Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг или операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится на основании следующих документов:
распоряжения зарегистрированного лица;
определения или решения суда;
постановления следователя;
свидетельства о смерти, запроса нотариуса, свидетельствующего об открытии наследственного дела;
иных документов, выданных уполномоченными органами;
иных документов, предусмотренных действующими законодательными актами РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
вид, категория (тип), номинал, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).
Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица на основании поступившего ему запроса нотариуса или свидетельства о смерти этого лица. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, регистратор вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
Регистратор вносит в реестр запись о блокировании ценных бумаг на лицевых счетах зарегистрированных лиц, открытых в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя. Прекращение блокирования ценных бумаг осуществляется после предоставления владельцем счета анкеты зарегистрированного лица.
Внесение в реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг
Счет зарегистрированного лица содержит информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Порядок проведения операции по фиксации права залога.
Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.
Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя и запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя должны содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении, в том числе в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога.
Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные отношении каждого залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о фиксации залога ценных бумаг:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);
документы, необходимые для внесения информации в Реестр о залогодержателе (смотри документы, необходимые для открытия лицевого счета).
Порядок проведения операции по прекращению фиксации залога ценных бумаг.
Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
оригиналы или засвидетельствованные копии Решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (передаются Регистратору);
Или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой:
оригиналы или засвидетельствованные копии Решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (передаются Регистратору;
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда:
передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
документы, указанные в залоговом распоряжении (передаются Регистратору);
Или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой:
протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более месяца (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг:
распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг:
распоряжение о передаче права залога (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
документы, необходимые для внесения информации в реестр о залогодержателе (смотри документы, необходимые для открытия лицевого счета).
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи об изменениях данных лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога:
распоряжение о внесении изменений, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
Документы, необходимые для внесения в реестр записи об обременении (прекращении обременения) акций обязательствами по их полной оплате на лицевом счете зарегистрированного лица:
распоряжение эмитента об обременении (прекращении обременения) акций обязательствами по их полной оплате, подписанное уполномоченным представителем эмитента.
Документы, необходимые для внесения в реестр записи о зачислении на лицевой счет эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок:
требование эмитента о списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца на лицевой счет эмитента.
|
