10. Открытие лицевого счета
10.1. Открытие лицевого счета осуществляется Регистратором перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
10.2. Регистратор не принимает передаточное (залоговое) распоряжение при отсутствии документов, необходимых для открытия лицевого счета.
10.3. Каждому лицевому счету Зарегистрированного лица присваивается уникальный номер.
10.4. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
анкету Зарегистрированного лица для физических лиц;
документ, удостоверяющий личность.
10.4.1. Физическое лицо обязано расписаться на анкете в присутствии должностного лица Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
10.5. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
анкету Зарегистрированного лица для юридических лиц;
копию устава юридического лица, заверенную нотариально или регистрирующим органом;
копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенную нотариально или регистрирующим органом;
копию документа о государственной регистрации, заверенную нотариально или регистрирующим органом (при наличии);
копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г., заверенную нотариально или регистрирующим органом (при наличии);
копию свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе, заверенную нотариально или регистрирующим органом;
копию письма об учёте в ЕГРПО, заверенную нотариально;
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), заверенную нотариально;
заверенную Зарегистрированным лицом копию документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
заверенные Зарегистрированным лицом копии приказов о назначении должностных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
доверенность на уполномоченного представителя;
копии документов, удостоверяющих личности лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, уполномоченных представителей.
10.5.1. Регистратор определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Регистратор вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, должны расписаться в анкете лично.
Если указанные лица не расписались в анкете Зарегистрированного лица в присутствии должностного лица Регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть представлена копия карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально, в ином случае подписи этих лиц на анкете должны быть удостоверены нотариально.
10.6. Открытие лицевого счета Номинального держателя, Доверительного управляющего может осуществляться только при условии согласования Номинальным держателем или Доверительным управляющим с Регистратором форматов и сроков предоставления отчетности, порядка и сроков проведения сверки по ценным бумагам.
11. Внесение изменений в информацию лицевого счета о Зарегистрированном лице
11.1. Лица, зарегистрированные в Реестре, обязаны своевременно информировать Регистратора об изменении своих данных. Регистратор не несет ответственности за причиненные Зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных.
11.2. В случае изменения информации о Зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету Зарегистрированного лица с новыми анкетными данными.
11.3. К анкете Зарегистрированного лица прилагаются документы (подлинники или надлежащим образом заверенные копии), подтверждающие факт изменений, в том числе зарегистрированные надлежащим образом изменения к учредительным документам, решение суда или иное.
11.4. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
11.5. При изменении информации об имени (полном наименовании) Зарегистрированного лица Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации Зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
12. Внесение записей о переходе права собственности на ценные бумаги
12.1. Регистратор вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения, подписанного Зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), осуществляющим передачу ценных бумаг, и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Документы могут быть предоставлены:
Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или
лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или
уполномоченным представителем одного из этих лиц.
12.2. При передаче ценных бумаг, принадлежащих Зарегистрированным лицам на праве общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано в присутствии должностного лица Регистратора всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей передаточное распоряжение должно быть подписано в присутствии должностного лица Регистратора уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, выданной участниками общей долевой собственности. Подписи физических лиц, которым ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, могут быть удостоверены нотариально.
При передаче ценных бумаг, принадлежащих малолетним (несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. Указанные лица или их уполномоченные представители должны расписаться в присутствии должностного лица Регистратора лично. Законный представитель владельца ценных бумаг вправе удостоверить свою подпись нотариально.
При передаче ценных бумаг, принадлежащих несовершеннолетним (лицам в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет) передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей на совершение сделки, а так же разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям. Указанные лица или их уполномоченные представители должны расписаться в присутствии должностного лица Регистратора лично. Владелец ценных бумаг (законный представитель) вправе удостоверить свою подпись нотариально.
12.3. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов Зарегистрированных лиц - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете Зарегистрированного лица - их приобретателя.
12.4. Для внесения записей о переходе прав собственности при совершении сделок Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение;
документ, удостоверяющий личность;
подлинник или нотариально заверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
12.5. Для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;
документ, удостоверяющий личность;
документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев (если счет не был открыт ранее).
12.5.1. В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут предоставить Договор раздела имущества (нотариально удостоверенную копию), прекращающий общую долевую собственность. Договор оформляется у нотариуса или может быть подписан в присутствии должностного лица Регистратора всеми наследниками лично или их уполномоченными представителями, действующими на основании доверенностей при предъявлении документов, удостоверяющих личность.
При невозможности оформления Договора раздела имущества ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности.
12.6. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
оригинал или заверенная судом копия решения суда, вступившего в законную силу;
оригинал или заверенная судом копия исполнительного листа (в случае принудительного исполнения судебного решения);
передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения, при этом в качестве основания в передаточном распоряжении указывается решение суда.);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
В качестве основания для внесения записи в Реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда.
12.7. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации Зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось Зарегистрированное лицо, и выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении);
выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца;
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).
12.8. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение;
выписка из решения уполномоченного органа Зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;
документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
12.8.1. Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации Зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
12.8.2. Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа Зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
12.8.3. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве), регистратору должно быть предоставлено решение суда.
