|
«УТВЕРЖДЕНО»
|
|
Решением № 2/10 ИП от " 15 " мая 2010 г.
единственного акционера -
ОАО «Пелла» в лице генерального директора
______________________Г.Р.Цатурова
|
ПРАВИЛА
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
закрытого акционерного общества
«Интро-Пелла»
(новая редакция)
1. Общие положения
1.1.Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила)
составлены на основании «Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ России 20.10.97 № 27 (далее Положение), иными нормами действующего законодательства и устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Интро-Пелла».
1.2.Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО
«Интро-Пелла» (далее Общество) осуществляет самостоятельно.
1.3.Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению должностными лицами и персоналом эмитента, осуществляющими систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Регистратор), при совершении действий, связанных с ведением реестра акционеров в соответствии с нормами действующего законодательства.
1.4.Ведение реестра акционеров Общества осуществляется двумя специалистами Общества на бумажных носителях с частичным использованием компьютерной техники.
Доступ к документам, касающимся ведения реестра акционеров на бумажных носителях и компьютеру, с помощью которого осуществляется ведение реестра акционеров Общества, имеют Регистратор и директор Общества. Резервные копии реестра акционеров Общества находятся в специально оборудованном сейфе в помещении Архива Общества.
1.5.Прием эмитента, зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей должностными лицами и персоналом эмитента, осуществляющими систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, для предоставления распоряжений и получения информации из реестра осуществляется по рабочим дням с 10 час.00 мин. до 12 час.00 мин.и
с 13 час.30мин. до 15 час.30 мин.
1.6.Настоящие Правила ведения реестра являются обязательными для исполнения Регистратором и должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам.
1.7.Ответственность за нарушение требований данного Положения Регистратором, несет директор Общества.
2. Термины и определения
Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор – должностные лица и персонал эмитента, осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора предусмотренных Положением и настоящими Правилами.
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также иных операциях по его лицевому счету предусмотренных Положением и настоящими Правилами.
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Обязанности регистратора
3.1.В обязанности Регистратора по ведению реестра акционеров Общества входит:
-сформировать реестр акционеров Общества на основании документов, представленных Обществом, и свидетельствующих о выпуске им ценных бумаг и об именном составе владельцев ценных бумаг;
-вносить в реестр акционеров информацию о проводимых Обществом дополнительных выпусках ценных бумаг, выкупе, погашению или аннулированию ценных бумаг;
-в соответствии с запросами предоставлять Обществу точные и полные списки владельцев ценных бумаг;
- вносить в реестр данные о владельцах ценных бумаг и о передаче прав на ценные бумаги;
-производить выдачу зарегистрированным лицам сертификатов (при документарной форме выпуска ценных бумаг), выписок из реестра и других документов, подтверждающих записи в реестре;
-вносить в реестр акционеров информацию о возникновении и прекращении залога в отношении ценных бумаг зарегистрированных лиц или обременении ценных бумаг другими обязательствами;
-выполнять иные действия в соответствии с настоящими Правилами и Положением. Эмитент обязан своевременно сообщать Регистратору сведения об изменениях и дополнениях в своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать распоряжения и иные официальные документы для предоставления Регистратору.
3.2.Деятельность по ведению реестра включает:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам;
осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и Положением.
4.Формирование информации об эмитенте и ценных бумагах эмитента
4.1.В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного (складочного) капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
4.2.В целях сбора и хранения вышеуказанной информации эмитент заполняет Анкету эмитента (приложение 1).
4.3.В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4.В целях сбора и хранения вышеуказанной информации Регистратор в течение трех дней с момента государственной регистрации выпуска ценных бумаг Общества открывает эмиссионный счет эмитента (приложение 2) с занесением на него всей необходимой информации.
5. Правила регистрации и первичной обработки входящей документации.
Отказ от проведения операции.
5.1.Регистратор обязан вести:
- Журнал учета входящих документов (приложение 3);
- Регистрационный журнал (приложение 4);
- Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска) (приложение 5).
