Анкета Депонента Юридического лица
Скачать 135 Kb.
|
 Приложение № 4к Условиям осуществления депозитарной деятельности КБ «Москоммерцбанк» (ОАО) Анкета Депонента – Юридического лицаТип операции: Ввод новой Анкеты / Внесение изменений (нужное подчеркнуть) 1. Наименование организации (полное) ________________________________________________ __________________________________________________________________________________ Необходимо указать наименование организации без сокращений. Пример: Общество с ограниченной ответственностью Торговый Дом «Василёк» Краткое (если имеется) _________________________________________________________ Необходимо указать сокращенное наименование организации, указанное в учредительных документах, если таковое имеется 2. Наименование на иностранном языке (если имеется) _____________________________________ 3. Организационно - правовая форма _____________________________________________________ 4. Адрес местонахождения (в соответствии с учредительными документами)________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» пример – Калужская область 3) «Край, Область, Район» в случае, если населенный пункт не является региональным центром 4) «Населенный пункт» пример: Москва 5) Адрес» (улица, площадь, проспект, переулок и т.п.) 6) «Дом» 7) «Корпус, строение» 8) «комната, квартира, офис». 5. Адрес фактического местонахождения _________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» пример – Калужская область 3) «Край, Область, Район» в случае, если населенный пункт не является региональным центром 4) «Населенный пункт» пример: Москва 5) Адрес» (улица, площадь, проспект, переулок и т.п.) 6) «Дом» 7) «Корпус, строение» 8) «комната, квартира, офис». 6. Присутствуют ли постоянно действующий орган управления, иной орган или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности по месту нахождения юридического лица? Да Нет 7. Контакты (тел. 1) _______________________ (тел. 2) (Стационарный) (Дополнительный контактный тел.) Факс _____________________ Адрес электронной почты ________________________________ Укажите контактные телефоны и факс. Номера нужно указывать без разделителей, при этом российский номер может указываться как с кодом страны (в международном формате), так и без него, номер в любой другой стране - только в международном формате. 8. Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала и уставного фонда, имущества ___________________________________________________________________________ Укажите величину уставного капитала организации в рублях РФ. Для нерезидентов - по курсу ЦБ на дату заполнения анкеты
Укажите ИНН (идентификационный номер налогоплательщика), присвоенный Вашей организации. В случае, если Ваша организация является нерезидентом РФ и у нее нет ИНН, укажите КИО (код иностранной организации). 10. Сведения о государственной регистрации дата регистрации «____»______________ ___ г.
ОГРН дата «____»______________ ___ г. Место регистрации ___________________________________________________________________ Наименование регистрирующего органа __________________________________________________ Для резидента - ОГРН; для нерезидента - номер свидет-ва об аккредитации филиала иностранного юридич. лица или номер свидет-ва об аккредитации представительства. В ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации. 11. Коды форм федерального государственного статистического наблюдения. ОКПО_________________ ОКОГУ __________________ ОКАТО ______________________ ОКВЭД ___________________ОКФС __________________ ОКОПФ ___________________ 12. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ Укажите сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию. По каждой лицензии укажите: ее вид, номер, дату выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности. В случае отсутствия укажите "Деятельность не лицензируется". Также, укажите, является ли Ваша организация профессиональным участником рынка ценных бумаг. ________________________________ (подпись) 13. Лица, имеющие право первой и второй подписи*. 1. Фамилия, Имя и Отчество (если имеется) и должность___________________________________ ____________________________________________________________________________________ Необходимо указать полностью. Пример: Иванов Иван Иванович генеральный директор Дата рождения «_____» ____________________ 19 ___ г. Место рождения _____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Заполняется по паспорту Место жительства (регистрации) _______________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Место фактического пребывания (местонахождения) ______________________________________ ____________________________________________________________________________________ Правила заполнения: 1) «Страна регистрации» 2) «Регион РФ» пример – Калужская область 3) «Край, Область, Район» в случае, если населенный пункт не является региональным центром 4) «Населенный пункт» пример: Москва 5) Адрес» (улица, площадь, проспект, переулок и т.п.) 6) «Дом» 7) «Корпус, строение» 8) «комната, квартира, офис». Документ, удостоверяющий личность, _________________________________________________ Указывается вид документа. Пример: паспорт Реквизиты: серия _____________ номер ____________________ код подразделения _______ Кем выдан __________________________________________ когда «___» _________ _____г. Способ связи (тел. 1) ______________________ (тел. 2) _______________________ 2. Фамилия, Имя и Отчество (если имеется) и должность___________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ Необходимо указать полностью. Пример: Иванов Иван Иванович генеральный директор Дата рождения «_____» ____________________ 19 ___ г. Место рождения ______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ Заполняется по паспорту Место жительства (регистрации) _______________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Место фактического пребывания (местонахождения) ______________________________________ ____________________________________________________________________________________ Документ, удостоверяющий личность, _________________________________________________ Указывается вид документа. Пример: паспорт Реквизиты: серия _____________ номер ____________________ код подразделения _______ Кем выдан __________________________________________ когда «___» ___________ ___г. Способ связи (тел. 1) ______________________ (тел. 2) ________________________ 3. Фамилия, Имя и Отчество (если имеется) и должность___________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Необходимо