Приложение № 1
Список документов, необходимых для открытия Счетов депо
в Депозитарии АО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты"
Общие требования к предоставляемым документам для целей исполнения требований Условий
Копия (оригинал), заверенная (-ый) Депонентом - документ заверенный подписью физического лица, уполномоченного представителя физического лица, подписью лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, уполномоченного представителя юридического лица, а также (при наличии более одного листа в документе) прошит, и скреплен подписью физического лица, представителя физического лица, лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, уполномоченного представителя юридического лица. В случаях, когда Уставом Депонента - юридического лица предусмотрено проставление оттиска печати - на подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, уполномоченного представителя юридического лица проставляется оттиск печати Депонента – юридического лица.
Под надлежащей легализацией понимается:
Проставление на документе апостиля, соответствующего требованиям Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, заключенной в Гааге 05.10.1961, уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого изготовлен документ, в случае, если такое государство является участником Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, заключенной в Гааге 05.10.1961;
Легализация Министерством иностранных дел Российской Федерации или консульством Российской Федерации, расположенным на территории иностранного государства, на территории которого изготовлен документ.
В целях исполнения Депозитарием требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансировании терроризма Депонент предоставляет документы, предусмотренные Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, формы которых не являются приложением к Условиям и предоставляются Ответственным сотрудником Депозитария для ознакомления дополнительно.
В целях надлежащего исполнения депозитарием требований налогового законодательства Российской Федерации Депонент предоставляет документы, предусмотренные Критериями отнесения клиентов к категории клиента-иностранного налогоплательщика и способам получения от них необходимой информации, формы которых не являются приложением к Условиям и предоставляются Ответственным сотрудником Депозитария для ознакомления дополнительно.
ДЛЯ ИНОСТРАННЫХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ (формы для заполнения двуязычные):
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение № 16) – оригинал, заверенный Клиентом1;
Анкета Клиента (Приложение №3) – оригинал, заверенный Клиентом1/Уполномоченным представителем;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Устав и/или Учредительный договор в последней редакции – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о регистрации компании или Сертификат инкорпорации или иной документ аналогичного характера, содержащий информацию о регистрационном номере, дате регистрации и наименование органа, зарегистрировавшего иностранную организацию – нотариально заверенная копия;
Документ, содержащий сведения о персональном составе общего собрания участников/акционеров юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица; при наличии, также об избрании (назначении) лиц на должности в органах юридического лица (коллегиальный исполнительный орган, совет директоров и их полномочия) - нотариально заверенная копия;
Сертификат о директорах или иной документ аналогичного характера, подтверждающий право назначения на должность лица (лиц), имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, – нотариально заверенная копия;
Копии лицензии и/или заявление Клиента – иностранного номинального держателя, подтверждающего его право осуществлять учет и переход прав на Ценные бумаги, а также осуществлять права по Ценным бумагам (если применимо) в соответствии с его личным законом, – нотариально заверенная копия лицензии или оригинал заявления, подпись подписавшего лица на котором удостоверена нотариально;
Копии лицензии и/или заявление Клиента – иностранного уполномоченного номинального держателя, подтверждающего его право от своего имени и в интересах других лиц осуществлять любые юридические и фактические действия с Ценными бумагами, а также осуществлять права по Ценным бумагам в соответствии с его личным законом, – нотариально заверенная копия лицензии или оригинал заявления, подпись подписавшего лица на котором удостоверена нотариально;
Официальное подтверждение юридического адреса (адреса места нахождения) юридического лица – нотариально заверенная копия;
Документ, содержащий идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе - нотариально заверенная копия;
Карточка с образцами подписей и оттиска печати по форме Приложения №15 к Условиям, – оригинал, либо Карточка с образцами подписей и оттиска печати (если применимо), содержащий оригинальные нотариально удостоверенные образцы подписей Уполномоченных лиц юридического лица (в том числе лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) - оригинал, или оригинал альбома подписантов Клиента, либо иной документ, содержащий оригинальные удостоверенные образцы подписи Уполномоченных лиц Клиента, по форме и содержанию, удовлетворительной для Депозитария;
Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц Клиента – оригинал или нотариально заверенная копия.
