ДОГОВОР № ____________
об открытии и порядке ведения корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
г. Москва “____”____________ 20__года.
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК», именуемое в дальнейшем «Корреспондент», в лице Председателя Правления
г-на Соколова Андрея Борисовича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и __________________, именуемое в дальнейшем «Респондент», в лице ______________________________, действующего на основании ______________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор (далее – Договор) о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Стороны договорились установить корреспондентские отношения, для этого Корреспондент открывает Респонденту на своем балансе корреспондентский счет/счета «Лоро» (далее - Счет) в валюте Российской Федерации и/или иностранной валюте.
1.2. Порядок осуществления операций по Счету определяется законодательством Российской Федерации и иностранных государств, применяющегося к Корреспонденту в силу наличия на территории данных государств счетов в иностранной валюте, открытых Корреспондентом в иностранных банках-корреспондентах, нормативными актами Банка России, Договором и Тарифами ОАО «АЛЬФА-БАНК» (далее – Тарифы).
2. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
2.1. КОРРЕСПОНДЕНТ обязуется:
2.1.1. открыть Счет в валюте Российской Федерации и/или иностранной валюте на имя Респондента на основании заявления и документов, предусмотренных нормативными актами Банка России и Договором;
2.1.2. осуществлять операции по Счету в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, принятой банковской практикой и Договором;
2.1.3. осуществлять списание средств со Счета на основании распоряжения Респондента, за исключением случаев списания средств со Счета без распоряжения Респондента, предусмотренных законом и Договором;
2.1.4. хранить банковскую тайну по операциям по Счету и сведениям о Респонденте. Справки третьим лицам по операциям по Счету и сведениям о Респонденте могут быть предоставлены только в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и иностранных государств, в силу наличия на территории данных государств счетов в иностранной валюте, открытых Корреспондентом в иностранных банках-корреспондентах;
2.1.5. уплатить Респонденту проценты за пользование денежными средствами, находящимися на корреспондентских счетах Респондента в валюте Российской Федерации, в долларах США и Евро, исходя из установленных Корреспондентом условий о величине остатков на Счете, по которым осуществляется начисление и выплата процентов. Проценты начисляются по ставке, установленной Корреспондентом для остатков на корреспондентских счетах в соответствующей валюте, действующей на момент их начисления. Порядок начисления и выплаты процентов устанавливается Корреспондентом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Проценты за пользование денежными средствами, находящимися на Счете, открытом в иной иностранной валюте, Респонденту не выплачиваются.
2.2. РЕСПОНДЕНТ обязуется:
2.2.1. предоставить для открытия Счета следующие документы:
- заявление на открытие Счета по форме, установленной Корреспондентом, на каждый открываемый Респондентом Счет, по форме Приложения 1 к Договору;
- документы, согласно перечню, определяемому Корреспондентом в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;
- Сертификат по форме Приложения № 3 к Договору.
