Учебно-методический комплекс дисциплины «правовое регулирование ценных бумаг»
Скачать 1.14 Mb.
|
по дисциплине«ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»030501.65 Юриспруденцияг. Владивосток 2012 МОДУЛЬ 1. Общие положения о ценных бумагах. РАЗДЕЛ 1. Становление института ценных бумаг. Тема 1. Развитие института ценных бумагах. ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 1: 1. Ценные бумаги произошли от 1) договоров 2) денег 3) долговых расписок 2. Ценные бумаги делятся на классы 1) основные и производные 2) основные и специальные 3) основные и дополнительные 3. Депозитарная расписка относится к классу ценных бумаг 1) основных 2) производных 3) специальных 4. Облигация и вексель относятся к классу ценных бумаг 1) основных 2) производных 3) дополнительных 5. Согласно эмиссионной теории возникновения ценных бумаг, бумага становится ценной с момента 1) ее создания и попадания в обращение 2) ее составления и выдачи 3) заключения договора 6. Основные концепции понимания ценных бумаг 1) документарная и бездокументарная 2) вещная и обязательственная 3) волевая и объективная 7. Ценная бумага не может удостоверять 1) имущественные права 2) неимущественные права 3) имущественные и связанные с ними неимущественные права 8. Ценная бумага удостоверяет 1) субъективные права 2) объективные права 3) объективно-субъективные права 9. В случае, если права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежат названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо, такая ценная бумага является 1) именной 2) ордерной 3) на предъявителя 10. В случае, если права, удостоверенные ценной бумагой, принадлежат названному в ценной бумаге лицу, такая ценная бумага является 1) именной 2) ордерной 3) на предъявителя 11. Путем совершения индоссамента передаются 1) неимущественные права, удостоверенные ценной бумагой 2) имущественные права, удостоверенные ценной бумагой 3) все права, удостоверенные ценной бумагой 12. Лицо, совершившее индоссамент именуется 1) индоссат 2) индоссант 3) индоссатор 13. Лицо, которому или приказу которого передаются права по ценной бумаге именуется 1) индоссат 2) индоссант 3) индоссатор 14. Индоссамент, совершенный без указания лица, которому должно быть произведено исполнение именуется 1) бланковым 2) ордерным 3) простой 15. Индоссамент, совершенный с указанием лица, которому или приказу которого должно быть произведено исполнение именуется 1) бланковым 2) ордерным 3) простой РАЗДЕЛ 2. Категории ценных бумаг по российскому законодательству. Тема 3. Инвестиционные ценные бумаги. ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 3: 1. Акционеры не в полном объеме оплатившие стоимость акций
2. Акционеры ЗАО вправе воспользоваться преимущественным правом приобретения акций в течение 1) двух месяцев со дня получения извещения о намерении продать акции акционером общества 2) одного месяца со дня получения извещения о намерении продать акции акционером общества 3) трех месяцев со дня получения извещения о намерении продать акции акционером общества 3. Срок исковой давности по спорам о нарушении преимущественного права приобретения акций составляет 1) один месяц 2) два месяца 3) три месяца 4. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 1) 25 процентов от уставного капитала общества 2) 50 процентов от уставного капитала общества 3) 30 процентов от уставного капитала общества 5. Акции, приобретенные акционерами, номинальная стоимость и количество которых определяются в уставе общества, именуются 1) основные 2) размещенные 3) выпущенные 6. Акции, которые общество вправе размещать дополнительно, сведения о которых содержатся в уставе именуются 1) перспективные 2) дополнительные 3) объявленные 7. Основанием для выплаты дивидендов является 1) решение общего собрания акционеров 2) решение совета директоров 3) решение единоличного исполнительного органа 8. Дивиденды могут выплачиваться 1) деньгами 2) деньгами и иным имуществом 3) имуществом 9. Держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор в обществе с числом акционеров 1) более 50 2) более 100 3) более 500 10. В том случае, если ведение реестра акционеров общества осуществляется регистратором, ответственность за ведение и хранение реестра акционеров возлагается на 1) регистратора 2) общество – эмитента 3) регистратора и общество 11. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию 1) акционера 2) регистратора 3) общество - эмитента 12. Права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи 1) свидетельства о праве на акции 2) сертификата о праве на акции 3) выписки из реестра акционеров 13. Вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров вправе вносить акционеры, владеющие в совокупности 1) владельцами более 1 процентов голосующих акций общества 2) владельцами более 2 процентов голосующих акций общества 3) владельцами более 5 процентов голосующих акций общества 14. Требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров вправе акционеры, являющиеся владельцами 1) не менее чем 10 процентов голосующих акций общества 2) не менее чем 15 процентов голосующих акций общества 3) не менее чем 30 процентов голосующих акций общества 15. В случае передачи акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и до даты проведения общего собрания акционеров, новый акционер вправе принимать участие в общем собрании акционеров 1) лично на основании данных реестра акционеров на момент проведения собрания 2) по доверенности от прежнего владельца 3) совместно с прежним владельцем 16. По общему правилу размещение хозяйственным обществом облигаций производится на основании решения 1) высшего органа управления 2) совета директоров 3) единоличного исполнительного органа 17. Выпуск хозяйственным обществом облигаций допускается после 1) оплаты 50 % уставного капитала 2) оплаты 75 % уставного капитала 3) полной оплаты уставного капитала 18. Погашение облигаций может осуществляться 1) только в денежной форме 2) только имуществом 3) в денежной форме или иным имуществом 19. Облигации могут быть 1) именными и предъявительскими 2) основными и дополнительными 3) основными и производными 20. Стоимость и минимальный срок досрочного погашения облигаций определяются 1) в соглашении между эмитентом и владельцем облигаций 2) в решении о выпуске облигаций 3) в решении высшего органа управления эмитента 21. Денежные средства для погашения облигаций общества на случай отсутствия иных средств аккумулируются в 1) облигационном фонде 2) резервном фонде 3) специальном фонде 22. Облигацией оформляется договор 1) займа 2) кредита 3) залога 23. Коммерческая организация, исключительным предметом деятельности которой является приобретение прав требования по кредитам (займам), обеспеченным ипотекой, и (или) закладных и которой предоставлено право осуществлять эмиссию облигаций с ипотечным покрытием именуется 1) ипотечный агент 2) ипотечный брокер 3) ипотечный поручитель 24. Неисполнение эмитентом обязательств по облигациям или просрочка исполнения соответствующих обязательств именуется 1) кризис 2) правонарушение 3) дефолт 25. За ненадлежащее исполнение эмитентом обязательства ответственность возлагается на 1) на эмитента 2) на эмитента и поручителя субсидиарно 3) солидарно на поручителя и эмитента 26. Жилищные сертификаты могут выпускаться 1) без обеспечения 2) только под гарантию или поручительство 3) под залог 27. Денежное выражение обязательства по облигации составляет 1) номинальную стоимость облигации 2) фактическую стоимость облигации 3) оборотную стоимость облигации 28. Эмитентом облигации выступает 1) государственные и муниципальные учреждения 2) юридическое лицо 3) физические и юридические лица 29. Облигации являются ценными бумагами 1) срочными 2) бессрочными 3) могут быть срочными и бессрочными 30. Разница между покупной и номинальной стоимостью облигации является доходом в форме 1) прибыли 2) дисконта 3) процентов 31. Размещение опционов эмитента возможно после 1) после оплаты 25 % уставного капитала 2) после оплаты 50 % уставного капитала 3) после полной оплаты уставного капитала 32. При реорганизации эмитента опциона, опционы эмитента могут быть конвертированы в 1) акции и опционы 2) облигации и опционы 3) опционы 33. Эмитентом государственных ценных бумаг Российской Федерации выступает 1) Правительство РФ и Минэкономразвития РФ 2) Правительство РФ и Министерство финансов РФ 3) Правительство РФ и Президент РФ 34. По именным государственным и муниципальным ценным бумагам реестр владельцев именных ценных бумаг 1) ведется Министерством финансов РФ 2) Счетной палатой РФ 3) не ведется 35. Эмитентом опциона может быть 1) акционерное общество 2) хозяйственное общество 3) государственное учреждение 36. Опцион эмитента является 1) именной ценной бумагой 2) ценной бумагой на предъявителя 3) ордерной ценной бумагой 37. Опцион выпускается в форме 1) документарной 2) бездокументарной 3) как в документарной, так и в бездокументарной 38. Опционы являются 