Копии паспортов уполномоченных лиц Клиента - с переводом на русский язык, нотариально заверены и легализованы (апостилированы);
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента:
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом (для лиц, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя) – нотариально заверенная копия с переводом на русский язык без апостиля;
Подтверждение по форме Приложения №17 к Условиям относительно своего статуса и характера прав на Ценные бумаги для целей открытия соответствующего Счета депо – оригинал, подписанный уполномоченным лицом Клиента;
Форма сведений в целях выявления Клиентов (юридических лиц), относящихся к категории клиента – иностранного налогоплательщика2 (Приложение №2 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") - оригинал;
Форма согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган (Приложение №3 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") – оригинал;
Для открытия Счета депо иностранной организации, действующей в интересах других лиц, помимо документов, указанных выше, необходимо представить также документы, предусмотренные Действующим законодательством для таких лиц, и подтверждающие ее статус;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) АО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты" 3.
Документы, предоставляемые иностранным юридическим лицом, должны быть нотариально заверены и легализованы (апостилированы), Указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. Все предоставляемые документы, выполненные полностью или в какой-либо их части, должны быть переведены на русский язык перевод должен быть заверен нотариально.
Под надлежащей легализацией для целей Условий понимается:
проставление на документе апостиля уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого изготовлен документ; либо
легализация Министерством иностранных дел Российской Федерации или Консульством Российской Федерации, расположенным на территории иностранного государства, на котором выполнен документ.
ДЛЯ РОССИЙСКИХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №16) - оригинал, заверенный Клиентом4;
Анкета Клиента (Приложение №3) – оригинал, заверенный Клиентом4/Уполномоченным представителем Клиента;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (если применимо) – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц РФ – нотариально заверенная копия;
Устав со всеми изменениями к нему (если имеются) – нотариально заверенная копия;
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – нотариально заверенная копия;
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), полученная не ранее 30 дней до даты ее представления Депозитарию – оригинал или нотариально заверенная копия.
Документ, подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, – копия, заверенная Клиентом5;;
Решение органов юридического лица об избрании (назначении) лиц на должности в органах юридического лица:
коллегиального исполнительного органа (при наличии) – копия протокола (решения), заверенная Клиентом5 или оригинал выписки из соответствующего протокола;
членов совета директоров (при наличии) – копия протокола (решения), заверенная Клиентом5 или оригинал выписки из соответствующего протокола.
Если учредительными документами юридического лица предусмотрен совет директоров, но фактически он не сформирован, требуется предоставить письмо об этом факте в свободной форме.
Документ, содержащий сведения о персональном составе общего собрания участников/акционеров юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица - оригинал или копия, заверенная Клиентом5;
Информационное письмо Госкомстата России о присвоении юридическому лицу кодов Общероссийских классификаторов – копия, заверенная Клиентом5;
Карточка с образцами подписей и оттиска печати по форме Приложения №15 к Условиям, – оригинал, либо Карточка с образцами подписей и оттиска печати, содержащий оригинальные нотариально удостоверенные образцы подписей Уполномоченных лиц юридического лица (в том числе лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности) - оригинал;
Копии паспортов Уполномоченных лиц – копия, заверенная Клиентом5;
Копия паспорта руководителя юридического лица – нотариально заверенная копия;
Документы, подтверждающие полномочия Уполномоченных лиц Клиента – оригинал или нотариально заверенная копия;
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента:
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом (для лиц, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя) – нотариально заверенная копия или копия, заверенная Клиентом5;
Подтверждение по форме Приложения №17 к Условиям относительно своего статуса и характера прав на Ценные бумаги для целей открытия соответствующего Счета депо – оригинал, подписанный уполномоченным лицом Клиента;
Форма сведений в целях выявления клиентов (юридических лиц), относящихся к категории клиента – иностранного налогоплательщика6 (Приложение №2 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") – оригинал;
Форма согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган (Приложение №3 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") – оригинал;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) АО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты" 7;
Дополнительные документы:
Для банков:
Банковская лицензия - нотариально заверенная копия;
Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем.