2.2.2. устанавливать дату перечисления платежа (ДПП) при проведении расчетных операций в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, исходя из документопробега между Респондентом и Корреспондентом;
2.2.3. осуществлять пополнение Счета для оплаты расчетных документов, предъявленных к Счету;
2.2.4. осуществлять контроль за проведением операций по Счету по платежам своих клиентов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иностранных государств, направленными на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:
- указывать в распоряжениях о совершении операции по Счету в иностранной валюте, предъявляемых Корреспонденту по SWIFT, TELEX, или иным, согласованным Сторонами каналам связи, (далее – Согласованный канал связи) сведения, необходимые для идентификации физического лица (фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), номер счета, адрес места жительства или места пребывания) или юридического лица (наименование, номер счета и адрес места нахождения (юридический адрес) или почтовый адрес), совершающего операцию с денежными средствами (плательщика), а также являющегося получателем денежных средств;
- не предъявлять Корреспонденту распоряжения о совершении операции по Счету в иностранной валюте в случае, когда плательщиком и/или получателем и/или банком получателя является юридическое лицо, зарегистрированное или расположенное на территориях, указанных в Перечне территорий (Приложение № 2 к Договору);
- не предъявлять Корреспонденту расчетные документы о совершении операций по Счету в иностранной валюте в случае, когда в отношении плательщика и/или банка получателя и/или получателя имеются полученные в установленном в соответствии с законодательством Российской Федерации порядке сведения об их участии в террористической деятельности либо плательщик и/или банк получателя и/или получатель указаны в действующих списках организаций и физических лиц, причастных к террористической (экстремистской) и иной противоправной деятельности, утвержденных следующими иностранными организациями:
- US Department of the Treasury Offices, Bureaus and Affiliates (Office of Foreign Assets Control (OFAC), Office of Terrorism Financing and Financial Crimes (TFFC), Financial Crimes Enforcements Network of the US Department of the Treasury (FinCEN) etc.);
- Parliament, Council and Commission of the European Union;
- UnitedNations;
- не предъявлять Корреспонденту распоряжения о совершении операций по Счету в иностранной валюте во исполнение распоряжения (поручения) клиента Респондента, являющегося кредитной организацией;
2.2.5. оплачивать услуги Корреспондента согласно Тарифам, а также почтовые и телеграфные расходы. Списание суммы комиссии, а также почтовых и телеграфных расходов производится Корреспондентом со Счета в безакцептном порядке.
Корреспондент оставляет за собой право в одностороннем порядке вносить изменения в Тарифы с обязательным предварительным уведомлением Респондента не менее чем за три рабочих дня до введения изменений в действие;
2.2.6. предоставлять Корреспонденту документы об изменении и дополнении в учредительных и иных документах в течение пяти рабочих дней со дня их регистрации, а также уведомлять в письменной форме Корреспондента в течение пяти рабочихдней со дня изменения места нахождения (юридического адреса), адреса для корреспонденции, номеров телефонов, факса, телекса и адреса электронной почты. При приеме (избрании/назначении) и увольнении должностных лиц, наделенных правом первой или второй подписи, а также в иных случаях, установленных Банком России, предоставлять Корреспонденту новую карточку с образцами подписей и оттиска печати.
Респондент также обязан предоставить по требованию Корреспондента иные документы, подтверждающие указанные изменения, определяемые Корреспондентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Корреспондент не несет ответственности за ущерб, причиненный Респонденту, в случае если прекращение полномочий лиц, утративших право первой или второй подписи, не было своевременно подтверждено Респондентом предоставлением новой карточки с образцами подписей и оттиска печати;
2.2.7. обеспечить сохранность переданных ему ключей, используемых при передаче информации по SWIFT и TELEX;
2.2.8. предоставлять Корреспонденту все необходимые документы и информацию об осуществлении операций по Счету, в случае получения от Корреспондента запроса в установленные в запросе сроки.
2.2.9. Респондент, не являющийся уполномоченным банком, обязуется не осуществлять расчеты по валютным операциям своих клиентов - резидентов с использованием Счета.
2.2.10. предоставлять в установленный Корреспондентом срок любую информацию, сведения, документы, связанные с исполнением требований, содержащихся в актах и договорах, перечисленных в п. 8.4. Договора.
2.3. Стороны обязуются отражать расчетные операции по Счету в своих балансах одной календарной датой.
3. ПОРЯДОК И СРОКИ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО СЧЕТУ
3.1. Корреспондент осуществляет операции по Счету в пределах фактического остатка средств на нем, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением к Договору.
Контроль за соответствием суммы платежа остатку средств на Счете возлагается на Респондента.
3.2. Корреспондент осуществляет операции по Счету на основании полученных от Респондента расчетных документов, переданных по Согласованному каналу связи, с применением соответствующей системы защиты информации, с целью защиты межбанковских сообщений от несанкционированного доступа третьих лиц, либо на основе расчетных документов, оформленных на бумажном носителе в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
3.3. При передаче расчетных документов по SWIFT, TELEX Стороны используют ключи Корреспондента, которые применяются с даты обмена Сторонами тестовыми подтверждениями. Порядок передачи расчетных документов по иному Согласованному каналу связи устанавливается отдельным соглашением Сторон.
