Определения

Предоставление выписок и иных документов из реестра

1. 
   Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить:
   

• 
  выписку из реестра;
  
• 
  справку об операциях по его лицевому счёту за любой указанный период времени.
  

• 
  номер записи в регистрационном журнале;
  
• 
  дата получения документов;
  
• 
  дата исполнения операции;
  
• 
  тип операции;
  
• 
  основание для внесения записей в реестр;
  
• 
  количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
  
• 
  справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
  

1. 
   Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
   
2. 
   Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
   
1. 
   ПРАВИЛА СПОСОБЫ РЕГ\ИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ, ХРАНЕНИ И АРХИВИРОВАНИЯ
   

2. 
   Все документы системы Реестра хранятся на электронных и бумажных носителях.
   

6. 
   Внесение записей в систему ведения Реестра. Внесение записей производится Специалистом Регистратора в следующем порядке: 1. Экспертиза документов и сверка с данными регистрации в журнале входящих документов. 2. Экспертиза документов на соответствие требованиям Правил ведения реестра и состоянию лицевого счета. В случае соответствия информация вносится в Реестр. В противном случае оформляются 2 экземпляра извещения об отказе во внесении записей в Реестр, один экземпляр извещения передается зарегистрированному лицу. 3. Контроль проведенных операций (проверяется соответствие информации в документах и информации, введенной в журнал регистрации операций, в Реестр владельцев ценных бумаг). При обнаружении некорректности проведения операции или определении невозможности ее корректного проведения и выяснения причин составляется акт ошибки Регистратора или отказ в проведении операции. Ошибка исправляется внесением дополнительных записей в Реестр по акту Регистратора или выполняются действия по оформлению извещения об отказе. В соответствующей строке сопроводительного листа делается пометка "Исправлено' или 'Отказ' соответственно. В случае исполнения поручений в сопроводительном листе делается пометка об исполнении поручений. Специалистом Регистратора делается запись в журнале регистрации входящих документов о дате исполнения поручения и исполнителе. В сопроводительном листе ставится подпись Специалиста Регистратора.
   
7. 
   Выдача информации из Реестра зарегистрированным лицам. Исполнение запроса зарегистрированного лица осуществляется в течение 10 дней со дня получения письменного запроса, который должен быть оформлен по форме, принятой у Регистратора. Письменный запрос может быть получен лично от зарегистрированного лица или доставлен по почте. Исполнение запроса зарегистрированного лица производится в следующем порядке: а. Идентификация личности физического лица или представителя юридического лица на основании паспорта или другого удостоверения личности, проверка их полномочий. При выявлении отсутствия полномочий для получения информации из Реестра у лица, представившего запрос, оформляется письменный отказ с указанием лица, которому выдается отказ, даты, причины отказа, Ф.И.О. сотрудника и его подписи. б. Регистрация запроса в журнале учета входящих документов. в. Сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе. г. Исходящие документы подписываются Специалистом Регистратора, на документе проставляются дата и исходящий номер. д. Отметка в журнале учета входящих документов об исполнении запроса (проставляются дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, фамилия должностного лица, подписавшего ответ). е. Передача обработанной информации (ответа) по запросу клиенту либо отправка по почте заказным письмом.
   
8. 
   Исполнение запросов и поручений государственных органов. Исполнение запроса или поручения государственных органов производится в следующем порядке: а. Идентификация личности физических лиц или представителей юридических лиц на основании паспорта или другого удостоверения личности и проверка их полномочий. б. Регистрация запроса в журнале входящих документов. в. Сверка данных Реестра с требуемой информацией в запросе. В случае положительного прохождения дела запрос исполняется. г. Исходящие документы подписываются специалистом Регистратора, на документе проставляются дата и исходящий номер. д. Передача обработанной информации (ответа) по запросу осуществляется по акту приема-передачи, либо она отправляется по почте заказным письмом, при этом исходящая информация регистрируется в общем журнале учета исходящей корреспонденции по организации. е. Отметка в журнале учета входящих документов об исполнении запроса (проставляется дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, фамилия должностного лица, подписавшего ответ). ж. Передача исполненного запроса (поручения) на хранение в архив. з. По документам (запросам, поручениям), не содержащим всей необходимой информации, составленным ненадлежащим образом, или при отсутствии у лица, представившего документы (запрос, поручение), необходимых для получения информации из Реестра полномочий, оформляется письменный отказ с указанием Ф.И.О. лица, которому выдается отказ, даты, причины отказа, Ф.И.О. сотрудника и его подписи.
   
9. 
   Хранение документов, находящихся в работе. Хранение документов, находящихся в работе, осуществляется в специальных папках в местах, недоступных для несанкционированного доступа. При перерывах в работе документы помещаются в шкафы под ключ. Общую ответственность за организацию хранения и сохранность документов несет Специалист Регистратора.
   

12. 
    Порядок ведения журналов Реестра. Регистратор ведет в электронном виде следующие журналы: а) журнал учета входящих документов. Журнал содержит следующие данные: - порядковый номер записи; - входящий номер документа. Для всех документов, кроме анкет, нумерация ведется в хронологическом порядке и совпадает с порядковым номером записи. Анкеты нумеруются отдельно по мере поступления анкет и соответственно хранятся по входящему номеру документа; - наименование документа; - дата получения документа Регистратором; - сведения о лице, представившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, представившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя. - дата отправки ответа (внесения записи в Реестр) или направления отказа о внесении записи в Реестр; - исходящий номер ответа на документы; - фамилия должностного лица, подписавшего ответ. б) регистрационный журнал. Журнал содержит следующие данные: - порядковый номер записи; - дата получения документов и их входящие номера; - дата исполнения операции; - тип операции в соответствии с запросом; - номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке; - вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На титульном листе журнала проставляются наименование Эмитента и период, в течение которого ведется данный журнал (обычно календарный год). В каждом периоде нумерация журнала начинается с первого номера. Журналы ведутся в электронном виде. Регистратор распечатывает журналы не реже одного раза в год. Распечатанный журнал подписывается Специалистом Регистратора, сшивается, скрепляется печатью и передается в архив.
    

15. 
    Вся информация системы ведения Реестра хранится на рабочей станции лица ответственного за ведение реестра. Доступ третьих лиц к рабочей станции лица ответственного за ведение реестра запрещёно. Применяется двухступенчатая система паролей: - пароль для входа в рабочую станцию, обеспечивающий доступ (не дающий права входа в базы Реестра); - пароль для входа в базы Реестра, обеспечивающий лицу ответственному за ведение реестра возможность работы с конкретно определенными базами Реестра. Список паролей, время их изменения устанавливаются генеральным директором, хранятся в его сейфе и сообщаются лицу, ответственному за ведение реестра индивидуально. Ведение системных журналов вывода информации из системы ведения Реестра позволяет отследить вид, объем. выведенной информации.