Для квалифицированных инвесторов:
Заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 7)
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором.
Для открытия счета депо номинального держателя
Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности - нотариально заверенная копия
Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем.
Для открытия счета депо доверительного управляющего:
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами - нотариально заверенная копия.
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ – ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ:
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №16) - оригинал;
Анкета Клиента (Приложение №3) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Документ, удостоверяющий личность физического лица, действительный на дату предъявления* – копия, заверенная сотрудником Депозитария/нотариально заверенная копия;
Банковская Карточка, а при ее отсутствии - Карточка с образцами подписей Уполномоченных лиц Клиента по форме Приложения №15 к Условиям - оригинал;
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии) - копия, удостоверенная нотариально или сотрудником Депозитария.
Доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (в случае необходимости) – оригинал, заверенный уполномоченным сотрудником Депозитария или нотариально заверенная копия;
Форма сведений в целях выявления Клиентов (физических лиц), относящихся к категории Клиента – иностранного налогоплательщика8 (Приложение №1 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") - оригинал;
Форма согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган (Приложение №3 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") – оригинал;
Согласие на обработку персональных данных, предоставленное Клиентом либо его уполномоченным представителем (Приложение №19) – оригинал;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) АО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты" 9;
Дополнительные документы:
Для индивидуальных предпринимателей:
Свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя – нотариально заверенная копия.
Документ, подтверждающий сведения о финансовом положении индивидуального предпринимателя. Например, копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом (для лиц, зарегистрированных в качестве индивидуального предпринимателя) – нотариально заверенная копия или копия, заверенная Клиентом.
Для доверительных управляющих:
Договор доверительного управления – оригинал или нотариально заверенная копия;
Для квалифицированных инвесторов:
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором;
Заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение №7).
Для депозитного счета депо:
Карточка с образцами подписи нотариуса и оттиска печати – нотариально заверенный оригинал;
Лицензия на право нотариальной деятельности - нотариально заверенная копия;
Документ, подтверждающий наделение нотариуса полномочиями (назначение на должность), выданный органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации - нотариально заверенная копия.
* Документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации являются:
паспорт гражданина РФ;
свидетельство о рождении (для граждан РФ, не достигших 14 лет);
военный билет (для граждан, проходящих военную службу по призыву или по контракту);
удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации по форме № 2П (выдается органами ФМС России с присвоением порядкового номера для граждан РФ на период оформления паспорта гражданина РФ);
заграничный паспорт гражданина РФ (для граждан РФ, постоянно проживающих за пределами РФ;
свидетельство на въезд (возвращение) в РФ (выдается гражданину РФ в случае утраты им паспорта вне пределов РФ; независимо от того, какой срок действия указан в свидетельстве, на территории РФ действует в качестве документа, удостоверяющего личность, в течение 10 дней с момента пересечения государственной границы РФ и только при наличии штампа пограничного контрольно-пропускного пункта);
паспорт моряка (удостоверение личности моряка) (является документом, удостоверяющим личность его владельца как за пределами РФ, так и в пределах РФ. Выдается Федеральным агентством морского и речного транспорта, а также администрациями морских портов и бассейновыми органами государственного управления на внутреннем водном транспорте, включенными в перечни, утверждаемые Министерством транспорта РФ. Выдается гражданам РФ на срок до 5 лет).
