V. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках)
кредитной организации - эмитента
|
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
|
1. Общее собрание акционеров
|
К компетенции Общего Собрания акционеров относятся следующие вопросы:
внесение изменений и дополнений в Устав Банка (за исключением внесения в Устав Банка изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств и их закрытием) или утверждение Устава Банка в новой редакции;
реорганизация Банка;
ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии, срока ликвидации и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационного балансов;
определение количественного состава Совета Директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций;
уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций;
избрание членов Ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий;
утверждение Аудитора Банка;
утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе, отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе, выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года;
определение порядка ведения Общего Собрания акционеров;
избрание членов Счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
дробление и консолидация акций;
принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово - промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Банка;
решение вопроса о выплате вознаграждения членам Совета Директоров и/или компенсации расходов, связанных с исполнением ими функций членов Совета Директоров, а также определение размера таких вознаграждений и компенсаций;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных обыкновенных акций посредством открытой подписки, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
размещение посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки;
размещение эмиссионных ценных бумаг Банка, конвертируемых в акции, посредством закрытой подписки;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций за счет имущества Банка, когда размещение дополнительных акций осуществляется посредством распределения их среди всех акционеров;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа) посредством открытой подписки, если Советом Директоров не было достигнуто единогласия по этому вопросу;
принятие решения о возмещении за счет средств Банка расходов по подготовке и проведению внеочередного Общего Собрания акционеров Банка лицам и органам – инициаторам этого собрания.
решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом.
2. Совет директоров
Совет Директоров осуществляет общее руководство деятельностью Банка, в рамках своей компетенции, за исключением решения вопросов, отнесенных законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом к компетенции Общего Собрания акционеров.
Основной задачей Совета Директоров является организация выполнения и контроль за выполнением решений общих собраний, утверждение стратегии развития банка и контроль за ее реализацией, а также осуществление контроля за деятельностью исполнительных органов Банка.
В своей деятельности Совет Директоров руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Банка, решениями Общих Собраний акционеров, Положением о Совете Директоров Банка.
К компетенции Совета Директоров относятся следующие вопросы:
определение приоритетных направлений деятельности Банка;
созыв годового и внеочередных Общих Собраний акционеров, за исключением случаев, установленным действующим законодательством Российской Федерации;
утверждение повестки дня Общего Собрания акционеров;
определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем Собрании акционеров, и решение других вопросов, отнесенных к компетенции Совета Директоров в соответствии с положениями Федерального закона «Об акционерных обществах» и связанных с подготовкой и проведением Общего Собрания акционеров;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных обыкновенных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), посредством открытой подписки в количестве, составляющем 25 (Двадцать пять) процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций Банка;
увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных привилегированных акций в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), посредством открытой подписки, в количестве, составляющем 25 (Двадцать пять) процентов и менее ранее размещенных обыкновенных акций Банка;
размещение посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, в количестве 25 (Двадцать пять) процентов и менее размещенных обыкновенных акций;
размещение посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, которые могут быть конвертированы в привилегированные акции, в количестве 25 (Двадцать пять) процентов и менее размещенных обыкновенных акций;
размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;
приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
утверждение отчетов об итогах выпуска акций, внесений в них изменений и дополнений;
утверждение проспекта эмиссии ценных бумаг, внесение в него изменений и дополнений;
создание и закрытие филиалов, открытие и закрытие представительств Банка;
создание и ликвидация дочерних организаций Банка на территории иностранных государств;
внесение в Устав изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств и их закрытием;
назначение Президента Банка и досрочное прекращение его полномочий, утверждение условий договора с Президентом Банка, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций, заключение договора с Президентом Банка;
