Условия раскрытия информации до конечного бенефициара

Автоматизированная система анализа и сбора информации о бенефициарах (АС АСИБ). Правила заполнения Excel файла о контрагентах, договорах и собственниках для автоматизированной загрузки в АС «АСИБ».

Приложение №2

к приказу АО «СПб ЭС»

от ____________________ № _____________

Условия раскрытия информации до конечного бенефициара

1. 
   Контрагент может быть не раскрыт до конечного бенефициара, если все заключенные с ним договоры относятся к следующим типам:
   

2. 
   Компании, относящиеся к государственным организациям и публичным акционерным обществам, могут быть не раскрыты до конечных бенефициаров;
   
3. 
   Все конечные собственники – физические лица. Указание лишь руководителя в качестве конечного бенефициара является недостаточным;
   
4. 
   Данные о собственниках раскрыты в требуемом объеме (заполнены обязательные поля);
   
5. 
   Для собственников являющихся бенефициарами заполнен и ИНН и Паспортные данные, для участников и акционеров указаны ИНН или Паспортные данные. Для контрагента физического лица, в случае отсутствия ИНН, паспортные данные указываются в поле "Регистрационный номер", при наличии ИНН данные паспорта вносятся в поле "Серия и Номер паспорта руководителя".
   
6. 
   Если компания подходит под условия возможности «нераскрытия» цепочки собственников, то либо собственники не должны быть указаны вовсе, либо цепочка должна быть раскрыта полностью до конечного бенефициара.
   

Заполнение информации о заключенных договорах

1. 
   Информация о контрагентах;
   
2. 
   Информация о договорах;
   
3. 
   Информация о цепочках собственников.
   

Содержание полей раздела 1 "Информация о контрагентах"

1. 
   № (Порядковый номер контрагента в файле) – поле должно содержать только число порядкового номера контрагента, другие символы будут игнорироваться или могут быть опознаны как ошибка. Порядковый номер определяет наличие информации о контрагенте в строке. Строгой проверки на очередность порядковых номеров нет;
   
2. 
   Тип организации – обязательное поле, заполняется значением из справочника "Тип организации";
   
3. 
   Тип публичности – обязательное поле, заполняется значением из справочника "Тип публичности";
   
4. 
   ИНН контрагента – в поле могут содержаться только цифры, при загрузке будет осуществлена проверка контрольного числа ИНН, при возникновении ошибок в написании ИНН загрузка будет остановлена. Обязательное поле для юридических лиц, зарегистрированных на территории РФ (включая ИП). Если в одном файле найдены два или более повторяющихся ИНН, загрузка файла будет остановлена и выдана ошибка загрузки;
   
5. 
   Регистрационный номер контрагента – указывается для иностранных лиц, не зарегистрированных в РФ. Может содержать как буквы, так и цифры. Обязательное поле для юридических лиц, не зарегистрированных на территории РФ;
   
6. 
   Контрагент является филиалом – поле заполняется значением «Да» только для контрагентов являющихся филиалами, в остальных случаях оставляется пустым. Помеченные таким образом контрагенты, в случае совпадения их ИНН с ИНН другого контрагента не являются дублями;
   
7. 
   ОГРН/ОГРНИП контрагента – в поле могут содержаться только цифры, при загрузке будет осуществлена проверка контрольного числа ОГРН/ОГРНИП, при возникновении ошибок в написании ОГРН/ОГРНИП загрузка будет остановлена. Обязательное поле для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, зарегистрированных на территории РФ;
   
8. 
   Адрес регистрации контрагента – обязательное поле для юридического лица резидента, бенефициара или иностранного контрагента; Адрес должен содержать не менее 10 значимых символов;
   
9. 
   Организационно-правовая форма – выбирается из справочника "Организационно-правовые формы", для иностранных организаций поле не заполняется. Обязательное поле;
   
10. 
    Наименование контрагента – указывается полностью. Поле обязательно для заполнения; Наличие ОПФ или кавычек в наименовании считается ошибкой.
    
