Приложение 3
к Регламенту взаимодействия клиентов
с ОАО «Россельхозбанк» при осуществлении операций,
подлежащих валютному контролю
Код формы по ОКУД 0406005
Форма 1
Наименование банка ПС
Паспорт сделки от _____________ N
1. Сведения о резиденте
1.1. Наименование
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации
Район
Город
Населенный пункт
Улица (проспект, переулок и т.д.)
Номер дома (владение) Корпус Офис
(строение) (квартира)
1.3. Основной государственный
регистрационный номер
1.4. ИНН/КПП
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
Наименование
|
Страна
|
наименование
|
код
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
...
|
|
|
3. Общие сведения о контракте
N
|
Дата
|
Валюта контракта
|
Сумма
контракта
|
Дата завершения
исполнения
обязательств по
контракту
|
наименование
|
код
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
N
п/п
|
Регистрационный
номер банка ПС
|
Дата принятия
паспорта сделки
при его переводе
|
Дата закрытия
паспорта
сделки
|
Основание
закрытия
паспорта
сделки
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
X
|
|
|
...
|
|
|
|
|
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
N
|
Дата
|
Документ, на основании которого внесены изменения в
паспорт сделки
|
N
|
дата
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
6. Сведения о ранее
оформленном паспорте
сделки по контракту
7. Справочная информация
7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления
(переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) паспорта сделки
7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного,
принятого на обслуживание, закрытого) паспорта сделки
Клиент: Банк:
М.П. М.П.
Код формы по ОКУД 0406005
Форма 2
Лист 1
Наименование банка ПС
Паспорт сделки от _____________ N
1. Сведения о резиденте
1.1. Наименование
1.2. Адрес: Субъект Российской Федерации
Район
Город
Населенный пункт
Улица (проспект, переулок и т.д.)
Номер дома (владение) Корпус Офис
(строение) (квартира)
1.3. Основной государственный регистрационный номер
1.4. ИНН/КПП
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
Наименование
|
Страна
|
наименование
|
код
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
...
|
|
|
3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре
N
|
Дата
|
Валюта кредитного
договора
|
Сумма
кредитного
договора
|
Дата завершения
исполнения
обязательств по
кредитному
договору
|
Особые условия
|
Код срока
привлечения
(предоставления)
|
наименование
|
код
|
зачисление
на счета
за рубежом
|
погашение за счет
валютной
выручки
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
Валюта кредитного
договора
|
Сумма транша
|
Код срока привлечения
(предоставления)
транша
|
Ожидаемая дата
поступления
транша
|
наименование
|
код
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
N
п/п
|
Регистрационный
номер банка ПС
|
Дата принятия паспорта сделки при его переводе
|
Дата закрытия
паспорта сделки
|
Основание закрытия
паспорта сделки
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
X
|
|
|
...
|
|
|
|
|
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
N
|
Дата
|
Документ, на основании которого внесены изменения в
паспорт сделки
|
N
|
дата
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
6. Сведения о ранее оформленном
паспорте сделки по кредитному договору
7. Справочная информация
7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления
(переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) паспорта сделки
7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного,
принятого на обслуживание, закрытого) паспорта сделки
Клиент: Банк:
М.П. М.П.
Лист 2
8. Специальные сведения о кредитном договоре
8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
Фиксированный
размер процентной
ставки, % годовых
|
Код ставки
"ЛИБОР"
|
Другие методы
определения
процентной ставки
|
Размер процентной
надбавки
(дополнительных
платежей) к базовой
процентной ставке, %
годовых
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1)
Код валюты кредитного договора
|
сумма
|
1
|
2
|
|
| 8.3. Сумма задолженности по основному
долгу на дату, предшествующую
дате оформления паспорта сделки
9. Справочная информация о кредитном договоре
9.1. Основания заполнения пункта 9.2
9.1.1. Сведения из кредитного договора
9.1.2. Оценочные данные
9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
N
п/п
|
Код
валюты
кредитного
договора
|
Суммы платежей по датам их осуществления,
в единицах валюты кредитного договора
|
Описание
особых
условий
|
по погашению
основного долга
|
в счет процентных
платежей
|
дата
|
сумма
|
дата
|
сумма
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
|
|
9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования
9.4. Сумма залогового или другого обеспечения
9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами
на синдицированной (консорциональной) основе
N
п/п
|
Наименование
нерезидента
|
Код страны
места
нахождения
нерезидента
|
Предоставляемая
сумма денежных
средств, в единицах
валюты кредитного
договора
|
Доля в общей
сумме
кредита
(займа), %
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
...
|
|
|
|
|
Клиент: Банк:
М.П. М.П.
