Определения

Информация и документы реестра

1. 
   В реестре содержится следующая информация:
   

• 
  об эмитенте;
  
• 
  о регистраторе;
  
• 
  о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  
• 
  о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
  

1. 
   Информация об эмитенте включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование;
  
• 
  краткое наименование;
  
• 
  наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
  
• 
  номер и дата государственной регистрации эмитента;
  
• 
  место нахождения, почтовый адрес;
  
• 
  размер уставного капитала;
  
• 
  номера телефона, факса;
  
• 
  руководитель исполнительного органа эмитента;
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика.
  

1. 
   Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
   

• 
  дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  
• 
  вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
  
• 
  номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  
• 
  количество ценных бумаг в выпуске;
  
• 
  форма выпуска ценных бумаг;
  
• 
  размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
  

1. 
   Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
   

• 
  данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  
• 
  информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
  

1. 
   Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
   
   1. 
      Для физического лица:
      

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  гражданство;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  дата рождения;
  
• 
  место проживания (регистрации);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  образец подписи владельца ценных бумаг;
  

1. 
   Для юридического лица:
   

• 
  полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
  
• 
  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  
• 
  тип документа о государственной регистрации;
  
• 
  место нахождения;
  
• 
  почтовый адрес;
  
• 
  номер телефона, факса (при наличии);
  
• 
  электронный адрес (при наличии);
  
• 
  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
  

1. 
   Для всех зарегистрированных лиц:
   

• 
  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  
• 
  идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  
• 
  форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  
• 
  при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
  
• 
  способы доставки выписок из реестра.
  

1. 
   Передаточное распоряжение включает следующие данные:
   
   1. 
      В отношении передаваемых ценных бумаг:
      

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
  
• 
  сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
  
• 
  документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
  
• 
  указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг;
  

1. 
   В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
  

1. 
   В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
  

1. 
   В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:
   

• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  номер и дата выдачи доверенности.
  

1. 
   Залоговое распоряжение.
   
   1. 
      В Залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в реестр запись о возникновении залога ценных бумаг или о передаче ценных бумаг в последующий залог.
      
   2. 
      В залоговом распоряжении содержатся следующие данные:
      
      1. 
         В отношении залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное залоговое распоряжение;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
  

• 
  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя; или
  
• 
  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  указание на то, что залогодержателем является владелец облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации, если обременение ценных бумаг осуществляется в обеспечение исполнения обязательств по облигациям.
  

1. 
   В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
   
2. 
   В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
   

• 
  передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
  
• 
  последующий залог ценных бумаг запрещается;
  
• 
  уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
  
• 
  залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
  
• 
  залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
  
• 
  получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
  
• 
  обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
  

1. 
   Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении или в распоряжении о внесении изменений.
   
1. 
   Распоряжение о передаче права залога.
   
   1. 
      В распоряжении о передаче права залога содержится указание Регистратору внести в реестр записи о залоге при уступке прав по договору залога ценных бумаг.
      
   2. 
      В распоряжении о передаче права залога содержит следующие данные:
      
      1. 
         В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
  

1. 
   В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество;
  
• 
  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора залога ценных бумаг;
  
• 
  данные о номере и дате договора об уступке прав по договору залога ценных бумаг.
  

1. 
   Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
   
   1. 
      В Распоряжении о внесении изменений содержится указание Регистратору внести в реестр изменения в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.
      
   2. 
      В Распоряжении о внесении изменений содержатся следующие данные:
      
      1. 
         В отношении залогодателя:
         

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг в залоге;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о внесении изменений;
  
• 
  основание внесения изменений условий залога;
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  вносимые изменения.
  

10. 
    Распоряжение о прекращении залога
    

1. 
   В распоряжении о прекращении залога содержатся следующие данные:
   
   1. 
      В отношении залогодателя:
      

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг, переданных в залог;
  
• 
  вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное распоряжение о прекращении залога;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценных бумаг;
  
• 
  номер и дата договора залога ценных бумаг.
  

1. 
   В отношении залогодержателя:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

1. 
   Выписка из реестра включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименОшибка! Закладка не определена.ование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  
• 
  место нахождения для юридических лиц, место проживания (регистрации) для физических лиц;
  
• 
  дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование Регистратора;
  
• 
  наименование органа осуществившего регистрацию;
  
• 
  номер и дата регистрации;
  
• 
  место нахождения и номер телефона Регистратора;
  
• 
  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

1. 
   Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.
   
   1. 
      В отношении залогодержателя:
      

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  в отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
  

1. 
   В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
   

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
  

1. 
   В отношении заложенных ценных бумаг:
   

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
  
• 
  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора залога.
  

1. 
   В выписке указываются все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
   
1. 
   Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер документа;
  
• 
  наименование документа;
  
• 
  дата получения документа регистратором;
  
• 
  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
  
• 
  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
  
• 
  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
  
• 
  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
  
• 
  исходящий номер ответа на документы;
  
• 
  фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
  

1. 
   Регистрационный журнал включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  дата получения документов и их входящие номера;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции, предусмотренный пунктами 7.1- 7.10, 7.13, 7.14 Правил;
  
• 
  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  
• 
  вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
  

1. 
   Журнал принятых (отправленных) документов и информации от трансфер-агента, находящийся у Регистратора, включает следующие данные:
   

• 
  порядковый номер записи;
  
• 
  входящий номер сообщения/оригинала документа (по системе учета регистратора);
  
• 
  дата получения сообщения/оригинала документа регистратором;
  
• 
  наименование трансфер-агента;
  
• 
  наименование оригинала документа;
  
• 
  наименование эмитента;
  
• 
  исходящий номер сообщения/ответа на документы.
  

1. 
   Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
   

• 
  номер записи в регистрационном журнале об операции, сведения о которой включены в справку;
  
• 
  дата получения документов;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
  

1. 
   Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
   

• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
  
• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.
  

1. 
   Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении, количества ценных бумаг включает следующие данные:
   

• 
  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о наличии указанного в распоряжении количества ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, количество указанных в распоряжении, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  
• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  
• 
  полное наименование Регистратора;
  
• 
  наименование органа, осуществившего регистрацию;
  
• 
  номер и дата регистрации;
  
• 
  место нахождения и телефон Регистратора;
  
• 
  указание на то, что справка не является ценной бумагой;
  
• 
  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.