Для открытия лицевого счета юридическое лицо резидент

Для открытия лицевого счета ЮРИДИЧЕСКОЕ лицо - РЕЗИДЕНТ

1. 
   заявление на открытие лицевого счета;
   
2. 
   анкета зарегистрированного юридического лица (с обязательным указанием паспортных данных первого лица);
   
3. 
   копия действующей редакции устава юридического лица, заверенная нотариально (помимо действующей редакции устава, регистратору представляется заверенная нотариально копия устава, в соответствии с которым было избрано или назначено лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности);
   
4. 
   копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариально (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
   
5. 
   копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002, или лист записи ЕГРЮЛ, заверенные нотариально (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
   
6. 
   оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная нотариально (представляется для открытия счета российскому юридическому лицу);
   
7. 
   копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенная нотариально;
   
8. 
   оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально;
   
9. 
   копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально (представляется для открытия л/с номинального держателя);
   
10. 
    копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная нотариально (представляется для открытия л/с ДУ, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);
    
11. 
    копия письма ЦБ РФ о согласовании кандидатуры руководителя Банка, заверенная нотариально (представляется для открытия л/с з/л банку);
    
12. 
    копия свидетельства о присвоении ИНН/КПП, заверенная нотариально;
    
13. 
    оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на уполномоченного представителя
    

1. 
   если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации, то регистратору в отношении управляющей организации представляются следующие документы:
   

• 
  сведения об управляющей организации (документ является обязательным приложением к анкете зарегистрированного юридического лица)
  
• 
  копии учредительных документов юридического лица, заверенные нотариально;
  
• 
  копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная нотариально (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);
  
• 
  копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002, или лист записи ЕГРЮЛ, заверенные нотариально (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);
  
• 
  оригинал выписки из ЕГРЮЛ или ее копия, заверенная нотариально (представляется для открытия российскому юридическому лицу л/с владельца ЦБ или л/с ДУ);
  
• 
  оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная нотариально;
  
• 
  копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенная нотариально;
  
• 
  оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная нотариально.
  

2. 
   Подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, на анкете может быть совершена в присутствии работника держателя реестра, тогда представление нотариально заверенной копии или оригинала карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи первого лица, регистратору не требуется
   
3. 
   Заявление на открытие счета подписывается лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, или уполномоченным представителем по доверенности. Подпись уполномоченного представителя на заявлении должна быть совершена в присутствии работника держателя реестра или засвидетельствована нотариально
   
4. 
   Если открывается счет доверительного управляющего, то к анкете в обязательном порядке заполняются сведения о каждом учредителе управления
   
5. 
   Если представленная регистратору доверенность содержит полномочия на подписание представителем распоряжений (в т.ч. на предоставление информации из реестра), то регистратору должен быть представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец его подписи, либо подпись представителя на предоставляемых распоряжениях должна быть совершена в присутствии работника держателя реестра либо засвидетельствована нотариально
   
6. 
   Если уполномоченный представитель (физическое лицо) является нерезидентом, то при личном обращении к регистратору, помимо основного документа, удостоверяющего личность, он предъявляет подлинник и предоставляет копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в РФ. Такими документами могут быть: виза и миграционная карта, или разрешение на временное проживание, или вид на жительство, или патент. Также представляется нотариально заверенная копия перевода паспорта.
   
7. 
   Во исполнение статьи 7 Федерального закона 07.08.2001 г. № 115 ФЗ "О противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в обязательном порядке заполняется и представляется регистратору Опросный лист с информацией о Бенефициарных владельцах и Выгодоприобретателях лица, которому открывается счет в реестре, а также в отношении Управляющей организации. Кроме того, в обязательном порядке заполняется и представляется регистратору карточка «Сведения о представителе клиента» на единоличный исполнительный орган (физическое лицо).
   
8. 
   Если документы предоставляются уполномоченным представителем по доверенности, то на него заполняется карточка «Сведения о представителе клиента». Образец подписи уполномоченного представителя на данной карточке должен быть совершен в присутствии работника держателя реестра.