указать полностью. Пример: Иванов Иван Иванович генеральный директор Дата рождения «_____» ____________________ 19 ___ г. Место рождения ________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Заполняется по паспорту Место жительства (регистрации) _____________________________________________________ ____________________________________________________________________________ Место фактического пребывания (местонахождения) ______________________________________ ____________________________________________________________________________ Документ, удостоверяющий личность, _________________________________________________ Указывается вид документа. Пример: паспорт Реквизиты: серия ______________ номер ____________________ код подразделения ___________ Кем выдан __________________________________________ когда «___» ___________ ___г. Способ связи (тел. 1) ______________________ (тел. 2) ________________________ * При наличии более трех лиц - информация представляется на всех лиц по данной форме! ________________________________ (подпись) 14. Структура и персональный состав органов управления юридического лица _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Укажите подробно: для физ. лиц – ФИО - полностью, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, ИНН (при наличии); для Юр. лиц - Наименование, ОГРН и дата, ИНН/КПП, Адрес местонахождения. 15. Сведения об учредителях, акционерах (участниках) с указанием доли их участия в Уставном капитале _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Укажите общее количество учредителей, а также подробную информацию: для физ. лиц – ФИО - полностью, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, ИНН (при наличии); для Юр. лиц - Наименование, ОГРН и дата, ИНН/КПП, Адрес местонахождения. Для каждого учредителя/акционера укажите долю его участия в капитале. 16. Основные виды деятельности ________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Укажите подробную информацию о деятельности организации. Если в качестве основного вида деятельности указывается "торгово-закупочная", необходимо указать вид (виды) товаров на которых специализируется Ваша организация. Например, "торгово-закупочная - товары бытовой химии, канцелярские товары, детская одежда. Если в качестве основной деятельности указывается "консалтинговые услуги", необходимо указать предмет консультаций, сектор рынка или отрасль, в которой оказываются услуги. 17. Банковские реквизиты: Счет получателя (расчеты в рублях):
Наименование банка/ИНН _____________________________________________________________ Корреспондентский счет банка
Банковский идентификационный код _________________________________ Счет получателя (расчеты в валюте):
Наименование банка/ИНН _____________________________________________________________ Корреспондентский счет банка
Наименование банка корреспондента _________________________________ 18. Цель открытия счета депо при первичном обращении (в случае внесения изменений поставить прочерк) _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Укажите подробно причину обращения в банк и виды необходимых банковских услуг ________________________________ (подпись) 19. Планируются ли экспортно-импортные операции? Да Нет 20. Наличие выгодоприобретателей (если имеются, то заполняется Анкета - выгодоприобретателя) Да Нет Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок. 21. Сведения о представителе клиента (лице, открывающем счет, вносящем изменения в данные) Фамилия, Имя и Отчество (если имеется) ________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Необходимо указать полностью. Пример: Иванов Иван Иванович Гражданство (подданство) _____________________________________________________________ Дата рождения «____» ____________________ 19 ___ г. Место рождения ______________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Заполняется по паспорту Место жительства (регистрации) или фактического пребывания (местонахождения) ____________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Документ, удостоверяющий личность, ___________________________________________________ Указывается вид документа. Пример: паспорт Реквизиты: серия ________________ номер ____________________ код подразделения __________ Кем выдан __________________________________________ когда «_____» _______________ ___г. Данные миграционной карты иностранного гражданина: Номер карты _______________________________________ Дата начала действия «___» ___________________ 20___ г. Дата окончания «___» _______________________ 20___ г. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина на пребывание в России (вид на жительство, разрешения на временное проживание, виза, иной документ): Вид документа ________________________ серия _____________________ номер_______________________________ Дата начала действия «___» ____________________ 20___ г. Дата окончания «___» ______________________ 20___ г.
22. Банковские реквизиты для перечисления доходов по ценным бумагам: Счет получателя (расчеты в рублях):
Наименование банка/ИНН _____________________________________________________________ Корреспондентский счет банка
Банковский идентификационный код _________________________________ 23. Способ обмена документами: Лично/через уполномоченного представителя / Почтой (нужное подчеркнуть) Подтверждаем, что все сведения, указанные в Анкете достоверны и действительны на дату заполнения. Обязуемся предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления. Обязуемся при изменении любых сведений уведомить Банк в течение 10 дней с момента их изменения. Даём согласие на обработку указанных данных и проведение проверки достоверности сведений, а также получение дополнительной информации. Руководитель _______________________________ /_____________________ / (должность) Главный бухгалтер ____________________________________ /___________________________/ Дата заполнения анкеты ____________________ М.п. |
Похожие:
 | Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется) |  | Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется) |
| Анкета Клиента (Депонента) для иностранной структуры без образования юридического лица 1 | | |
| | Общество с ограниченной ответственностью "Специализированный депозитарий Сбербанка" | |
| Приложение №3 к настоящим Условиям (регламенту) осуществления депозитарной деятельности | | Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано |
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,... | | ... |