5.2. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа (по системе учета регистратора);
наименование документа;
дата получения документа регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
5.3.. Регистрационный журнал
Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции, за исключением следующих операций:
-подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
-подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- предоставление номинальными держателями информации в реестр;
-операции с сертификатами ценных бумаг (при документарной форме выпуска);
- предоставление информации из реестра.
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
5 .4. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг
Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:
порядковый номер записи;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
номер сертификата ценных бумаг;
количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;
особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
дата выдачи сертификата ценных бумаг;
основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
дата погашения сертификата ценных бумаг;
основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).
Ведение Журнала учета входящих документов, Регистрационного журнала и Журнала выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (далее - Журналы) осуществляется в электронном виде. Регистратор ежегодно, не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года производит распечатку вышеуказанных журналов на бумажный носитель. Журналы прошиваются, подписываются Регистратором и передаются на хранение в Архив.
5.6. Входящие документы могут поступать Регистратору:
-лично от лица, подающего документы,
-по почте.
5.7.Все поступающие документы Регистратору в обязательном порядке проходят регистрацию в Журнале учета входящих документов. На каждом документе проставляется дата и поступления документа и входящий номер.
5.8.В целях дополнительного контроля за проведением операций в Реестре и соблюдения конфиденциальности, регистрация предоставляемых документов в журнале учета входящих документов и осуществление записи в Реестр и/или формирование распоряжения в электронном виде исполняются разными сотрудниками Регистратора.
5.9.Документы и поручения считаются исполненными, если выполнены предусмотренные в них задания, дан ответ заявителю и сделана отметка о выполнении.
5.10 .При наличии оснований для отказа во внесении записи в Реестр Регистратором готовится уведомление об отказе, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
5.11.Причины отказа от внесения записей в реестр:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и настоящих Правил;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Регистратору ранее;
-операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
- у Регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Регистратора;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записи в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора
5.12.Не позднее 5 (пятого) дня с момента предоставления документа в Реестр уведомление об отказе может быть:
- передано подателю документов. При этом на копии отказа ставится отметка «получено» и проставляется фамилия получателя, его подпись и дату получения отказа. Запись о получении документа вносится в Журнал учета входящих документов.
- направлено по почте заказным письмом. Запись об отправке заказного письма вносится в Журнал учета входящих документов.
В документе, по которому выставлен отказ, делается отметка о дате отказа и его номере. Далее оригиналы документов или их копии вместе с дубликатом уведомления об отказе передаются в Архив.
5.13.Оригиналы документов, по которым выставлен отказ вместе с документом об отказе могут быть направлены обратившемуся лицу в том случае, если для повторной подачи документов и проведения операции необходимо:
- внести в документы недостающие сведения;
- подать с недостающими документами.
5.14. При необходимости изъятия документов из Архива оригиналов документов, по которым выставлен отказ, в Архиве остаются копии данных документов с отметкой «оригинал изъят для повторной подачи» с проставлением фамилии Регистратора его подписи и даты изъятия. Копии документов хранятся в Архиве взамен оригинала.
6.Операции, отражающие движение именных ценных бумаг
6.1.Основанием для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в реестр акционеров является передаточное распоряжение (приложение 6), либо иные документы, подтверждающие факт передачи права собственности (отчуждения ценных бумаг).
6.2.При получении требуемых документов Регистратор выполняет следующие записи:
- проверяет полноту и правильность составления полученных документов;
- вносит запись о полученных документах в Журнал учета входящих документов и регистрационный журнал;
проверяет, что количество ценных бумаг той категории, которая указана в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных бумаг той же категории, записанных на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
-осуществляет проверку подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- проверяет, что данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении
передачи, установленные зарегистрированными в реестре фактами обременения именных ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, уставом эмитента или вступившем в законную силу решением суда.
6.3.После выполнения всех проверок в течение трех дней с момента предоставления Регистратору документов производится внесение записей о переходе прав на ценные бумаги, при этом одно распоряжение зарегистрированного лица исполняется двумя специалистами. В случае отсутствия у приобретателя лицевого счета в реестре, ему открывается новый лицевой счет в соответствии с разделом 6 настоящих Правил.
6.4.Проверка подписи осуществляется Регистратором путем сличения подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с образцом подписи указанного лица в анкете (раздел 5 настоящих Правил), в документах или копиях документов, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной явки зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя - путем проверки документов, удостоверяющих личность пришедшего.
6.5.Регистратор имеет право принимать предоставляемые ему гарантии подписи.
6.6.Требования к составу передаваемых документов и их содержанию соответствуют
Положению и настоящим Правилам.
7.Открытие лицевого счета в реестре.
7.1. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения .
7.2.Для открытия лицевого счета (приложение 7) Регистратору физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (приложение 8);
- документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
7.3. Для открытия лицевого счета юридическое лицо (приложение 9) предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (приложение 10);
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, Регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
7.4. При получении соответствующих документов Регистратор открывает лицевой счет в течение трех дней с момента предоставления документов, в противном случае направляет мотивированный отказ в течение пяти рабочих дней.
7.5. Аналогичным образом Регистратор открывает счета зарегистрированным залогодержателям. Вся информация о залогах одного залогодержателя заносится ему на счет.
7.6. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности, анкета зарегистрированных лиц (приложение 11) и иные документы предусмотренные Положением и настоящими Правилами.
8.Внесение изменений в информацию лицевого счета
о зарегистрированном лице.
8.1.Зарегистрированное лицо может дать Регистратору поручение на изменение персональных данных, содержащихся на его лицевом счете.
Внесение изменений производится на основании вновь заполненной анкеты зарегистрированного лица в течение трех рабочих дней.
8.2. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
8.3.При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
8.4.В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена замена сертификата ценной бумаги (при документарной форме выпуска).
8.5.Факт получения Анкеты зарегистрированного лица и иных документов, касающихся внесения изменений, а также операций, производимых на лицевом счете зарегистрированного лица, должны быть отражены в Журнале учета входящих документов и регистрационном журнале в день поступления входящих документов и исполнения операции на лицевом счете зарегистрированного лица.
9. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг
9.1. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
9.2. Основанием для внесения записи о залоге являются:
- залоговое распоряжение (приложение 12) с указанием Регистратору зарегистрировать существование залога.
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
-оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;
-письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.
9.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.
9.3.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (приложение 13);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).
9.3.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем;
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.
9.4. Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ЦБ:
- распоряжение о передаче прав залога (приложение 14), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ЦБ без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем;
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
9.5.Обработка залоговых распоряжений и прикладываемых к ним документов осуществляется Регистратором по той же схеме и в те же сроки, что и обработка передаточных распоряжений.
10.Блокировка ценных бумаг на лицевом счете
10.1.Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
10.2.При получении этих документов Регистратор выполняет следующие операции:
-проверяет полноту и правильность составления полученных документов;
- вносит запись о получении документов в Журнал учета входящих документов;
-вносит запись о получении документов в регистрационный журнал;
-в течение трех дней вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
- заносится запись о произведенной операции в регистрационный журнал.
10.3.При выполнении операции по прекращению блокирования выполняются аналогичные операции, что и при выполнении операции по блокировке ценных бумаг.
11.Особенности учета ценных бумаг у номинального держателя
11.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом - собственником или другим номинальным держателем. В передаточном распоряжении в качестве основания указываете договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставлять Регистратору этот договор необязательно.
11.2. Регистратор обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, передаваемых одному и тому же лицу в собственность и в номинальное держание, путем открытия в этом случае двух раздельных лицевых счетов.
11.3. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя осуществляется при получении Регистратором подписанного зарегистрированным лицом - номинальным держателем передаточного распоряжения, выданного на основании распоряжения владельца ценных бумаг - клиента номинального держателя.
11.4.Регистратор не несет ответственности за операции, совершаемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.
11.5. Регистратор имеет право требовать от номинального держателя представления в семидневный срок списка клиентов, для которых он является номинальным держателем по состоянию на определенную дату. Этот список должен содержать информацию, необходимую для извещения о предстоящем собрании акционеров, начисления и выплаты доходов по ценным бумагам, составления полного реестра (списка) владельцев ценных бумаг на конкретную дату. В случае составления по эмитенту списка, необходимого для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными бумагами, Регистратор не выплачивает номинальному держателю вознаграждения за предоставляемую им в целях составления такого списка информацию.
