Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1

Скачать 141.31 Kb.

Название	Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

Приложение 1 к Приказу № 738 от 30 .12.2016 г.

Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) ¹

Форма может быть заполнена в электронном виде

Все поля обязательны для заполнения!

ЧАСТЬ 1.

1.	Наименование Клиента
2.	ИНН
3.	Фактическая численность сотрудников
4.	Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес, сайт)
5.	Наименование Клиента на английском языке (в случае открытия валютного счета)
6.	Адрес местонахождения на английском языке (в случае открытия валютного счета)
7.	Сведения о наличии статуса налогового резидента иностранного государства в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ (критерии отнесения Клиента к категории иностранного налогоплательщика размещены на сайте www.mteb.ru)	Юридическое лицо создано в соответствии с законодательством иностранного государства:  США  иного государства (указать какого) _________________; 2) Юридическое лицо создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, но при этом 10 и более процентов акций (долей) уставного капитала прямо или косвенно контролируются иностранным государством и (или) иностранными гражданами (налогоплательщиками), в том числе: а) имеющими, одновременно с гражданством Российской Федерации, гражданство иностранного государства (за исключением физических лиц, имеющих одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство государства - члена Таможенного союза):  США  иного государства (указать какого) ________________; б) имеющими вид на жительство в иностранном государстве;  США  в ином государстве (указать в каком) ______________; в) юридическими лицами, зарегистрированными на территории:  США  иного государства (указать какого) ________________ 3)  Юридическое лицо создано в соответствии с законодательством Российской Федерации. В случае выбора 1) или 2) варианта ответа следует заполнить Приложение 1 и Приложение 2
8.	Сведения о счетах, открытых в других кредитных организациях (Указываются все открытые счета. В случае необходимости указанная информация может быть представлена в виде отдельного документа, заверенного клиентом)	Открытые счета в других кредитных организациях отсутствуют