3.4. Стороны признают, что получение Корреспондентомот Респондента документов, зашифрованных с применением индивидуального метода шифрования, юридически эквивалентно получению расчетных документов установленной формы на бумажном носителе, подписанных собственноручными подписями уполномоченных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати Респондента, и заверенных печатью Респондента.
3.5. Выписка по Счету и расчетные документы, подтверждающие совершение операций, высылаются Респонденту по Согласованному каналу связи или по почте не позднее 10.00 (по московскому времени) рабочего дня, следующего за днем совершения операций по Счету.
Выписка по Счету считается подтвержденной, если Респондент не представил Корреспонденту свои претензии в виде письма или электронного документа по Согласованному каналу связи в течение десяти рабочих дней от даты получения выписки.
3.6. ДПП считается дата, указанная Респондентом в расчетном документе. При поступлении расчетного документа Корреспонденту позже установленной ДПП сроки проведения расчетной операции согласовываются Сторонами дополнительно, но не позже рабочего дня, следующего за днем поступления расчетного документа.
3.7. Порядок и сроки списания денежных средств в валюте Российской Федерации со Счета:
- расчетные документы по платежам по Москве и Московской области, а так же по межрегиональным электронным платежам, переданные по Согласованному каналу связи, исполняются в день получения Корреспондентом расчетных документов Респондента, при их поступлении до 16.00 часов московского времени, или на следующий рабочий день, если документы поступили после 16.00 часов московского времени;
- расчетные документы, представленные на бумажном носителе до 12.00 часов московского времени, исполняются текущим днем, если документы получены после 12.00 часов московского времени они исполняются на следующий рабочий день;
- расчетные документы по платежам, направляемым через расчетную сеть Банка России телеграфом или почтой, исполняются не позднее следующего рабочего дня, после получения Корреспондентом расчетных документов Респондента, полученных до 16.00 часов московского времени, либо не позднее двух рабочих дней, если документы получены после 16.00 часов московского времени.
3.8. Поручения Респондента, содержащие ДПП, отличную от даты поступления расчетных документов, исполняются Корреспондентом в сроки, указанные в поручении, с учетом вышеуказанного порядка.
3.9. Корреспондент, исходя из интересов Респондента, имеет право самостоятельно определять маршрут платежа Респондента.
3.10. Порядок и сроки зачисления денежных средств в валюте Российской Федерации, поступающих на Счет:
3.10.1. Корреспондент производит зачисление средств на Счет в день получения изОПЕРУ Московского ГТУ Банка России полноформатного электронного расчетного документа, подтверждающего поступление денежных средств на счет Корреспондента, а также содержащего все необходимые платежные реквизиты для зачисления денежных средств на Счет.
3.10.2. Платежи, поступающие в адрес Респондента, а также его клиентов, Корреспондент зачисляет на Счет без предварительного согласования с Респондентом.
3.11. Порядок и сроки совершения операций по Счету в иностранной валюте:
3.11.1. Списание денежных средств со Счета осуществляется на основании расчетных документов, переданных по Согласованному каналу связи, в соответствии с пунктом 3.2. Договора, в следующие сроки:
- расчетные документы по платежам в долларах США, полученные до 16.30 часов московского времени, исполняются в день получения Корреспондентом расчетных документов Респондента, или на следующий рабочий день, если документы поступили после 16.30 часов московского времени. Расчетные документы, поступившие после 16.30 московского времени, но не позднее 20.30 московского времени, могут быть исполнены текущим рабочим днем, при условии предварительного согласования с Корреспондентом суммы платежа и уплаты комиссии, предусмотренной Тарифами;
- расчетные документы, содержащие дату валютирования, отличную от даты их поступления, исполняются Корреспондентом в сроки, указанные в расчетных документах с учетом вышеизложенного порядка;
- расчетные документы по платежам в других свободно конвертируемых валютах (СКВ) - исполняются на второй рабочий день, при условии их поступления не позднее 16.30 московского времени;
- расчетные документы по платежам в ограниченно конвертируемых валютах (ОКВ) - исполняются не позднее следующего рабочего дня при условии их поступления до 16.30 московского времени, или на второй рабочий день, если распоряжение получено после 16.30 московского времени.