11. 
    Код ОКВЭД – обязательное поле для юридических лиц, зарегистрированных на территории РФ. Несколько кодов ОКВЭД указываются через точку с запятой ";". Каждый код вводится в следующих ниже форматах (где X является числом), иное написание считается ошибкой:
    

1. 
   XX;
   
2. 
   XX.X;
   
3. 
   XX.XX;
   
4. 
   XX.XX.X;
   
5. 
   XX.XX.XX;
   

12. 
    ФИО руководителя – указывается для юридических лиц в полном виде, не допускается указывать инициалы обязательное поле;
    
13. 
    Серия и Номер паспорта руководителя – указывается для юридических лиц, обязательное поле. Необходимо соблюдать следующий формат ввода паспорта: ХХХХ ХХХХХХ, для иностранных физических лиц формат свободный;
    
14. 
    Адрес сайта, с раскрытием информации о цепочке собственников – является обязательным для контрагентов с типом публичности "Публичное акционерное общество";
    
15. 
    Страна\ Оффшорная зона – поле обязательное для контрагентов с типом "Иностранная организация, зарегистрированная в оффшорной зоне", "Иностранная организация и "Физическое лицо, гражданин Иностранного государства". Поле заполняется из справочника "Страны".
    

Содержание полей раздела 2 "Информация о договорах"

1. 
   Номер договора – обязательное поле;
   
2. 
   Дата заключения договора – обязательное поле, заполняется в формате "дд.мм.гг" или "дд.мм.гггг" ( например: 01.01.14 ), указание букв в поле считается ошибкой;
   
3. 
   Предмет договора – обязательное поле, предмет договора должен содержать более 20 символов;
   
4. 
   Тип цены по договору – обязательное поле, заполняемое из справочника "Тип цены";
   
5. 
   Цена, руб. с НДС – Обязательное поле, сумма должна быть больше нуля. Сумма вводится в рублях (включая НДС), например 1230000,50 (один миллион двести тридцать тысяч рублей пятьдесят копеек). Сумма указывается полностью, без сокращения до миллионов, без разделения на разряды, копейки указываются через запятую. Тип ячейки в Excel должен быть определен как «Текстовое поле»;
   
6. 
   Тип даты окончания действия договора – обязательное поле. Заполняется из справочника "Тип даты окончания действия договора";
   
7. 
   Дата начала действия договора – обязательное поле, заполняется в формате "дд.мм.гг" или "дд.мм.гггг" (например: 01.01.14), указание букв в поле считается ошибкой;
   
8. 
   Дата окончания действия договора – если указан тип даты окончания действия договора "Календарная дата", то поле является обязательным. Если указан тип даты окончания действия договора "До полного исполнения обязательств", то поле заполняется по необходимости. При иных значениях поля «тип даты окончания действия договора», поле игнорируется. Поле заполняется в формате "дд.мм.гг" или "дд.мм.гггг" (например: 01.01.14), указание букв в поле считается ошибкой;
   
9. 
   Тип договора – обязательное поле, может содержать одно из значений справочника "Типы договоров";
   
10. 
    Договор инвестиционной деятельности - поле заполняется только в случае, когда договор относится к инвестиционной программе, может содержать только значение "Да" либо оставаться пустым;
    
11. 
    Иные существенные условия договора – требований к заполнению данного поля не предъявляется.
    

Содержание полей раздела 3 "Информация о собственниках"

1. 
   № (Номер собственника в цепочке контрагента) – обязательное поле, определяет наличие информации о собственнике в строке. Поле заполняется в соответствии с местом собственника в структуре цепочки собственников. Может содержать только цифры и символ разделитель (разделителем выступает точка "."). Первый уровень собственников указывается как цифра без разделителя (например "1"), затем, при заполнении собственников второго уровня номер указывается с разделителем (например: "1.1"), собственники третьего уровня будет иметь номер с двумя разделителями (например: "1.1.1" или "3.2.1"). Иной формат записи или неполная запись (например: "1."), будет считаться ошибкой заполнения поля;
   
2. 
   Тип организации – обязательное поле, заполняется значением из справочника "Тип организации". Собственник не может быть индивидуальным предпринимателем, установка такого значения, для данного поля, приведет к остановке загрузки файла;
   
3. 
   Тип публичности – обязательное поле, заполняется значением из справочника "Тип публичности";
   