11.6. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя и списание ценных бумаг с этого счета производится Регистратором по той же схеме и в те же сроки, что и обработка передаточных распоряжений.
12. Глобальные операции
12.1.Основанием для проведения глобальных операций является распоряжение эмитента или уполномоченных государственных органов в отношении всего выпуска ценных бумаг эмитента.
12.2. Регистратор выполняет следующие виды глобальных операций:
- размещение ценных бумаг, при этом в реестре акционеров эмитенту открывается эмиссионный счет;
- дробление - увеличение общего количества акций в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением номинала акций; операция дробления не приводит к изменению уставного капитала.
- консолидация - уменьшение общего количества акций в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным увеличением номинала акций; операция консолидации не приводит к изменению уставного капитала.
- конвертация - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории в соответствии с законами РФ;
- изменение уставного капитала с изменением и без изменения номинала ценных бумаг.
12.3. При выполнении всех глобальных операций Регистратор в обязательном порядке производит записи о полученных от эмитента документов в журнале учета входящих документов и Регистрационном журнале.
12.4.Также при выполнении всех глобальных операций Регистратор в обязательном порядке производит операцию сверки.
12.5.При размещении ценных бумаг эмитентом Регистратор выполняет следующие действия:
- формирует новую информацию об эмитенте;
- формирует информацию о выпуске ценных бумаг;
- открывает эмиссионный счет и зачисляет на него эмитируемые ценные бумаги;
- по мере размещения эмиссии переводит ценные бумаги на имена приобретателей, открывая им при необходимости лицевые, счета;
- производит выдачу выписок из реестра и/или при документарных выпусках - сертификатов.
12.6. На основании отчета об итогах выпуска пенных бумаг Регистратор еще раз проводит сверку. В случае неполного размещения ценных бумаг, Регистратор приводит количество ценных бумаг на эмиссионном счете эмитента в соответствие с количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах выпуска. Если при этом доля неразмещенных эмитентом ценных бумаг от их количества, указанного в проспекте эмиссии не превышает показателя доли неразмещенных ценных бумаг, при котором эмиссия ценных бумаг признается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации несостоявшейся. В противном случае, когда эмиссия должна быть признана несостоявшейся, Регистратор приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, и принимает меры по приему возвращаемых владельцами ценных бумаг и возврату эмитентом денежных средств, полученных в результате размещения этих ценных бумаг.
12.7. При дроблении или консолидации акций Регистратор в десятидневный срок с момента получения от эмитента ниже перечисленных документов вносит в реестр изменения, касающиеся количества акций, держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на основании формулы дробления или консолидации, содержащейся в:
- протоколе собрания акционеров, утвердившего данную операцию;
- документах о поправках к Уставу, касающихся этих операций.
12.8. При конвертации ценных бумаг Регистратор вносит изменения в реестр, отражающие факт конвертации всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащим отдельным владельцам в случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии.
Операция конвертации всего выпуска ценных бумаг производится в десятидневный срок с момента получения от эмитента необходимых документов путем внесения записей, отражающих факт конвертации каждого зарегистрированного лица, ценные бумаги которого конвертируются.
Операция конвертации ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам производится Регистратором в том случае, если это было предусмотрено условиями эмиссии данных ценных бумаг, только в отношении конкретного зарегистрированного лица в трехдневный срок с момента получения Регистратором распоряжений, вызывающих необходимость такой конвертации.
12.9. При аннулировании ценных бумаг Регистратор вносит в реестр всю необходимую информацию, содержащуюся в:
- документах об изменениях, внесенных в устав эмитента, в соответствии с которыми уменьшается количество ценных бумаг,
- протоколе об итогах собрания полномочного органа эмитента, утвердившего аннулирование ценных бумаг,
- документах, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг эмитентом. Регистратор производит записи об аннулировании только тех ценных бумаг, которые содержатся на счете эмитента по выкупленным акциям, в течении двух рабочих дней.
12.10. Регистратор может осуществлять погашение сертификатов (при документарной форме выпуска ЦБ) в случаях:
- осуществления глобальных операций, вызвавших необходимость - погашения (на основании решения уполномоченного органа эмитента о проведении такой глобальной операции);
- при переходе прав собственности на ценные бумаги (на основании передаточных распоряжений с приложением сертификатов);
- при изменении имени владельца или другой информации, содержащейся в сертификате.
Регистратор осуществляет погашение в течение двух рабочих дней, при этом он принимает меры, позволяющие удостовериться в подлинности сертификатов.
Регистратор ведет учет выданных и погашенных сертификатов в Журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг и хранит погашенные сертификаты не менее трех лет. По истечению трехлетнего срока Регистратор имеет право уничтожить погашенные сертификаты, составив об этом акт.
13.Составление списков лиц
имеющих право на участие в общем собрании акционеров
13.1. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, производится Регистратором на основании решения уполномоченного органа или письменного распоряжения лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством РФ.
13.2. Список лиц имеющих право на участие в общем собрании акционеров (приложение 15). предоставляется эмитенту в течение 10 рабочих дней с момента получения распоряжения.
13.3. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
иные лица, предусмотренные законодательством РФ.
Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
14. Начисление доходов по ценным бумагам
14.1. По запросу эмитента Регистратор готовит списки владельцев ценных бумаг для выплаты доходов по этим бумагам (приложение 16).
Для этого эмитент после объявления о предстоящей выплате доходов, направляет Регистратору извещение, содержащее все необходимые данные, в том числе информацию о форме и размере выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг, дату учета владельцев ценных бумаг, используемую Регистратором при составлении списка лиц, имеющих право на получение дохода, дату выплаты доходов и реквизиты агентов по выплате доходов.
14.2. Регистратор также производит расчет сумм налогов, причитающихся к удержанию с получателей дохода.
14.3 Регистратор ведет учет информации, относящейся к начислению доходов по ценным бумагам.
15. Предоставление информации из реестра акционеров
15.1. Информацию из реестра акционеров Регистратор предоставляет: эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным государственным органам.
15.2. Эмитенту доступна вся информация, содержащаяся в реестре. Сроки и способы предоставления Регистратором информации эмитенту определяются двухсторонними договоренностями, при этом сроки не могут превышать двадцати дней.
Предоставление информации производится тем лицам, которые уполномочены на ее получение органами эмитента, или лицам, имеющим право в силу своих должностных обязанностей получать такую информацию.
Для установления полномочий своих представителей эмитент предоставляет Регистратору списки уполномоченных лиц с указанием:
- фамилии, имени, отчества;
- должности;
- объема информации, которую может получать данный представитель;
- образца его подписи.
Все запросы эмитента должны быть подписаны соответствующим лицом и скреплены печатью эмитента.
На основании Распоряжения на выдачу информации из реестра (приложение 17) зарегистрированные лица (владелец и номинальный держатель именных ценных бумаг) имеют право получать следующую информацию из реестра:
- о зарегистрированных на его имя ценных бумагах, путем получения выписки из реестра акционеров в течение пяти рабочих дней (приложение 18), Справки о наличии ценных бумаг на лицевом счете (приложение 19);
- о всех изменениях информации о нем и зарегистрированных на его имя ценных бумагах, произведенных в реестре, путем получения Справки об операциях по счету счете (приложение 20) или Уведомления о проведении операции в системе ведения реестра (приложение 21);
- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента (справка составляется в произвольной форме).
15.3. Зарегистрированные лица, обладающие одним и более процентами голосующих акций эмитента, имеют право получить данные из Реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
15.4. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
15.5. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
15.6..Предоставление информации зарегистрированному лицу может производиться Регистратором заказным письмом либо путем получения документов лично у Регистратора. При этом размер платы за направление информации заказным письмом не может превышать стоимости почтовых расходов.
16. Контроль Регистратора за проведенными в реестре операциями
16.1. Ведение реестра акционеров Общества осуществляется двумя специалистами (Регистратор 1 и Регистратор 2).