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН И ЛИЦ БЕЗ ГРАЖДАНСТВА:
Депозитарный договор или другой договор, в зависимости от типа счета депо (Приложение №16) - оригинал;
Анкета Клиента (Приложение №3) – оригинал;
Инструкция на открытие/закрытие Счета (Приложение №2) – оригинал;
Документ, удостоверяющий личность физического лица, действительный на дату предъявления** - копия, нотариально заверенная и апостилированная, с надлежащим переводом на русский язык;
Миграционная карта - нотариально заверенная копия;
Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, миграционная карта, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ) - нотариально заверенная копия;
Доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (в случае необходимости) – оригинал или нотариально заверенная копия;
Документы, подтверждающие финансовое положение Клиента – Выписка с банковского счета;
Форма сведений в целях выявления клиентов (физических лиц), относящихся к категории клиента – иностранного налогоплательщика10 (Приложение №1 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") - оригинал;
Форма согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган (Приложение №3 к "Критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации") – оригинал;
Согласие на обработку персональных данных, предоставленное Клиентом либо его уполномоченным представителем (Приложение №19) – оригинал;
Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя и Вопросник(и) АО "Р.О.С.Т. Корпоративные проекты" 11;
Дополнительные документы:
Для доверительных управляющих:
Договор доверительного управления – оригинал или нотариально заверенная копия;
Для квалифицированных инвесторов:
Документы/ копии документов (уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц), заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором;
заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение №7).
Документы, предоставляемые иностранным физическим лицом, должны быть нотариально заверены и легализованы (апостилированы). Указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации. Все предоставляемые документы, выполненные полностью или в какой-либо их части, должны быть переведены на русский язык перевод должен быть заверен нотариально.
Под надлежащей легализацией для целей Условий понимается:
проставление на документе апостиля уполномоченным органом иностранного государства, на территории которого изготовлен документ; либо
легализация Министерством иностранных дел Российской Федерации или Консульством Российской Федерации, расположенным на территории иностранного государства, на котором выполнен документ.
**Документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина являются:
паспорт иностранного гражданина;
иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ, в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
Документом, удостоверяющим личность лица без гражданства являются:
документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
разрешение на временное проживание;
вид на жительство;
иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором РФ, в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.
Документом, удостоверяющим личность беженца является:
удостоверение беженца в Российской Федерации (выдается на 3 года ФМС либо его территориальным органом, может быть продлен на основании соответствующего решения территориального органа Федеральной миграционной службы на каждый последующий год);
свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории РФ по существу (выдается в качестве документа, удостоверяющего личность, до признания лица беженцем);
свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (выдается лицам, получившим временное убежище на территории РФ, на срок до одного года, может продлеваться на каждый последующий год по решению территориального органа Федеральной миграционной службы).
Документ, удостоверяющий личность, должен быть действительным и признаваемым Российской Федерацией в этом качестве, на момент его предъявления.
Если в необходимых случаях одновременно с документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина или лица без гражданства, не предоставлены миграционная карта и документ, подтверждающий право данного лица на пребывание в Российской Федерации, должен быть предоставлен нотариально удостоверенный перевод на русский язык документа, удостоверяющего личность, включая перевод надписей на печатях и штампах.
Идентификация Клиента не проводится в отношении органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления, учреждений, находящихся в их ведении; государственных внебюджетных фондов, государственных корпораций или организаций, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования владеют более чем 50 процентами акций (долей) в капитале.
В данном случае идентификация проводится в отношении представителей Клиента.
Сотрудники Депозитария вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателей, если Клиент является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, установленные действующим законодательством.
К таким организациям относятся:
кредитные организации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
управляющие компании инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда;
страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
организации федеральной почтовой связи;
ломбарды;
организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
операторы по приему платежей;
коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
микрофинансовые организации;
общества взаимного страхования;
негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами.
Также сотрудники Депозитария вправе не идентифицировать Выгодоприобретателя, если Клиент является адвокатом, нотариусом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, когда указанные лица готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
сделки с недвижимым имуществом;
управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.
Вышеуказанный пункт не применяется в случае, если у Депозитария в отношении Клиента, или в отношении операции с денежными средствами или иным имуществом этого Клиента возникают подозрения в том, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Идентификация бенефициарных владельцев не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом соответствующего запроса), если Клиенты являются:
органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты РФ либо муниципальные образования имеют более 50% акций (долей) в капитале;
международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
Эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
Депозитарий при проведении идентификации Клиента, представителя Клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них, вправе требовать представления Клиентом, представителем Клиента и получать от Клиента, представителя Клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя), а также иные документы, предусмотренные Федеральным законом и принимаемыми на его основе нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
|
