприобретателе -физическом лице» или «Сведения о выгодоприобретателе -юридическом лице»

17. Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги):

18. История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежном рынках, основные обслуживаемые рынки, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке):

19. Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений между ООО «ИК «Центр Капитал» и организацией:

Является ли юридическое лицо иностранным налогоплательщиком?

(более 10 процентов акций (долей) уставного капитала юридического лица прямо или косвенно контролируются иностранным государством и (или) гражданами иностранного государства, в том числе имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства и (или) вид на жительство в иностранном государстве)
Да Нет

Является ли США страной учреждения/регистрации и (или) резидентства юридического лица?

И (или) юридическое лицо:

предоставляет право подписи лицу с адресом в США;

имеет налоговый статус США;

почтовый адрес в США (включая п/я);

текущий телефонный номер организации в США при отсутствии иного номера за пределами США;

текущий телефонный номер организации в США дополнительно к номеру за пределами США;

поручение о совершении платежей в адрес США или переводе средств на счета в США;

единственный адрес для счета – «для передачи» или «до востребования».

Да* Нет
* - необходимо определить юридическое лицо в соответствии с классификацией FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act):

Настоящее юридическое лицо можно определить как:

участвующий финансовый институт (заполнить форму W-8BEN-E);

сертифицированный условно сотрудничающий финансовый институт (заполните форму W-8BEN-E);

неучаствующий финансовый институт (заполните форму W-8BEN-E);

организацию, освобожденную от требований FATCA (заполните форму W-8ECI / W-8EXP);

нефинансовую иностранную организацию (заполнить форму W-8BEN-E);

пассивную иностранную нефинансовую организацию (заполнить форму W-8BEN-E);

юридическое лицо, имеющее счет в США (заполнить форму W9).

Во исполнение Соглашения об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг прошу открыть Брокерский счет (отметить знаком )
владельца;

профессионального участника рынка ценных бумаг;

доверительного управляющего;

Состав учредителей доверительного управления, а также вгодоприобретателей с указанием номера паспорта для физических лиц и ИНН для юридических лиц (при наличии): ______________________________________________________

____________________________________________________________________________________________
управляющей компании:

средствами пенсионных накоплений НПФ;

средствами пенсионных резервов НПФ;

средствами ПИФ;

Наименование специализированного депозитария, контактное лицо: __________________________________

иной: ________________________________
Заявляю о своем намерении осуществлять операции с ценными бумагами

(место осуществления операций с ценными бумагами, проводимых Компанией в порядке, установленном в Соглашении об оказании брокерских услуг на рынках ценных бумаг и Регламенте оказания брокерских услуг на рынках ценных бумаг ООО «ИК«Центр Капитал» (Организатор Торговли, Неорганизованный рынок) отметить знаком ).
через Секцию Фондового Рынка ЗАО ФБ ММВБ;

на Неорганизованном рынке;

иное: ____________________________________________________________

Указываю предпочтительный способ получения материалов

Вид сообщений Компании	По факсу	По электронной почте
Отчетность Компании
Прочие сообщения и дополнительная информация

/отметить предпочтительный способ, используя знак “Х”/

Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени юридического лица:

Полные Ф.И.О.:

Дата рождения:

Гражданство:

Место рождения:

Документ, удостоверяющий личность:

паспорт

Серия:

Номер:

Дата выдачи:

Орган, выдавший документ:

Данные миграционной карты:

Номер:

Цель визита:

Служебная 

Коммерческая 

Учеба 

Частная 

Туризм 

Работа 

Транзит 

Срок пребывания:

с: до:

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:

Орган, выдавший документ:

Дата выдачи:

Срок регистрации:

Адрес регистрации:

Идентификационный номер налогоплательщика:

        

(указывается идентификационный номер налогоплательщика, если он присвоен лицу налоговыми органами РФ)

Место жительства/ место пребывания:

Оттиск печати Клиента

(печать)	«Достоверность информации подтверждаю»:
		(Образец подписи представителя юридического лица)

Место составления Заявления:

Дата составления Заявления:

« »

г.

Заявление подписано __________________________________________________________________/__________________

Лицо с правом первой подписи (Ф.И.О., должность)

М.П.

	Отметки об открытии брокерского счета		Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" Настоящий Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" (далее сообщение) разработан в соответствии...
	Порядок заполнения формы «Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)» Настоящий Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" (далее сообщение) разработан в соответствии...		Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" Настоящий Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" (далее сообщение) разработан в соответствии...
	Правила открытия текущего счета физического лица и совершения операций... Заявление об открытии счета – заявление об открытии текущего Счета в ОАО укб «Новобанк», предоставленное Клиентом в Банк с целью...		Порядок заполнения формы сообщение об открытии (закрытии) счета Настоящий Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" (далее сообщение) разработан в соответствии...
	Порядок заполнения формы сообщение об открытии (закрытии) счета Настоящий Порядок заполнения формы "Сообщение об открытии (закрытии) счета (лицевого счета)" (далее сообщение) разработан в соответствии...		Автоматизированное рабочее место подготовки сообщений налоговому органу об открытии или Положением Банка России от 7 сентября 2007 г. №311-п «О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии...
	Разъяснения по заполнению отдельных реквизитов форм сообщений банка... Разъяснения по заполнению отдельных реквизитов форм сообщений банка об открытии (закрытии) счета, об изменении реквизитов счета		Прошу уведомить об открытии лицевого счета / внесении изменений в лицевой счет В случае отказа прошу направить уведомление об отказе в открытии лицевого счета / внесении изменений в лицевой счет почтой

Отметки об открытии брокерского счета

Похожие: