Приложение № 16
к Регламенту для клиентов Банка - участников внешнеэкономической деятельности.
Наименование банка ПС
|
Акционерный коммерческий банк "РУНА-БАНК" (закрытое акционерное общество)
|
Наименование резидента
|
|
СПРАВКА О ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТАХ
от ________________________
-
По паспорту сделки №
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/
|
|
|
|
|
/
|
|
|
|
|
/
|
|
/
|
|
-
№
п/п
|
Подтверждающий документ
|
Код вида подтверж-дающего
документа
|
Сумма по подтверждающему документу
|
Признак
поставки
|
Ожидае-мый срок
|
Код страны грузоопра-вителя (грузопо-лучателя)
|
в единицах валюты документа
|
в единицах валюты контракта (кредитного договора)
|
№
|
дата
|
код валюты
|
сумма
|
код валюты
|
сумма
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
…
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
_______________________
Примечание.
Подписи со стороны резидента: ______________________/_________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П. ___________________ /__________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Ответственное лицо банка ПС: _______________/_____________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Порядок
составления Справки о подтверждающих документах (далее – Справка о ПД)
1. В заголовочной части Справки о ПД указываются:
в поле «Наименование банка ПС» – полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС, в который резидент представляет Справку о ПД.
Акционерный коммерческий банк "РУНА-БАНК" (закрытое акционерное общество)
в поле «Наименование резидента» – наименование резидента, представившего Справку о ПД:
– полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица или его филиала (для коммерческих организаций)
- наименование юридического лица или его филиала (для некоммерческих организаций)
- фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений (например: ООО, ОАО, ЗАО, НП, НОУ, ФГУП и т.д.)
В поле «от _________» – дата заполнения Справки о ПД в формате ДД.ММ.ГГГГ (например, 01.10.2012).
В поле «По паспорту сделки №» – номер ПС, по которому резидентом представлены подтверждающие документы, указанные в Справке о ПД.
В поле «Признак корректировки» – проставляется символ «*» при заполнении корректирующей Справки о ПД. В иных случаях поле «Признак корректировки» не заполняется.
При заполнении поля «Признак корректировки» в поле «от ___________» указывается дата заполнения Справки о ПД, которая содержит сведения, подлежащие корректировке.
При заполнении строки корректирующей Справки о ПД в графы, информация которых подлежит изменению, вносятся новые данные, а все ранее представленные сведения по данному подтверждающему документу, не требующие изменений, отражаются в соответствующих графах строки корректирующей Справки о ПД в неизменном виде.
2. В графе 1 указывается в порядке возрастания номер строки Справки о ПД.
В случае заполнения поля «Признак корректировки» в графе 1 указывается номер строки Справки о ПД, ранее принятой банком ПС, которая содержит сведения, подлежащие корректировке.
3. В графе 2 указывается номер подтверждающего документа.
В качестве подтверждающих документов рассматриваются Таможенные декларации, Товарные накладные, Товарно-транспортные накладные, международные транспортные документы (CMR, коносамент и т. п.), Акты (приема-передачи; выполненных работ, услуг и т. п.).
При отсутствии у подтверждающего документа номера в графе 2 проставляется символ «БН».
4. В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ (например, 01.10.2012) в зависимости от вида подтверждающего документа указывается дата, указанная в подпункте 9.2.1 пункта 9.2 или в пункте 9.3 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И.
Если информация, подлежащая отражению в строке (графы 2 – 8) Справки о ПД, содержится в нескольких подтверждающих документах, за исключением таможенной декларации, то ее заполнение осуществляется на основании всех таких документов. В этом случае в графах 2 – 4 Справки о ПД указывается информация о подтверждающем документе с наиболее поздней по сроку датой оформления.
При этом датой оформления подтверждающих документов является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат – дата его составления либо дата, свидетельствующая о ввозе на территорию Российской Федерации (получении, поставке, приеме, перемещении) или вывозе товара с территории Российской Федерации (отгрузке, передаче, перемещении), указанная в подтверждающем документе.
Информация о номере (при его наличии) и дате других подтверждающих документов, на основании которых заполнены графы 5 – 8 строки Справки о ПД, указывается в поле «Примечание» в поле «Содержание».