утверждение состава Правления Банка по представлению Президента Банка и прекращение полномочий членов Правления, утверждение условий договоров с членами Правления, заключение договоров с членами Правления;
рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора;
рекомендации по размеру и порядку оплаты услуг привлеченных членами Ревизионной комиссии Банка специалистов;
рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
использование резервного фонда и иных фондов Банка;
утверждение Регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
утверждение международного Аудитора, условий договоров с Аудиторами, а также расторжение договоров с ними;
утверждение независимого оценщика Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
утверждение внутренних документов Банка за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом «Об акционерных обществах» к компетенции Общего Собрания акционеров, а также иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено Уставом Банка к компетенции Правления Банка и Президента Банка, внесение в эти документы изменений и дополнений;
одобрение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением Банком имущества, в случаях предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;
одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;
предварительное утверждение годового отчета Банка;
определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения в Банке;
назначение по представлению Президента Начальника Службы внутреннего контроля и прекращение его полномочий;
создание эффективного внутреннего контроля, а именно утверждение Положения об организации внутреннего контроля, Положения о Службе внутреннего контроля;
периодическое, не реже одного раза за полгода, рассмотрения отчетов Службы внутреннего контроля о состоянии внутреннего контроля в Банке;
периодическое, не реже одного раза в год, обсуждение отчета Ревизионной комиссии о соответствии внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка;
одобрение сделок, вынесенных на рассмотрение Совета директоров по инициативе Президента и/или Правления банка, а также сделок, на которые в соответствии с внутренними документами Банка распространяется порядок одобрения крупных сделок;
создание при необходимости комитетов Совета директоров Банка по отдельным вопросам деятельности Банка; утверждение положений об этих комитетах и (или) принятие решения об определении зон ответственности членов Совета директоров по отдельным вопросам деятельности Банка;
утверждение политики Банка в сфере управления рисками;
утверждение внутреннего документа, регламентирующего процесс определения и разработки стратегии развития Банка;
утверждение стратегии развития Банка, а также внесение изменений в стратегию развития Банка;
утверждение целевых показателей/критериев развития бизнеса Банка;
осуществление контроля за внедрением и реализацией стратегии развития Банка, а также за достижением целевых показателей/критериев развития бизнеса Банка;
рассмотрение и утверждение отчетов исполнительных органов Банка по реализации стратегии развития Банка;
иные вопросы, которые выносятся на обсуждение Совета Директоров по инициативе Председателя Совета Директоров, Правления или Президента Банка, не относящиеся к компетенции Общего Собрания акционеров.
вопросы, отнесенные к компетенции Совета Директоров, не могут быть переданы на решение Правления и Президента Банка.
3. Правление – коллегиальный исполнительный орган.
Руководство текущей деятельностью Банка осуществляется коллегиальным исполнительным органом Банка - Правлением Банка и единоличным исполнительным органом Банка – Президентом Банка, который также осуществляет функции Председателя Правления Банка.
К компетенции Правления относятся все общие вопросы руководства текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего Собрания акционеров и Совета Директоров.
Правление в соответствии с решениями Общего Собрания акционеров и Совета Директоров координирует работу служб и подразделений Банка, принимает решения по основным вопросам текущей деятельности Банка, дает рекомендации Совету Директоров Банка по вопросам заключения крупных сделок, а также решает другие вопросы, отнесенные к его компетенции Уставом Банка, Положением о Правлении Банка или решениями Совета Директоров.
Правление в том числе:
вырабатывает основные направления финансовой политики Банка;
координирует работу служб и подразделений Банка, принимает решения по основным вопросам текущей деятельности Банка;
дает рекомендации Совету Директоров Банка по вопросам заключения крупных сделок;
представляет Совету Директоров годовые планы работы Банка, годовые отчеты, годовую бухгалтерскую отчетность, в том числе, отчеты о прибылях и убытках (счета прибылей и убытков) и другие документы отчетности для рассмотрения и подготовки к Общим Собраниям акционеров Банка;
регулярно информирует Совет Директоров о финансовом состоянии Банка, о реализации приоритетных программ, о сделках и решениях, способных оказать существенное влияние на состояние дел Банка;
утверждает организационную структуру Банка в целом, в том числе, структуру филиалов, представительств и дополнительных офисов;
утверждает основные направления учетной и кредитной политики Банка на текущий финансовый год;
утверждает перечень информации, относящейся к коммерческой тайне Банка;
принимает решения об открытии дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов, операционных касс вне кассового узла, обменных пунктах, и иных внутренних структурных подразделениях Банка.
решает другие вопросы, отнесенные к компетенции Правления утвержденным Общим Собранием акционеров Банка Положением о Правлении.
решает другие вопросы, отнесенные к компетенции Президента Банка и вынесенные на рассмотрение Правления по инициативе Президента Банка.
4. Президент – единоличный исполнительный орган
Президент является высшим должностным лицом Банка. Он руководит всей деятельностью Банка согласно полномочиям, предоставленным ему настоящим Уставом, и несет ответственность за выполнение возложенных на Банк задач.
Президентом может быть назначено лицо, в том числе, из числа акционеров или их представителей, обладающее, по мнению большинства членов Совета Директоров, необходимыми профессиональными качествами, опытом и имеющее безупречную деловую репутацию. Президент назначается Советом Директоров Банка сроком на 5 лет.
Президент решает все вопросы текущей деятельности Банка, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего Собрания акционеров, Совета Директоров и Правления Банка.
Президент без доверенности действует от имени Банка, представляет его интересы в отношениях с предприятиями, организациями, учреждениями, а также органами власти и управления, как в Российской Федерации, так и за ее пределами, совершает сделки от имени Банка, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка.
Президент:
обеспечивает выполнение решений Общего Собрания акционеров и Совета Директоров Банка;
вносит предложения в Совет Директоров по утверждению состава Правления Банка;
распределяет обязанности между своими заместителями и членами Правления;
организует работу Правления и председательствует на его заседаниях;
подписывает все документы, утверждаемые Правлением;
утверждает правила, инструкции, положения, другие внутренние нормативные документы Банка, за исключением документов, утверждаемых Общим Собранием акционеров, Советом Директоров и Правлением;
распоряжается имуществом Банка в пределах, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Уставом Банка;
принимает решения о создании Банком коммерческих организаций и об участии Банка в коммерческих организациях;
назначает и увольняет работников Банка, устанавливает размер должностных окладов по всем категориям работников, поощряет отличившихся работников, налагает взыскания;
утверждает должностные инструкции работников Центрального офиса Банка, а также, руководителей и главных бухгалтеров (и их заместителей) дополнительных офисов, филиалов и представительств Банка;
организует систему бухгалтерского учета и отчетности в Банке;
В сфере внутреннего контроля к компетенции Президента относится:
утверждение операционных регламентов Банка;
распределение обязанностей по осуществлению процедур внутреннего контроля между руководителями структурных подразделений Банка, контролирующими работниками и специализированными контрольными подразделениями;
установление ответственности за выполнение решений Совета директоров Банка, за нарушения в работе Банка и внутреннего контроля, за устранение нарушений, выявленных Службой внутреннего контроля, внешними аудиторами и надзорными органами;
создание эффективной системы передачи и обмена информацией, включая управленческую отчетность по эффективности работы Банка, его операций, активов и обязательств;
рассмотрение материалов и результатов проверок Службы внутреннего контроля, внешних аудиторов и надзорных органов.
Президент осуществляет другие функции по поручению Совета Директоров или Правления Банка, кроме отнесенных к компетенции Общего Собрания и Совета Директоров.
Президент вправе выдавать доверенности от имени Банка и делегировать часть своих полномочий своим заместителям или другим работникам Банка.
Президент Банка несет ответственность за убытки, причиненные Банку его виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены действующим законодательством Российской Федерации.
Президент Банка несет ответственность за организацию работ и создание условий по защите государственной тайны в Банке.
| |