		Клиент имеет счета в следующих кредитных организациях			БИК
					Название банка
					№ расчетного счета
9.	Сведения о действующих лицензиях (Указываются все действующие лицензии. В случае необходимости указанная информация может быть представлена в виде отдельного документа, заверенного клиента. В случае размещения их в открытом доступе в сети интернет - указать адрес сайта)	Действующие лицензии отсутствуют
		Клиент имеет действующие лицензии	Название лицензии
			Дата выдачи лицензии
			Номер лицензии
			Орган, выдавший лицензию
			Срок действия
			Виды лицензируемой деятельности
			Сайт
10.	Сведения о лице, на которого возложены обязанности ведения бухгалтерского учета (Указываются данные физического или юридического лица)	ФИО/наименование
		ИНН
		Дата рождения /государственной регистрации
		Данные документа, удостоверяющего личность / ОГРН
		Адрес регистрации
		Характер взаимоотношений (в штате, по договору – указать реквизиты договора (номер, дата, срок действия), иное)
11.	Для акционерных обществ - сведения об акционерах с долей участия от 1%: Для физических лиц указываются: - фамилия, имя, отчество; -дата рождения; -место рождения; -место жительства (регистрации); - сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа); -ИНН (при его наличии) -доля участия Для юридических лиц указываются: - наименование; -ОГРН; - дата и место регистрации; - место нахождения; -ИНН/КИО -доля участия (Данный пункт может не заполняться в случае если данные предоставлены в виде отдельного документа (заверенного Клиентом) и содержащего всю информацию)
12.	Сведения о бенефициарных владельцах²
		 Бенефициарным владельцем является:		ФИО и ИНН (при наличии)
				Дата и место рождения
				Гражданство
				Сведения о документе, удостоверяющем личность
				Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
				Данные миграционной карты
				Данные документа, подтверждающего право законного пребывания на территории РФ
				Основания для признания физического лица бенефициарным владельцем (размер доли владения бенефициарного владельца в капитале и/или иные)
		 Бенефициарного владельца выявить невозможно по причине: отсутствия сведений о бенефициарном владельце иное (указать)_______________________________
13.	Наличие у бенефициарного владельца статуса лица, указанного в ст. 7.3. 115-ФЗ от 07.08.2001г.	Бенефициарный владелец (указать ФИО) ______________________________________ является: (нужное отметить) иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичных международных организаций, лицом, замещающим или занимающим (нужное отметить) - государственные должности РФ, - должности членов Совета директоров ЦБ РФ, - должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, - должности в ЦБ РФ, - государственных корпорациях, -иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ. Бенефициарный(е) владелец(ы) не имеет(ют) статусов, перечисленных выше
14.	Сведения о выгодоприобретателях³	 Выгодоприобретатель в планируемых к совершению операциях отсутствует
		 Сведения о выгодоприобретателях (Заполняются анкеты выгодоприобретателей- юридического или физического лица по форме Банка. Анкету можно взять в подразделении Банка или на сайте www. mteb.ru)				ФИО/наименование
						Дата рождения/ ИНН
15.	Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком	Расчетно - кассовое обслуживание Осуществление внешнеэкономической деятельности Контрагент-нерезидент зарегистрирован в Белоруссии или Казахстане Контрагент-нерезидент зарегистрирован в оффшорных зонах Контрагент-нерезидент зарегистрирован в иных странах (указать) _____________________________________ Осуществление операций по переводу денежных средств на счета лиц-нерезидентов (в рамках заключенных контрактов), не являющихся резидентами Республики Беларусь (РБ) или Республики Казахстан (РК), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов РБ или РК соответственно, осуществляется с территории указанных республик по ТТН, оформленным грузоотправителями РБ или РК Размещение свободных денежных средств (депозиты, депозитные сертификаты и т.п.) Кредитование Документарные операции (аккредитивы, гарантии и т.п.) Зар. платный проект Завершение процедуры банкротства/ликвидации
16.	Является ли юридическое лицо хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществом, находящимся под прямым или косвенным контролем такого общества, указанного в статье 1 Федерального закона от 21.07.2014г. №213-ФЗ	 Не является  Является
17.	Является ли юридическое лицо микрофинансовой организацией (Микрофинансовая организация - юридическое лицо, зарегистрированное в форме фонда, автономной некоммерческой организации, учреждения (за исключением казенного учреждения), некоммерческого партнерства, хозяйственного общества или товарищества, осуществляющее микрофинансовую деятельность и внесенное в государственный реестр микрофинансовых организаций в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 02.07.2010 N 151-ФЗ)	 Не является  Является (при выборе данного варианта ответа требуется предоставить): - приказ (протокол или иной внутренний документ) об утверждении соответствующим органом управления организации Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ); – приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ.
18.	Деятельность связана с благотворительностью или иным видом нерегулируемой некоммерческой деятельности	 Нет  Да

2. Цели финансово-хозяйственной деятельности

(допустимо заполнение одного из подпунктов пункта 2)
2.1. Сведения о планируемых объемах дебетовых операций⁴ за 3 месяца по всем счетам⁵ Клиента, открытым в Банке⁶:

Общая сумма операций за 3 месяца (в руб.)	Количество операций за 3 месяца , (шт.)
до 10 млн. от 10 млн. до 25 млн. свыше 25 млн.	до 100 Более 100

2.2. Виды договоров (контрактов), расчеты по которым клиент собирается осуществлять через Банк:

Хозяйственный договор (купли-продажи, на оплату/оказание услуг и т.п.)
Уступки прав
Займы
Агентский договор*
Договор комиссии*
Договор доверительного управления*

* - при выборе данных пунктов необходимо предоставить информацию о выгодоприобретателе

Основные контрагенты, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счета (указать ИНН, наименование)

ИНН (плательщика)	Наименование (плательщика)	ИНН (получателя)	Наименование (получателя)

Источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества

(отметить 1 основной источник)

денежные средства и (или) имущество участника (акционера)
финансовая помощь участника (акционера)
доходы от деятельности
кредиты (займы)
предоплаты контрагентов
товарные кредиты
взносы членов, партнеров, иных лиц
гранты
денежные средства от реализации имущества должника
денежные средства должников

