Опросная анкета

1 Включая иностранные структуры без образования юридического лица (организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности, фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателе)

2 Если заявитель не является российским налогоплательщиком, необходимо дополнительно заполнить и предоставить Опросную анкету клиента (для юридических лиц - нерезидентов (за исключением иностранных кредитных организаций), не являющихся российскими налогоплательщиками) по форме Банка

3 Для резидентов, прошедших государственную регистрацию до 01.07.2002, указываются сведения о регистрации (в том числе дата) - до 01.07.2002 - на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о внесении в ЕГРЮЛ записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002

4 Здесь и далее Карточка клиента - документ, содержащий дополнительные сведения о характере бизнеса, по форме Банка (оформляется по результатам беседы с представителем заявителя, подписывается сотрудником Банка, проводившим беседу, и представителем заявителя)

5 Для иностранной структуры без образования юридического лица – указывается также место ведения основной деятельности

6 при заполнении Опросной анкеты для заключения договора депозита указывается планируемый объем вклада за указанный период

7 Для физических лиц, владеющих более 25 %, в обязательном порядке на каждое такое лицо заполняется БЛОК СВЕДЕНИЙ ПОВТОРЯЕТСЯ ПО КОЛИЧЕСТВУ БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ в ч. 2.1 Опросной анкеты

8 Для целей заполнения настоящей Опросной анкеты к ПДЛ относятся:

1. 
   Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) - международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено международной организацией действовать от имени организации, в т.ч. региональной международной организации, созданной странами-членами на основе официальных политических соглашений, которые имеют статус международных договоров; их существование признается законодательством стран-членов, и они не рассматриваются как резиденты стран, в которых они размещены (например, ООН, Международная морская организация, Совет Европы, НАТО, ВТО, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийского комитета, Всемирного Банка, Суда по правам человека, Гаагского трибунала, МВФ, МБРР, МФК, МАР, АСЕАН и др.).
   
2. 
   Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) - лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации или должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации или должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенное в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
   
3. 
   Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) - это лицо, которому доверены или были доверены значительные публичные функции другой страной, например, главы государств или правительств, видные политики, старшие правительственные, судебные или военные сотрудники, старшие руководители государственных корпораций, видные деятели политических партий.
   
4. 
   Лица, имеющие степень родства либо статус (супруг или супруга) по отношению к лицу, указанному в подпунктах 1-3 настоящей сноски
   

9К иностранным налогоплательщикам относятся:

1) физические лица, являющиеся гражданами иностранных государств и лицами без гражданства, а также граждане Российской Федерации, имеющие одновременно с российским гражданством:

- гражданство иностранного государства (кроме гражданства Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Армения, Кыргызской Республики),

- вид на жительство в иностранном государстве;

2) юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, а также юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, более 10 % акций (долей) уставного капитала которых прямо или косвенно контролируются физическими лицами, перечисленными в подп. 1) настоящей сноски, или иностранным государством.

10 Для нерезидентов – при наличии

11 Данный раздел не заполняется только в случае, если заявитель является:

• 
  органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
  
• 
  международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью;
  
• 
  эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
  
• 
  иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
  
• 
  иностранной структурой без образования юридического лица, организационная форма которой не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
  

12 Для организации-заявителя, в состав участников (акционеров) которой входит юридическое лицо, - бенефициарный владелец такого юридического лица

13В том числе физические лица, имеющие право или возможность на основании договора с организацией оказывать прямое или косвенное влияние на решения, принимаемые организацией, в том числе, использовать полномочия с целью оказания влияния на величину доходов клиента, влиять на решения организации об установлении деловых отношений, или воздействовать на принимаемые организацией решения об осуществлении финансовых операций, а также сделок и их существенные условия (включая сделки, несущие кредитный риск – при выдаче кредитов, гарантий и т.д.)

14 Выгодоприобретателем является лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом

15 При наличии выгодоприобретателя необходимо заполнить анкету по форме Банка «ТРАСТ» (ПАО)