Если такая дата указана, например в CMR, в поле 24 «груз получен», то в графе 2 в СПД указывается номер CMR (или — БН), а в графе 3 «Дата» указывается самая поздняя дата, определенная по выше установленному Порядку, например дата из 24 поля CMR «груз получен». При этом, необходимо заполнить в разделе «Примечание», в поле «Содержание», комментарий к каждой заполненной строке СПД, в котором указывается название документа, с наиболее поздней датой и номер этого документа, указанный в графе 2 (например: CMR 482 или CMR БН) и после запятой перечисляются названия документов, их номера и даты, на основании которых заполнены графы с 5 по 8 СПД.
5. В графе 4 в зависимости от содержания подтверждающего документа указывается один из приведенных ниже кодов видов подтверждающих документов:
Код
|
Содержание подтверждающего документа
|
01_3
|
О вывозе с территории Российской Федерации товаров с представлением таможенной декларации, за исключением документов с кодом 03_3
|
01_4
|
О ввозе на территорию Российской Федерации товаров с представлением таможенной декларации, за исключением документов с кодом 03_4
|
02_3
|
Об отгрузке (передаче покупателю, перевозчику) товаров при их вывозе с территории Российской Федерации без подачи таможенной декларации, за исключением документов с кодом 03_3
|
02_4
|
О получении (передаче продавцом, перевозчиком) товаров при их ввозе на территорию Российской Федерации без подачи таможенной декларации, за исключением документов с кодом 03_4
|
03_3
|
О передаче резидентом на территории Российской Федерации товаров и оказании услуг нерезиденту по контрактам, указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И
|
03_4
|
О получении резидентом за пределами территории Российской Федерации товаров и услуг от нерезидента по контрактам, указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И
|
04_3
|
О выполненных резидентом работах, оказанных услугах, переданных информации и результатах интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением документов с кодом 03_3
|
04_4
|
О выполненных нерезидентом работах оказанных услугах, переданных информации и результатах интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением документов с кодом 03_4
|
05_3
|
О прощении резидентом долга (основной долг) нерезиденту по кредитному договору
|
05_4
|
О прощении нерезидентом долга (основной долг) резиденту по кредитному договору
|
06_3
|
О зачете встречных однородных требований, при котором обязательства нерезидента по возврату основного долга по кредитному договору прекращаются полностью или изменяются обязательства (снижается сумма основного долга)
|
06_4
|
О зачете встречных однородных требований, при котором обязательства резидента по возврату основного долга по кредитному договору прекращаются полностью или изменяются обязательства (снижается сумма основного долга)
|
07_3
|
Об уступке резидентом требования к должнику-нерезиденту по возврату основного долга по кредитному договору иному лицу – нерезиденту
|
07_4
|
Об уступке нерезидентом требования к должнику-резиденту по возврату основного долга по кредитному договору в пользу иного лица – резидента
|
08_3
|
О переводе нерезидентом своего долга по возврату основного долга по кредитному договору на иное лицо – резидента
|
08_4
|
О переводе резидентом своего долга по возврату основного долга по кредитному договору на иное лицо – нерезидента
|
09_3
|
О прекращении обязательств или об изменении (снижении суммы) обязательств нерезидента по кредитному договору в связи с новацией (заменой первоначального обязательства должника-нерезидента другим обязательством), за исключением новации, осуществляемой посредством передачи должником-нерезидентом резиденту векселя или иных ценных бумаг
|
09_4
|
О прекращении обязательств или об изменении (снижении суммы) обязательств резидента по кредитному договору в связи с новацией (заменой первоначального обязательства должника-резидента другим обязательством), за исключением новации, осуществляемой посредством передачи должником-резидентом нерезиденту векселя или иных ценных бумаг
|
10_3
|
О прекращении обязательств или об изменении (снижении суммы) обязательств нерезидента, связанных с оплатой товаров (работ, услуг, переданных информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) по контракту или с возвратом нерезидентом основного долга по кредитному договору посредством передачи нерезидентом резиденту векселя или иных ценных бумаг
|
10_4
|
О прекращении обязательств или об изменении (снижении суммы) обязательств резидента, связанных с оплатой товаров (работ, услуг, переданной информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них) по контракту или с возвратом резидентом основного долга по кредитному договору посредством передачи резидентом нерезиденту векселя или иных ценных бумаг
|
11_3
|
О полном или частичном исполнении обязательств по возврату основного долга нерезидента по кредитному договору иным лицом – резидентом
|
11_4
|
О полном или частичном исполнении обязательств по возврату основного долга резидента по кредитному договору третьим лицом – нерезидентом
|
12_3
|
Об изменении обязательств (увеличении задолженности по основному долгу резидента перед нерезидентом) по кредитному договору
|
12_4
|
Об изменении обязательств (увеличении задолженности по основному долгу нерезидента перед резидентом) по кредитному договору
|
13_3
|
Об иных способах исполнения (изменения, прекращения) обязательств нерезидента перед резидентом по контракту (кредитному договору), включая возврат нерезидентом ранее полученных товаров, за исключением иных кодов видов подтверждающих документов, указанных в настоящей таблице
|
13_4
|
Об иных способах исполнения (изменения, прекращения) обязательств резидента перед нерезидентом по контракту (кредитному договору), включая возврат резидентом ранее полученных товаров, за исключением иных кодов видов подтверждающих документов, указанных в настоящей таблице
|
6. В графе 5 указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000) или Классификатором клиринговых валют, в которой в подтверждающем документе указана стоимость товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, либо сумма иного исполнения (изменения, прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору).