Дата заполнения «_____»_______________ 20___
Руководитель _______________________________________________ (должность, ФИО)
М.П.
Приложение 1
Сведения о налоговом резиденте иностранного государства

лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства

о налогообложении иностранных счетов

№ п/п	Наименование/ ФИО иностранного налогоплательщика	Страна, налогоплательщиком которой является лицо	Данные о государственной регистрации/дата и место рождения лица – иностранного налогоплательщика	Документы, идентифицирующие лицо, как иностранного налогоплательщика⁷

Дата заполнения «___»_____________
Руководитель Клиента______________________________________________________

(должность, ФИО)
М.П.

Приложение 2
Согласие Клиента юридического лица – иностранного налогоплательщика⁸

на передачу информации в иностранный налоговый орган⁹
г. ____________________ «_____» ________________ 20____ г.

_________________________________________________________________________

(наименование Клиента, ИНН/КИО)

(далее – Клиент), в лице _____________________________________________________,

(должность и ФИО)

действующего (ей) на основании _____________________________ дает согласие ПАО «Межтопэнергобанк» (далее – Банк) на передачу информации в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»:

- иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (в т.ч. в соответствии с соглашением, заключенным Банком с налоговой службой США (IRS) в соответствии с Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA)),

- в Центральный банк Российской Федерации,

- в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,

- в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов

в порядке и объеме не противоречащим законодательству РФ.

Руководитель Клиента________________________________________________________

(должность, ФИО)
М.П.

1 Форма заполняется при приеме на обслуживание юридического лица, не являющегося кредитной организацией

2 Бенефициарный владелец (БВ) это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия юридического лица, а именно: физическое лицо имеет право (возможность), в том числе на основании договора с юридическим лицом, оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые юридическим лицом, использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода юридического лица, физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые юридическим лицом решения об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), а также финансовых операции

3 Выгодоприобретатель (ВП) - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом лица (ст. 3 Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Выгодоприобретателем по договору комиссии является комитент, по агентскому договору - принципал, по договору поручения - доверитель, по договору доверительного управления имуществом - учредитель управления. ВП также является третье лицо, за которое осуществлен платеж)

4включая безналичные операции, операции по снятию наличных денежных средств, операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности

5 за исключением дебетовых операций по ссудным и депозитным счетам

6 увеличение заявленных оборотов (при отсутствии пояснений о причинах такого увеличения) может повлечь приостановление доступа к системе дистанционного управления счетом (Клиент-Банк и т.п.)

7 Для граждан США, либо граждан РФ, имеющих одновременно гражданство США, либо граждан РФ, имеющих вид на жительство США предоставить форму W-9 либо W- 8 либо иной документ.

8 Иностранный налогоплательщик - лицо, на которое распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.

9 В случае отказа в предоставлении настоящего Согласия Банк вправе принять решение об отказе от совершения операций, осуществляемых в пользу или по поручению указанного клиента по договору, предусматривающему оказание финансовых услуг, и (или) в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ, расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, уведомив клиента о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.

	Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)		Дополнительные сведения о Клиенте – юридическом лице Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце Клиента, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента»
	Vii. Требования к оформлению Заявления о внесении изменений в сведения... Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, оформляется...		Дополнительные сведения о Клиенте – индивидуальном предпринимателе (ИП) Дополнительные сведения о Клиенте индивидуальном предпринимателе (ИП) и физическом лице, занимающимся частной практикой
	Процентов годовых Свидетельством о внесении записи в егрюл о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года, серия 23 №003214285, дата внесения...		Заявление о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся... Сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц
	Сведения о клиенте индивидуальном предпринимателе, физическом лице,...		Порядок заполнения Заявления о внесении в Единый государственный... Заявление о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о юридическом лице, не связанных с внесением...
	Анкета кредитной организации Заполняется кредитной организацией./ Part To be completed by a credit institution		Дополнительные сведения о Клиенте физическом лице Клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, получаемые в целях реализации принципа «Знай своего Клиента»

Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1

Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) 1

Похожие:

Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией) ¹