Исполнение расчетных документов по Счету в ОКВ текущим рабочим днем осуществляется при условии предварительного согласования с Корреспондентом.
В случаях, когда валютой платежа является клиринговая валюта, срок исполнения расчетного документа согласуется Сторонами дополнительно.
3.11.2. Рабочим днем Стороны считают день работы банков в стране-эмитенте иностранной валюты, одновременно являющийся рабочим днем для банков в Российской Федерации.
3.11.3. Корреспондент вправе не принимать к исполнению поручения Респондента в случаях:
когда плательщиком и/или получателем и/или банком получателя является юридическое лицо, зарегистрированное или расположенное на территориях, указанных в Перечне государств и территорий (Приложение № 2 к Договору). Указанный перечень может изменяться Корреспондентом самостоятельно, с обязательным уведомлением Респондента не позднее трех рабочих дней со дня внесения изменений по Согласованному каналу связи;
когда плательщиком и/или получателем и/или банком получателя является физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо плательщик и/или получатель и/или банк получателя указаны в действующих списках организаций и физических лиц, причастных к террористической (экстремистской) и иной противоправной деятельности, утвержденных следующими иностранными организациями:
- US Department of the Treasury Offices, Bureaus and Affiliates (Office of Foreign Assets Control (OFAC), Office of Terrorism Financing and Financial Crimes (TFFC), Financial Crimes Enforcements Network of the US Department of the Treasury (FinCEN) etc.);
- Parliament, Council and Commission of the European Union;
- United Nations;
когда распоряжение Респондента о совершении операции по Счету представлено во исполнение распоряжения (поручения) клиента Респондента, являющегося кредитной организацией.
3.11.4. Корреспондент вправе не принимать к исполнению поручения Респондента, когда указанные поручения не содержат установленные в п. 2.2.4 Договора сведения, необходимые для идентификации лица, совершающего операцию с денежными средствами (плательщика), а также лица, являющегося получателем денежных средств.
3.12. В случае несвоевременного получения или неполучения Респондентом выписок по Счету и иных подтверждений о совершении расчетной операции Стороны принимают все возможные меры для выяснения причин нарушений и урегулирования возникшей ситуации, запрашивая необходимую информацию по Согласованному каналу связи.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. За ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.2. В случаях несвоевременного зачисления на Счет поступивших Респонденту денежных средств, либо их необоснованного списания со Счета, а также невыполнения (ненадлежащего выполнения) указаний Респондента о перечислении денежных средств со Счета, Корреспондент обязуется уплатить неустойку, начисляемую на сумму неисполненных обязательств за каждый календарный день просрочки, в следующем размере:
- по платежам в валюте Российской Федерации – по ставке рефинансирования Банка России, действующей на дату неисполнения обязательств;
- по платежам в СКВ – по ставке 0,01% от суммы неисполненных обязательств;
- по платежам в ОКВ – по ставке рефинансирования Центрального (Национального) Банка страны-эмитента валюты, действующей на дату неисполнения обязательств.
Выплата указанной неустойки исключает возможность предъявления Респондентом иных требований о возмещении убытков.
5. ОСНОВАНИЯ ОСВОБОЖДЕНИЯ ОТ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
5.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору:
- если надлежащие исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, т.е. чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельствах;
- в силу установленной на основании закона Правительством Российской Федерации отсрочки исполнения обязательств (мораторий);
- в силу приостановления действия закона или иного правового акта, регулирующего отношения Сторон по Договору.
5.2. При наступлении и прекращении указанных в пункте 5.1. Договора обстоятельств Сторона, для которой создалась невозможность исполнения ее обязательств по Договору, должна в течение трех дней уведомить об этом другую Сторону в письменном виде. Извещение должно содержать данные о характере обстоятельств, а также, по возможности, оценку их влияния на возможность исполнения Стороной своих обязательств по Договору.
5.3. В случае если указанные в пункте 5.1. Договора обстоятельства длятся более трех месяцев, Стороны вправе расторгнуть Договор.