16.2. Регистратор 1 осуществляет прием, первоначальную обработку и регистрацию документов в Журнале входящих документов.
16.2. Проведение операций на лицевых счетах, внесение записей в Регистрационный журнал осуществляется Регистратором 2.
16.3. По окончании проведения операций на лицевых счетах Регистратор 2 вносит запись о проведенных операциях в Операционный журнал, заполняемый в электронном виде.
Операционный журнал (приложение 22) должен содержать следующие данные:
- дату проведения операции;
Сведения об эмитенте:
-полное наименование;
-данные о гос.регистрации;
- место нахождения;
Сведения о зарегистрированных лицах:
- порядковый номер записи;
- номер счета;
- тип счета;
- тип лица;
- фамилия, имя, отчество (Полное наименование);
- Данные документа удостоверяющего личность (Данные о гос.регистрации);
- Место проживания или регистрации (место нахождения);
- Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- Вид категория ЦБ;
- Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ;
- Номинальная стоимость ЦБ;
- Количество ЦБ;
- Доля от уставного капитала (%),
- Операции, проведенные на лицевом счете.
В Операционный журнал вносятся сведения обо всех зарегистрированных в Реестре на день составления журнала лицах, независимо проводились ли операции на их лицевых счетах или нет. В случае, если операции на лицевом счете зарегистрированного лица в день составления Операционного журнала не проводились, в графе "операции проведенные на лицевом счете" ставится прочерк.
16.4. Регистратор 1 обязан осуществить проверку сведений внесенных в Операционный журнал.
В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
17. Сроки исполнения операций
17.1. Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов Регистратору. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
17.2 .В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:
открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
17.3. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.
17.4. В течение десяти дней исполняются операции:
аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
В течение двадцати дней исполняются операции:
предоставление информации из реестра по письменному запросу.
17.5. В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором с эмитентом, исполняются операции:
внесение записей о размещении ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
организация общего собрания акционеров;
сбор и обработка информации от номинальных держателей.
17.6. Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.
17.7. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
17. 8. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
17.9. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
18. Правила хранения входящей документации
18.1. После исполнения документов, являющихся основанием для проведения операций в Реестре, Регистратор обеспечивает их надлежащее хранение в Архиве.
18.2. При поступлении в Архив документы классифицируются и помещаются в накопительные папки.
Далее документы формируются в дела и помещаются на хранение в архивные сейфы, шкафы и стеллажи.
18.3. Регистратор обеспечивает сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре, включая хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записи в Реестр, не менее 3 (трех) лет с момента их поступления. Анкета зарегистрированного лица хранится не менее 5 (пяти) лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ЦБ.
18.4. Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
18.5. Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это лицу, непосредственной ответственному за ведение реестра.
19.Требования, предъявляемые к должностным лицам и иным работникам
(должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества
19.1. Регистраторы назначаются приказом единоличного исполнительного органа эмитента..
19.2. Регистраторы обязаны обладать необходимой подготовкой в вопросах, связанных с правовым регулированием рынка ЦБ и, в частности, в вопросах относящихся к профессиональной деятельности, связанной с ведением Реестров владельцев именных ЦБ. Сотрудники обязаны хорошо владеть юридическими и служебными документами, регламентирующими вопросы, связанные с деятельностью по ведению и хранению Реестров.
19.3. Регистраторы обязаны хорошо ориентироваться в документах, работа с которыми входит в его профессиональные обязанности, четко знать стандарты их оформления Регистраторы не имеют права каким-либо образом изменить информацию в обслуживаемой ими системе без оснований, оформленных документами в соответствии с настоящими Правилами и действующим законодательством РФ.
19.4. Регистраторы обязаны соблюдать условия конфиденциальности по отношению к содержанию доступных им служебных документов.
20.Заключительные положения
20.1. Действия Регистратора, связанные с ведением реестра акционеров и не оговоренные
в настоящих Правилах, должны производиться в соответствии с «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ России 20.10.97 № 27, «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО
«Интро-Пелла» и нормами действующего законодательства.
|