Порядок заполнения паспорта сделки (ПС)
В заголовочной части ПС указывается полное или сокращенное фирменное наименование Банка, оформившего данный ПС.
2. В поле «Паспорт сделки от __________ № ______» указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления ПС и присвоенный ему номер.
3. Номер ПС состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.
3.1.В первой слева части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:
- в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором оформлен ПС;
- в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором оформлен ПС (числа от «01» до «12»);
- в пятом - восьмом разрядах порядковый номер (от 0001 до 9999) ПС, оформленного банком ПС в течение календарного месяца по виду контракта (кредитного договора), код которого указан в четвертой части номера ПС.
3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, указываются регистрационный номер Банка ПС и порядковый номер регионального филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций с учетом следующего.
Если Банком ПС является головной офис Банка ПС, то в третьей части регистрационного номера Банка ПС проставляются нули, например: «0077/0000».
Если Банком ПС является региональный филиал Банка, то во второй части проставляется регистрационный номер Банка ПС, а в третьей части порядковый номер регионального филиала, например: «0077/0001».
3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора), на основании которого оформлен ПС, в соответствии с приведенной ниже таблицей.
Код вида контракта (кредитного договора)
|
Содержание контракта (кредитного договора)
|
1.
|
Контракт, условиями которого предусмотрен вывоз товаров с территории Российской Федерации
|
2.
|
Контракт, условиями которого предусмотрен ввоз товаров на территорию Российской Федерации
|
3.
|
Контракт, условиями которого предусмотрено оказание резидентом услуг, выполнение работ, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации.
Контракт, условиями которого предусмотрена передача резидентом движимого и (или) недвижимого имущества в аренду, за исключением финансовой аренды (лизинга).
|
4.
|
Контракт, условиями которого предусмотрено выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передача информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением контракта, являющегося агентским договором (договором комиссии, поручения), предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации.
Контракт, условиями которого предусмотрена передача нерезидентом движимого и (или) недвижимого имущества в аренду, за исключением финансовой аренды (лизинга).
|
5.
|
Договор, условиями которого предусмотрено предоставление резидентом займа
|
6.
|
Договор, условиями которого предусмотрено привлечение резидентом кредита (займа)
|
9
|
Контракт, условиями которого предусмотрены как вывоз (ввоз) резидентом товаров с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации), так и выполнение работ, и (или) оказание услуг, и (или) передача информации и (или) результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая вывоз (ввоз) с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации) товаров для их переработки, строительство объектов за рубежом или в Российской Федерации.
Контракт, в соответствии с условиями которого его можно отнести одновременно как к коду вида контракта 1, так и к коду вида контракта 2 (3 и 4).
Контракт, указанный в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции Банка России № 138-И.
Контракт финансовой аренды (лизинга).
Контракт, являющийся агентским договором (договором комиссии, поручения), условиями которого предусмотрен ввоз (вывоз) товаров на территорию Российской Федерации (с
территории Российской Федерации)
|
3.4. В пятой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается один из следующих признаков резидента, оформившего ПС:
1 - юридическое лицо или его филиал;
2 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель;
3 - физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В номере ПС, оформленного до вступления в силу Инструкции Банка России № 138-И, при переоформлении, закрытии такого ПС, его приведении в соответствие с требованиями Инструкции Банка России № 138-И, а также в случае если на дату вступления в силу Инструкции Банка России № 138-И в Банке находятся или представлены после вступления в силу Инструкции Банка России № 138-И документы для оформления ПС в связи с переводом контракта (кредитного договора) на обслуживание в Банк в соответствии с ранее действовавшими требованиями, в пятой части сохраняется признак «0».
4. |