12.9. Для внесения записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемых в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», Регистратору должны быть представлены следующие документы:
отчет об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного уполномоченным органом Общества;
требование о выкупе акций;
документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) исполнение Обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с п. 5 ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций должно быть указано в отношении каждого требования количество акций Зарегистрированного лица, которое необходимо списать Регистратору.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете Зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете Зарегистрированного лица, Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета Зарегистрированного лица в количестве, указанном в требовании, на лицевой счет Эмитента.
В случае если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом ограничения, установленного Федеральным законом «Об акционерных обществах», Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета Зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном уполномоченным органом Общества.
12.10. Регистратор вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
осуществлена сверка подписи Зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
не осуществлено блокирование операций по лицевому счету Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
12.11. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета Зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет Зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.
12.12. Регистратор делает на передаточном распоряжении отметку о выполнении операции.
13. Внесение записей о размещении ценных бумаг
13.1. При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор осуществляет следующие действия по внесению в Реестр записей о размещении:
вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами;
зачисляет на эмиссионный счёт Эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
на основании документов, указанных в разделе 10 настоящих Правил, а также документов, подтверждающих оплату ценных бумаг, открывает лицевые счета Зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента, зачисляет на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о впуске ценных бумаг или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг;
проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета Зарегистрированных лиц.
14. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
14.1. При размещении ценных бумаг посредством конвертации Регистратор осуществляет следующие действия по внесению в Реестр записей о конвертации:
вносит в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами;
зачисляет на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
проводит конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета Зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов Зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
проводит сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета Зарегистрированных лиц.
14.2. Запись о конвертации вносится в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
14.3. Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным Реестра на этот день.
14.4. Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных Зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор:
учитывает на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
осуществляет обособленный учет дробных акций каждого Зарегистрированного лица;
на основании документов, подтверждающих выкуп Обществом дробных акций, зачисляет их на лицевой счет Эмитента.
15. Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету
15.1. Для внесения в Реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу, Регистратору должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное Зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
15.2. Если в результате конвертации ценных бумаг либо распределения дополнительных акций количество ценных бумаг у отдельных Зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор осуществляет действия, в соответствии с условиями и порядком осуществления конвертации, установленными в зарегистрированном решении о выпуске акций (облигаций), в которые конвертируются ценные бумаги отдельного владельца.
16. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
16.1. Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется Регистратором в случаях:
размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
уменьшения уставного капитала Общества;
конвертации ценных бумаг;
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
погашения ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
16.2. В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
16.3. В случае уменьшения уставного капитала Общества Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных Эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
16.4. В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится Регистратором после исполнения операций по конвертации.
16.5. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) Регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФСФР России, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
16.6. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным Регистратор осуществляет следующие действия:
на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам Зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета Зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевых счетов Зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
в течение четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список Зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), в двух экземплярах;
в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг Эмитента.
16.6.1. Список владельцев именных ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам Зарегистрированных лиц. В Список включаются следующие сведения:
полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
номер лицевого счета Зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид Зарегистрированного лица.
16.7. В случае погашения ценных бумаг Регистратор осуществляет следующие действия:
в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам Зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
в течение одного рабочего дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов Зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
16.8. Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
17. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
Объединение выпусков ценных бумаг
17.1. Основанием для проведения Регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
17.2. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Регистратор осуществляет следующие действия:
вносит в систему ведения Реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям);
проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска/объединения выпусков ценных бумаг посредством внесения в Реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоения ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
проводит сверку количества ценных бумаг Общества с суммарным количеством ценных бумаг Общества и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
проводит сверку количества ценных бумаг Общества с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах Зарегистрированных лиц;
направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения Реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.
17.3. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска в системе ведения Реестра сохраняется информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
18. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров
18.1. По распоряжению единоличного исполнительного органа Эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, Регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, составленный на дату, указанную в распоряжении (дату, установленную органом управления Общества или лица, принявшего решение о созыве Общего собрания акционеров).
После составления Список прошивается, подписывается уполномоченным должностным лицом (единоличным исполнительным органом) Регистратора и заверяется печатью Регистратора.
В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций;
иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФСФР России.
Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
18.2. Список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, содержит следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) акционера;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
количество акций с указанием категории (типа).
19. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
19.1. Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, составляется по данным Реестра на дату, установленную органом управления Общества или лица, принявшего решение о созыве Общего собрания акционеров (дата составления списка лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров).
Список Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, составляется лицом, ответственным за ведение Реестра, на основании запроса единоличного исполнительного органа Эмитента. После составления Список прошивается, подписывается уполномоченным должностным лицом (единоличным исполнительным органом) Регистратора и заверяется печатью Регистратора.
19.2. Список Зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) Зарегистрированного лица;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
место проживания или регистрации (место нахождения);
адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
количество ценных бумаг с указанием вида, категории (типа);
сумму начисленного дохода;
сумму налоговых выплат, подлежащая удержанию;
сумму к выплате.
20. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования)
операций по лицевому счету
20.1. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету Зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания / зачисления ценных бумаг с / на лицевой счет.
Зарегистрированное лицо может дать поручение Регистратору о прекращении операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг с (на) его лицевого счета до определенного срока или до наступления определенного события.
20.2. Блокирование / прекращение блокирования операций по лицевому счету производится:
по распоряжению Зарегистрированного лица;
по определению или решению суда, вступившему в законную силу (оригинала или копии, заверенной судом);
на основании постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении / снятии ареста на ценные бумаги;
на основании свидетельства о смерти (оригинала или нотариально заверенной копии);
на основании требования акционера о выкупе акций / отзыва акционером требования о выкупе Обществом принадлежащих акционеру акций в соответствии со ст.ст. 75-76 Федерального закона «Об акционерных обществах». При получении требования акционера о выкупе акций Регистратор осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Зарегистрированного лица.
В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете Зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.
С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.
Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете Зарегистрированного лица, Регистратор вносит в реестр запись о блокирование операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.
20.2.1. Помимо оснований, указанных в п. 20.2. настоящих Правил внесение записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету Зарегистрированного лица производится в случае истечения 45 дней с даты принятия соответствующего решения общим собранием акционеров Общества, если в течение указанного срока Обществу не были представлены документы, подтверждающие исполнение им обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
20.3. При блокировании (прекращении блокирования) операций Регистратор вносит на лицевой счет Зарегистрированного лица следующую информацию:
указание на блокирование операций по списанию или зачислению ценных бумаг;
количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
20.4. Перед внесением в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Регистратор вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету Зарегистрированного лица - наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
20.5. Регистратор вносит в Реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам Зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
21. Внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг
21.1. Счет Зарегистрированного лица содержит информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
21.2. Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
21.3. Не полностью оплаченные при размещении акции учитываются в системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете Зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
21.4. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится Регистратором одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета Общества, как Эмитента, при их размещении в случае их неполной оплаты.
21.5. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.
21.6. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется Регистратором на основании письменного распоряжения Генерального директора Общества, содержащего сведения, предусмотренные нормативными актами ФСФР России.
21.7. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
21.8. Акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их зачисление на лицевой счет Зарегистрированного лица, списываются с лицевого счета Зарегистрированного лица и зачисляются на лицевой счет Общества, как Эмитента на основании письменного распоряжения Генерального директора Общества, содержащего сведения, предусмотренные нормативными актами ФСФР России.
21.9. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет лицевой счет Эмитента.
21.10. Регистратор не вправе исполнять распоряжение Зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
21.11. В случае передачи ценных бумаг Зарегистрированного лица в залог, Регистратор вносит в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе на основании следующих документов:
залоговое распоряжение;
оригинал или нотариально заверенная копия договора залога, а в случае его отсутствия – договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог;
подлинник или нотариально заверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
письменное согласие участников общей долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае общей долевой собственности на ценные бумаги;
документы, необходимые для открытия лицевого счета;
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
21.12. В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
21.13. Регистратор вносит изменения в данные лицевых счетов Зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога только в том случае если залогодатель или залогодержатель предоставят следующие документы:
официальное письмо с просьбой изменить данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя в связи с изменениями условий договора залога;
залоговое распоряжение, заполненное с учетом изменений условий залога, подписанное одновременно залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;
подлинник или нотариально заверенная копия нового договора залога или дополнительного соглашения к действующему договору залога.
21.14. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету Зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат соглашениям между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
21.15. В случае если у зарегистрированного Залогодержателя находятся в залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категорий) или ценные бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация о всех залогах содержится на одном счете.
21.16. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется Регистратором на основании распоряжения о передаче права залога оформленного в залоговом распоряжении.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Регистратор вносит изменения в данные лицевого счета Зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные:
1) В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
2) В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
полное наименование Эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и прописью;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета Зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
документы - основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в Реестр.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов Зарегистрированных лиц - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
21.17. Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства осуществляется Регистратором на основании залогового распоряжения, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
21.18. Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании залогового распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
21.19. Для внесения в Реестр записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда Регистратору предоставляются:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
оригинал или засвидетельствованная копия решения суда;
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
21.20. Для внесения записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда Регистратору предоставляются:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
22. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета
номинального держателя/доверительного управляющего
22.1. Для внесения в Реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
передаточное распоряжение;
документы, необходимые для открытия счета нового Зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее).
22.1.1. Доверительный управляющий дополнительно представляет копию договора доверительного управления.
22.2. Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".
22.3. В отношении записей по счету номинального держателя / доверительного управляющего соблюдаются следующие правила:
учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю / доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;
ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя / доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете Зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель / доверительный управляющий.
22.3.1. Учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.
На одном счете доверительного управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами учредительного управления, заключенными управляющим с таким учредителем управления.
22.3.2. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в Реестре.
22.4. При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения Зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор между номинальным держателем и новым владельцем ценных бумаг.
|
