Решение Банка России от 18 декабря 2015 г уведомление Банка России о согласовании представленных документов
Скачать 1.99 Mb.
|
СОДЕРЖАНИЕ / TABLE OF CONTENTS Раздел 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 6 SECTION 1. GENERAL PROVISIONS 6 Статья 1. Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 6 Article 1. Scope of the Terms and Conditions of Depository Operations 6 Статья 2. Основные термины, используемые в Условиях 6 Article 2. Key Terms and Definitions 6 Статья 3. Общие положения 11 Article 3. General Provisions 11 Статья 4. Формы договоров, применяемых Депозитарием в отношениях с Депонентами 16 Article 4. Forms of Agreements between the Depository and Clients 16 Статья 5. Обеспечение Депонентам постоянного доступа к данным их Счетов депо 20 Article 5. Ensuring Clients’ Continuous Access to the Details Recorded in Their Securities Accounts 20 Статья 6. Конфиденциальность информации 21 Article 6. Information Confidentiality 21 Статья 7. Предоставление информации для идентификации Депонента, осуществления валютного контроля, защиты информации 22 Article 7. Provision of Information for the Purposes of Client Identification, Currency Control or Information Security 22 Статья 8. Назначение Оператора 24 Article 8. Designation of an Operator 24 Статья 9. Назначение Попечителя счета 25 Article 9. Designation of an Account Fiduciary 25 Раздел 2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 27 Section 2. GENERAL PROCEDURE FOR DEPOSITORY TRANSACTIONS; PROCEDURE TO BE FOLLOWED BY CLIENTS AND DEPOSITORY’S STAFF IN THE COURSE OF DEPOSITORY TRANSACTIONS 27 Статья 10. Основания для проведения операций 27 Article 10. Basis for a Depository Transaction 27 Статья 11. Порядок исполнения поручений депо 29 Article 11. Order Execution Procedure 29 Статья 12. Сроки исполнения операций 39 Article 12. Time Limits for Execution of Transactions 39 Статья 13. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов об операциях, проведенных по Счетам депо/счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги 44 Article 13. Procedure and Time Limits Applicable to the Provision of Clients with Reports on Transactions Made in Their Securities Accounts / Accounts not Intended to Record Rights to Securities and with Documents Certifying Rights to Securities 44 Статья 14. Особенности учета дробных ценных бумаг 48 Article 14. Record Keeping of Fractional Securities 48 Статья 15. Обслуживание ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов 49 Article 15. Services Provided with Respect to Securities Intended for Qualified Investors 49 Раздел 3. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОПЕРАЦИЙ, ОСНОВАНИЯ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИХ СОВЕРШЕНИЯ 50 Section 3. LIST OF DEPOSITORY TRANSACTIONS; BASIS, PROCEDURE AND TIME LIMITS RELATED TO THEIR EXECUTION 50 Статья 16. Перечень выполняемых Депозитарием операций: 51 Article 16. List of Depository Transactions: 51 Статья 17. Открытие Счета депо/счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги 52 Article 17. Opening a Securities Account / Account not Intended to Record Rights to Securities 52 Статья 18. Закрытие Счета депо/счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги 71 Article 18. Closing a Securities Account / Account Not Intended to Record Rights to Securities 71 Статья 19. Открытие раздела/субсчета депо 73 Article 19. Opening a Securities Sub-Account 73 Статья 20. Закрытие раздела/субсчета депо 76 Article 20. Closing a securities sub-account 76 Статья 21. Регистрация/внесение изменений в анкеты 77 Article 21. Registration of, or Making Changes in, a Details Form 77 Статья 22. Регистрация банковских реквизитов 78 Article 22. Registration of Bank Account Details 78 Статья 23. Перевод ценных бумаг 79 Article 23. Transfer of Securities 79 Статья 24. Арест и снятие ареста ценных бумаг 84 Article 24. Seizure of Securities (Release from Seizure) 84 Статья 25. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 86 Article 25. Registration of a Pledge over Securities 86 Статья 26. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 87 Article 26. Acceptance of Securities for Safekeeping and/or Record Keeping 87 Статья 27. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 96 Article 27. Withdrawal of Securities from Safekeeping and/or Record Keeping 96 Статья 28. Перемещение ценных бумаг 103 Article 28. Relocation of Securities 103 Статья 29. Исправление ошибочных операций 105 Article 29. Correction of Erroneous Transactions 105 Статья 30. Отмена неисполненных поручений депо 106 Article 30. Cancellation of Pending Orders 106 Статья 31. Административная блокировка/разблокировка 108 Article 31. Administrative Blocking/Release 108 Статья 32. Порядок предоставления Депонентам выписок с их Счетов депо и отчетов по информационным запросам 108 Article 32. Providing Clients with Securities Account Statements and Reports upon Clients’ Information Requests 108 Статья 33. Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 110 Article 33. Interaction between the Depository and a Client when Drawing up a List of Persons Entitled to Exercise Rights Attached to Securities 110 Статья 34. Конвертация 116 Article 34. Conversion 116 Статья 35. Распределение дополнительных ценных бумаг 119 Article 35. Distribution of Additional Securities 119 Статья 36. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг 121 Article 36. Redemption (Cancellation) of a Securities Issue, Early Redemption, Repurchase of Securities 121 Статья 37. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 125 Article 37. Consolidation of Additional Issues of Equity or Debt Securities 125 Статья 38. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) 126 Article 38. Cancellation of the Individual Number (Code) of an Additional Securities Issue and Consolidation of Securities of Such Additional issue with the Securities of the Original Issue (Cancellation of an Additional Issue Code) 126 Статья 39. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам 128 Article 39. Providing Services to Assist Securities Owners in Exercising Rights Attached to the Securities Held by Them 128 Статья 40. Порядок предоставления Депонентам информации о ценных бумагах полученной Депозитарием от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), держателя реестра владельцев ценных бумаг, депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах иных лиц 140 Article 40. The Procedure for Providing Clients with Information on Securities as Received by the Depository from an Issuer (or a Party Liable on Securities), a Securities Owners Register Keeper, Another Depository with Which the Depository Holds a Nominee Securities Account, or a Foreign Depository with Which the Depository Holds an Account as a Party Acting on Behalf of Third Parties 140 Раздел 4. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ 142 Section 4. RULES FOR ACCEPTANCE BY THE DEPOSITORY OF AN ISSUE (ADDITIONAL ISSUE) OF SECURITIES FOR SERVICING AND TERMINATION OF SUCH SERVICES 142 Статья 41. Общие положения 143 Article 41. General Provisions 143 Статья 42. Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 145 Article 42. Acceptance of an Issue (Additional Issue) of Securities (or Acceptance of Securities) for Servicing 145 Статья 43. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 150 Article 43. Termination of Services with Respect to an Issue (Additional Issue) of Securities (with Respect to Securities) 150 Раздел 5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ 150 Section 5. MATCHING PROCESS AND RESOLUTION OF DISCREPANCIES BETWEEN THE NUMBER OF SECURITIES 150 Статья 44. Порядок проведения сверки учетных данных Депозитария и Депонентов 150 Article 44. Matching of Securities’ Details as Recorded by the Depository and a Client 150 Статья 45. Порядок проведения сверок по лицевым счетам номинального держателя центрального депозитария 152 Article 45. Matching of Details Recorded in a CSD’s Nominee Account 152 Статья 46. Порядок проведения сверок по лицевым счетам (счетам депо) номинального держателя и счетам Депозитария в Иностранных депозитариях 154 Article 46. Matching of Details Recorded in Depository’s Nominee Accounts (Nominee Securities Accounts) and Accounts with a Foreign Depository 154 Статья 47. Порядок устранения несоответствия количества ценных бумаг 154 Article 47. Resolution of Discrepancies between the Number of Securities 154 Раздел 6. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ 156 Section 6. DEPOSITORY’S FEES 156 Статья 48. Сведения о тарифах оплаты услуг Депозитария 156 Article 48. Fees for Depository’s Services 156 Статья 49. Признание ситуации чрезвычайной 157 Article 49. Treatment of a Situation as an Emergency 157 Статья 50. Меры по урегулированию последствий чрезвычайной ситуации 158 Article 50. Response to an Emergency 158 ПРИЛОЖЕНИЯ / APPENDICES: Приложение № 1 – Образцы документов, подлежащих заполнению Депонентами (типовые формы поручений депо Депонентов, анкет, иных документов). Appendix 1 – TEMPLATES OF DOCUMENTS TO BE FILLED IN BY CLIENTS (standard order forms, details forms, powers of attorney, and other documents) Приложение № 2 – Образцы документов, подлежащих выдаче Депонентам (типовые формы отчетов Депонентам). Appendix 2 - TEMPLATES OF DOCUMENTS TO BE ISSUED TO CLIENTS (Standard Report Forms) |
Похожие:
 | Указанием Банка России от 30 ноября 2015 г. N 3865-у пункт 1 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 28 декабря 2015 г | | России, федеральные законодательные акты, нормативные документы Банка России, иные открытые источники. Кроме того, значительная часть... |
 | Указание Банка России от 30. 07. 2014 n 3353-у "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 апреля 2008 года n 318-п "О порядке... | | Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 22 декабря 2015 года n 38) устанавливает порядок... |
| Банка России от 24 апреля 2008 г. №318-п «о порядке ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки инкассации банкнот и монеты... | | Росинкас) Центрального банка Российской Федерации (Банка России), именуемое в дальнейшем "Исполнитель", в лице начальника Красноярского... |
| Банка России на территории Российской Федерации все организации обязаны сдавать в учреждения банков поступающие в их кассы наличные... | | Правления Северо-Западного банка ОАО «Сбербанк России» принято решение о реорганизации до 31. 12. 2010г филиалов ОАО «Сбербанк России»,... |
| «Положение о порядке ведения кассовых операций с банкнотами и монетой Банка России», утв. Банком России от 12. 10. 2011 №373-п (опубликовано... | | Предполагается ли со стороны Банка России рассмотрение вопроса об изменении «порогового» значения суммы обязательств по внешнеэкономической... |