5.4. Корреспондент не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение распоряжений Респондента в следующих случаях:
- операции, производимые по Счету, запрещены законодательством Российской Федерации;
- неправильно или не полностью указаны реквизиты платежа;
- подписи или оттиск печати на расчетном документе не совпадают с образцами подписей или оттиском печати на карточке с образцами подписей и оттиска печати Респондента, либо расчетный документ передан по SWIFT или TELEX с использованием неверного ключа, либо переданный по иному Согласованному каналу связи расчетный документ не соответствует установленным соглашением Сторон требованиям;
- расчетный документ оформлен с нарушением требований Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации или других нормативных актов Банка России, регулирующих порядок расчетов.
Корреспондент не несет ответственности перед Респондентом и его клиентами за неисполнение распоряжений в иностранной валюте, включая несвоевременное списание средств со Счета, в случае если такое неисполнение вызвано требованиями законодательства иностранных государств, международной банковской практикой, условиями ведения счета в зарубежных банках.
5.5. О факте неисполнения расчетного документа Респондент информируется по Согласованному каналу связи в возможно короткий срок, но не позднее следующего рабочего дня. При устранении отмеченных нарушений расчетный документ принимается Корреспондентом к исполнению в порядке и сроки, предусмотренные подпунктами 3.7., 3.11. Договора.
6. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
6.1. Все споры, разногласия или требования, возникающие из Договора или в связи с ним, подлежат урегулированию Сторонами путем переговоров. При отсутствии согласия спор между Сторонами подлежит рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
7.1. Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует в течение неопределенного срока.
7.2. Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон при условии предварительного урегулирования всех взаиморасчетов.
7.3. В случае расторжения Договора Стороны обязаны выполнить все взаимные обязательства, вытекающие из Договора и всех дополнительных соглашений к нему.
7.4. Респондент вправе закрыть Счет и расторгнуть Договор в любое время. Для закрытия Счета Респондент предоставляет заявление на закрытие Счета, подписанное уполномоченными лицами Респондента, с подтверждением остатка на дату закрытия Счета, а также реквизитами для перечисления остатка средств.
7.5. Стороны признают, что Договор расторгается в дату закрытия последнего Счета.
7.6. Корреспондент имеет право расторгнуть Договор в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Респондент поручает Корреспонденту закрыть Счет в случае отсутствия операций по Счету в течение 6 месяцев. Корреспондент вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Договора в части совершения операций по Счетам в свободно конвертируемых валютах в случае неполучения ответа на повторный запрос Корреспондента в сроки, указанные в запросе (подпункт 2.2.8.Договора), а также в случае нарушения Респондентом любого из обязательств, предусмотренных подпунктом 2.2.4 настоящего Договора.В случае отказа Корреспондента от исполнения Договора в части совершения операций по Счетам в свободно конвертируемых валютах, Договор считается измененным со дня получения Респондентом соответствующего уведомления от Корреспондента. Изменение Договора является основанием для закрытия Счетов в свободно конвертируемых валютах, открытие новых Счетов в свободно конвертируемых валютах по Договору не допускается. Корреспондент обязуется уведомить Респондента о закрытии Счетов.
8. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
8.1. Договор составлен в двух экземплярах по одному для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу.
8.2. Все изменения и дополнения Договора производятся по соглашению Сторон в письменной форме, кроме случаев, предусмотренных в подпунктах 2.2.5., 3.11.3. и пункте 8.4. Договора.
8.3. Во всем остальном, что прямо не предусмотрено Договором, Стороны руководствуются законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
8.4. Корреспондент и Респондент признают обязательными для исполнения в рамках Договора требования законодательства Российской Федерации, указов Президента Российской Федерации, Постановлений Правительства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России и Федеральной службы по финансовому мониторингу, иных нормативных правовых актов, требования законодательства иностранных государств, международных договоров, заключенных Российской Федерацией, распорядительных документов, изданных главами государств и правительств, руководителями органов банковского надзора и иных уполномоченных органов иностранных государств, а также договоров, заключенных между Корреспондентом и иностранными организациями (в том числе, кредитными организациями), направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и борьбу с терроризмом.