7. В графе 6 указывается стоимость в валюте, указанной в графе 5, товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, либо сумма иного исполнения (изменения, прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору).
8. Графы 7 и 8 заполняются в случае если код валюты подтверждающего документа и код валюты контракта (кредитного договора), указанный в ПС, не совпадают. В иных случаях графы 7 и 8 не заполняются.
В графе 7 указывается цифровой код валюты контракта (кредитного договора), указанный в ПС.
В графе 8 указывается сумма, указанная в графе 6, пересчитанная в валюту контракта (кредитного договора) по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату оформления подтверждающего документа, указанную в графе 3, если иной порядок пересчета не установлен условиями контракта (кредитного договора).
9. Графа 9 заполняется только в случае, если в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 01_4, 02_3, 02_4, 03_3, 03_4, 04_3, 04_4.
В графе 9 по состоянию на дату, приведенную в графе 3, указывается один из следующих признаков, характеризующих поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них:
1 – исполнение резидентом обязательств по контракту в счет ранее полученного аванса от нерезидента;
2 – предоставление резидентом коммерческого кредита нерезиденту в виде отсрочки оплаты;
3 – исполнение нерезидентом обязательств по контракту в счет ранее полученного аванса от резидента;
4 – предоставление нерезидентом коммерческого кредита резиденту в виде отсрочки оплаты.
10. Графа 10 заполняется только при указании в графе 9 признака «2» и указании в графе 4 кодов видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
В графе 10 указывается резидентом, оформившим ПС, информация об ожидаемом в соответствии с условиями контракта максимальном сроке получения от нерезидента денежных средств в счет предоставленного резидентом коммерческого кредита в виде отсрочки оплаты переданных нерезиденту товаров, выполненных для него работ, оказанных ему услуг, переданных ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (далее – Ожидаемый срок).
Ожидаемый срок указывается в виде последней даты (в формате ДД.ММ.ГГГГ, например 01.10.2012) истечения срока зачисления денежных средств на счет резидента в банке ПС, который определяется резидентом исходя из условий контракта и (или) в соответствии с обычаями делового оборота.
11. В графе 11 в случае указания в графе 4 кодов видов подтверждающих документов 02_3 или 02_4 резидентом указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001) цифровой код страны места нахождения грузополучателя, в которую товары вывозятся из Российской Федерации, или цифровой код страны места нахождения грузоотправителя, из которой товары ввозятся в Российскую Федерацию.
12. В поле «Примечание» могут указываться дополнительные сведения о подтверждающих документах, при этом:
в поле «№ строки» указывается номер строки Справки о ПД, указанной в графе 1, к которой приводится дополнительная информация;
в поле «Содержание» указываются дополнительные сведения о подтверждающем документе, информация из которого была использована при заполнении соответствующей строки Справки о ПД.
13. Поле «Информация уполномоченного банка» заполняется уполномоченным банком.
Подписание Справки о ПД резидентом:
I. При представлении Справки о ПД на бумажном носителе:
Справка о ПД, представляемая в банк ПС физическим лицом – резидентом, являющимся индивидуальным предпринимателем, или физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, подписываются этим физическим лицом либо его представителем и заверяются оттиском печати такого физического лица – резидента (при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Справка о ПД, представляемая в банк юридическим лицом – резидентом (за исключением кредитных организаций), подписываются лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом первой или второй подписи, заявленной в карточке с образцами подписей и оттиска печати, и заверяются оттиском печати юридического лица, образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска печати этого юридического лица.
Справка о ПД может быть подписана иным сотрудником такого юридического лица, наделенным юридическим лицом таким правом, в том числе на основании распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
II. При представлении Справки о ПД в электронном виде, она подписывается электронной подписью резидента.
|