4. 
   ИНН собственника – в поле могут содержаться только цифры, при загрузке будет осуществлена проверка контрольного числа ИНН, при возникновении ошибок в написании ИНН загрузка будет остановлена. Обязательное поле для зарегистрированных на территории РФ бенефициаров, акционеров и участников;
   
5. 
   Регистрационный номер собственника - может содержать как буквы, так и цифры. Обязательное поле для юридических лиц, не зарегистрированных на территории РФ;
   
6. 
   ОГРН собственника – в поле могут содержаться только цифры, при загрузке будет осуществлена проверка контрольного числа ОГРН, при возникновении ошибок в написании ОГРН загрузка будет остановлена. Обязательное поле для юридических лиц, зарегистрированных на территории РФ;
   
7. 
   Организационно-правовая форма – выбирается из справочника "Организационно-правовые формы", для иностранных организаций поле не заполняется. Обязательное поле;
   
8. 
   Наименование собственника – указывается полностью, без сокращений (Для иностранных организаций организационно-правовая форма указывается в наименовании, наличие ОПФ в наименовании резидентов считается ошибкой). Поле не должно содержать кавычек. Поле обязательно для заполнения;
   
9. 
   Адрес регистрации собственника – обязательное поле для юридического лица резидента, бенефициара или иностранного собственника; Адрес должен содержать не менее 10 значимых символов
   
10. 
    Серия и номер документа, удостоверяющего личность (для физ. лиц) – поле обязательно заполняется для физических лиц бенефициаров; Необходимо соблюдать следующий формат ввода паспорта: ХХХХ ХХХХХХ, для иностранных физических лиц формат свободный;
    
11. 
    Тип собственника – обязательное поле, заполняется значением из справочника "Тип собственников";
    
12. 
    Адрес сайта, с раскрытием информации о цепочке собственников – является обязательным для собственников с типом публичности "Публичное акционерное общество".
    
13. 
    Информация о подтверждающих документах (наименование, реквизиты и т.д.) – обязательное поле. Должно содержать наименование и реквизиты документа подтверждающего факт участия собственника в цепочке собственников, а также дату подтверждающего документа.
    

Для организаций являющихся публичными компаниями (ПАО, ОАО) (резидентов/нерезидентов):

- Ссылка на источник информации, с перечнем состава акционеров с долей владения не менее 5% процентов и указанием общего количества акционеров (обязательно)

Для прямых собственников организации являющейся государственным и муниципальным унитарным предприятием, государственной корпорацией, органом государственной власти федерального, регионального и местного уровней Российской Федерации или Иностранных государств доступны варианты:

- Ссылка на сайт организации (по желанию)

Для прямых собственников организации являющейся АО/ЗАО, подтверждающими документами могут быть:

- Выписка из ЕГРЮЛ

- Выписка из реестра акционеров

Для прямых собственников организации являющейся юридическим лицом - резидентом (при этом не публичной и не государственной компанией), подтверждающими документам могут быть:

- Выписка из ЕГРЮЛ

- Выписка из ЕГРИП

- Реестр владельцев депозитарных расписок

- Список зарегистрированных лиц

- Выписка из реестра акционеров (по данным независимого регистратора)

- Список зарегистрированных лиц (по данным независимого регистратора)

- Список аффилированных лиц

- Реестр владельцев депозитарных расписок

- Список учредителей/ участников/ членов некоммерческой организации

Для прямых собственников контрагента являющегося резидентом - физическим лицом подтверждающими документам могут быть:

- Паспорт гражданина РФ и ИНН

Для прямых собственников организации являющейся юридическим лицом - нерезидентом подтверждающими документам могут быть:

- Сертификат об акционерах (shareholder certificate)

- Документ, аналогичный выписке из ЕГРЮЛ

- Документ, аналогичный выписке из реестра акционеров

- Список учредителей/ участников/ членов некоммерческой организации

Для прямых собственников контрагента, являющегося физическим лицом - нерезидентом подтверждающими документам могут быть:

- Паспорт гражданина иностранного государства

14. 
    Страна\Оффшорная зона – поле обязательное для собственников с типом "Иностранная организация", "Иностранная организация, зарегистрированная в оффшорной зоне" и "Физическое лицо, гражданин Иностранного государства".