Требования, предусмотренные указанными выше актами и договорами, могут быть направлены Корреспондентом Респонденту на основании запроса последнего в виде информационного сообщения по Согласованному каналу связи.
(для Респондентов, заключивших Договор об открытии и порядке ведения корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК» до 01.11.2006)
8.5. Договор об открытии и порядке ведения корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК» от ____._____.____ №______, ранее заключенный Сторонами, прекращает свое действие с момента вступления в силу настоящего Договора. Обслуживание и проведение операций по Счету, ранее открытому Корреспондентом Респонденту в соответствии с Договором об открытии и порядке ведения корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК» от ____._____.____ №______, заключенным Сторонами, осуществляется в соответствии с настоящим Договором.
9. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Корреспондент: ОАО « АЛЬФА-БАНК»
Место нахождения ОАО «АЛЬФА-БАНК»:
107078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27
ИНН 7728168971, ОГРН 1027700067328
Реквизиты в валюте Российской Федерации:
к/с 30101810200000000593 в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России, БИК 044525593
Реквизиты в долларах США:
_________________________________
SWIFT: ALFARUMM
TELEX: 412089 ALFA RU
Телефон: (495) 788-03-13, 795-36-88
Факс: (495) 788-69-75
|
Респондент:
Место нахождения: __________________ .
Адрес для корреспонденции:__________ .
(если не совпадает с местом нахождения)
|
от Корреспондента:
Председатель Правления
(А.Б.Соколов)
_________________________________________
(_________________) М.П.
|
от Респондента:
_________________________________
( __________________ )
Главный бухгалтер
( __________________ ) М.П.
| Приложение №1 к Договору об открытии и порядке ведения
корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
№___________от «____» _____ ______г.
ЗАЯВЛЕНИЕ
|
|
0401025
|
на открытие в ОАО “АЛЬФА – БАНК”
|
|
|
Счета банку- Респонденту
|
|
Коды
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(полное и точное наименование банка-Респондента)
На основании законодательства Российской Федерации и требований ОАО “АЛЬФА-БАНК”, которые нам известны и имеют обязательную для нас силу, просим Вас открыть:
|
______________________________________________________________________________
|
(указать нужное: корреспондентский счет в валюте Российской Федерации, корреспондентский счет в иностранной валюте, при этом указать валюту счета)
|
О всяком изменении в учредительных и иных документах, необходимых для открытия счета и совершения операций по нему, мы немедленно будем извещать ОАО “АЛЬФА-БАНК” в письменной форме с одновременным предоставлением соответствующих документов.
Нам известно и мы согласны, что ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой получения ОАО "АЛЬФА-БАНК" такого извещения и соответствующих документов, несет владелец счета.
|
Руководитель
________________________________
(подпись)
|
Главный бухгалтер
________________________________
(подпись)
|
|
|
“___”______________ 20____года
|
М.П.
|
|
Заявление заполняется на каждый открываемый счет.
|
ОТМЕТКИ БАНКА
|
Документы, необходимые для открытия счета и совершение операций по счету, проверил:
|
Менеджер ____________________________ _______________________ ___________
(Фамилия И.О.) (подпись)(дата)
|
Открыть _____________________________счет
(указывается вид счета)
|
|
№ счета
|
|
Разрешаю: “____” ____________ 20 ___ г.
|
|
|
|
|
|
____________________ (А.Б. Соколов)
(подпись)
|
__________________(_______________)
(подпись)
|
|
|
|
|
Юридическое дело подлежит передаче в Отдел документарногокомплаенса:
|
Дата _____________
|
Подпись ___________________
|
|
Приложение № 2 к Договору об открытии и порядке ведения
корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
№___________от «____» _____ ______г.
Перечень государств и территорий
1. Княжество Андорра
2. Антигуа и Барбуда
3. Аруба
4. Барбадос
5. Государство Бахрейн
6. Белиз
7. Буркина Фасо
8. Республика Гамбия
9. Республика Гватемала
10. Государство Бруней Даруссалам
11. Республика Вануату
12. Зависимые от Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии территории:
- Ангилья
- Бермудские о-ва
- Монтсеррат
- Британская территория в Индийском океане (о-ва Чагос)
- Юж. Георгия иЮж. Сандвичевы о-ва
- Терке и Кайкос
13. Исламская Федеральная Республика Коморы (Анжуан, Анжуанские острова)
14. Гренада
15. Республика Джибути
16. Доминиканская Республика
17. Республика Коста-Рика
18. О-ва Кука (Новая Зеландия)
19. Республика Либерия
20. Ливанская Республика
21. Республика Маврикий
22. Мальдивская Республика
23. Республика Маршалловы Острова
24. Республика Малави
25. Союз Мьянма
26. Республика Науру
27. Нидерландские Антильские о-ва
28. Ниуэ (Новая Зеландия)
29. Португальская Республика:
- о-в Мадейра
30. Независимое государство Самоа
31. Республика Сейшельские Острова
32. Федерация Сент-Китс и Невис
33. Сент-Люсия
34. Демократическая республика Сан-Томе и Принсипи
35 Сент-Винсент и Гренадины
36. США:
- Виргинские о-ва США
- Содружество Пуэрто-Рико
37. Королевство Тонга
38. Суверенная Демократическая Республика Фиджи
39. Французская Республика:
- о-в Кергелен
- Французская Полинезия
40. Ямайка
41. Республика Палау
42. США (штаты Делавэр, Вайоминг)
43. Каймановы острова
44. Китайская Народная Республика (Макао (Аомынь))
45. Содружество Багамских Островов
46. Доминика
47. Малайзия:
- о. Лабуан
48. Республика Куба
49. Исламская Республика Иран
50. Корейская Народно-Демократическая Республика
51. Сомалийская Республика
52. Республика Судан
53. Эритрея
54. Сирийская Арабская Республика
55. Ливия.
Приложение № 3 к Договору об открытии и порядке ведения
корреспондентских счетов в ОАО «АЛЬФА-БАНК»
№___________от «____» _____ ______г.
На фирменном бланке кредитной организации
Исх ________/________
«____»________20___ г.
СЕРТИФИКАТ
________________________________________________________________________________________
(Наименование банка-Респондента)
настоящим Сертификатом подтверждает, что:
неукоснительно соблюдает действующее законодательство Российской Федерации (для нерезидентов – государства регистрации кредитной организации) в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
не причастен прямо или косвенно к деятельности, способствующей легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
не является «банком-оболочкой» («shellbank»), т.е. кредитной организацией, не имеющей фактического присутствия ни в одном из государств, в том числе по указанному в учредительных документах месту нахождения, и/или не имеющей лицензии на осуществление банковских операций, выданной уполномоченным органом государства места нахождения, и/или не располагающей штатом, как минимум 1 (одного) сотрудника, занятого полный рабочий день.
не имеет дочерних и зависимых структур / имеет дочерние и зависимые структуры, которые неукоснительно соблюдают законодательные и корпоративные положения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (вычеркнуть не соответствующее);
имеет в штате уполномоченного сотрудника в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Ф.И.О. телефон, факс, e-mail);
не имеет среди деловых партнеров и клиентов «банков-оболочек», а также физических или юридических лиц, признанных в установленном законодательством Российской Федерации порядке причастными к террористической (экстремистской) деятельности, либо признаваемых таковыми компетентными органами иностранных государств или международными организациями;
не использует и не будет использовать свои корреспондентские счета, открытые в ОАО «АЛЬФА-БАНК», для проведения операций клиентов, являющихся «банками-оболочками», а также физических или юридических лиц, признанных в установленном законодательством Российской Федерации порядке причастными к террористической (экстремистской) деятельности, либо признаваемых таковыми компетентными органами иностранных государств или международными организациями;
согласен на предоставление копии указанного сертификата деловым партнерам и клиентам ОАО «АЛЬФА-БАНК».
Руководитель (должность) _________________________
М.П.
Ответственный сотрудник
в области противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма __________________________
()
|