1) частными ценными бумагами 2) публичными ценными бумагами 3) как частными, так и публичными ценными бумагами 39. Если в течение срока, установленного для заявления требования владельцем опциона эмитента о его конвертации в дополнительные акции, указанное требование не будет заявлено 1) срок предъявления требований продлевается по договоренности между эмитентом и владельцем опциона 2) срок предъявления требований приостанавливается 3) права по опциону эмитента прекращаются 40. Если опцион не реализован в установленный срок, то у владельца опциона 1) возникает право требовать от эмитента опциона компенсации в размере стоимости опциона 2) возникает право требовать от эмитента опциона компенсации в размере стоимости опциона и процентов за пользование чужими денежными средствами 3) не возникает права требовать какой-либо компенсации от эмитента опциона 41. Российские депозитарные расписки могут удостоверять право собственности 1) на акции или облигации иностранных эмитентов 2) на акции или облигации российских эмитентов 3) на акции или облигации иностранных и российских эмитентов 42. Владельцы депозитарных расписок для осуществления своих прав 1) обращаются непосредственно к иностранному эмитенту 2) обращаются в банк-депозитарий 3) обращаются по своему выбору к иностранному эмитенту или в банк-депозитарий 43. Обязательства Российской Федерации, возникшие в результате эмиссии государственных ценных бумаг Российской Федерации, составляющие внутренний долг и удостоверяющие право на получение доходов в денежной форме или погашение в денежной форме, подлежат оплате в 1) любой валюте, в соответствии с условиями выпуска 2) валюте Российской Федерации. 3) ценных бумагах 44. Решение о выпуске государственных ценных бумаг субъекта Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг 1) не подлежит государственной регистрации 2) подлежит государственной регистрации 3) подлежит государственной регистрации, если это определено в условиях выпуска ценных бумаг 45. Раскрытие информации о государственных и муниципальных ценных бумагах осуществляется путем 1) публикации соответствующих сообщений на официальном интернет-сайте Правительства РФ 2) представления соответствующих сведений в регистрирующий орган 3) публикации нормативных актов Тема 4. Торговые ценные бумаги ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 4: 1. Векселя делятся на: 1) простые и переводные 2) простые и сложные 3) простые и производные 2. Вексель является ценной бумагой: 1) ордерной 2) предъявительской 3) универсальной 3. Вексель является ценной бумагой: 1) документарной 2) бездокументарной 3) как документарной, так и бездокументарной 4. Вексель является ценной бумагой: 1) эмиссионной 2) неэмиссионной 3) как эмиссионной, так и неэмиссионной 5. Вексель является ценной бумагой: 1) внутренней 2) внешней 3) может быть как внутренней, так и внешней 6. Простой вексель именуется: 1) соло-вексель 2) моно-вексель 3) единый вексель 7. Переводной вексель именуется: 1) деривативный 2) тратта 3) сложный 8. Чек является распоряжением чекодателя о платеже 1) банку 2) должнику 3) страховой компании 9. Чеком удостоверяется обязательство: 1) денежное 2) нематериальное 3) как денежное, так и нематериальное 10. Чек является ценной бумагой: 1) бессрочной 2) срочной 3) как срочной, так и бессрочной Тема 5. Товарораспорядительные ценные бумаги. ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 5: 1. Коносаментом удостоверяется заключение договора 1) перевозки 2) поставки 3) факторинга 2. Коносамент может быть 1) именным и ордерным 2) именным и на предъявителя 3) именным, ордерным и на предъявителя 3. Коносамент является ценной бумагой 1) эмиссионной 2) неэмиссионной 3) как эмиссионной, так и неэмиссионной 4. Коносамент является ценной бумагой 1) частной 2) публичной 3) может быть как частной, так и публичной 5. Закладная 1) подлежит государственной регистрации 2) подлежит государственной регистрации по усмотрению сторон 3) не подлежит государственной регистрации 6. Закладная является ценной бумагой 1) внешней 2) внутренней 3) может быть как внешней, так и внутренней 7. Закладная удостоверяет 1) право на получение исполнения по основному денежному обязательству 2) право залога на имущество 3) как право на получение исполнения по основному денежному обязательству, так и право залога на имущество 8. Двойное складское свидетельство является ценной бумагой 1) именной 2) ордерной 3) на предъявителя 9. Двойное складское свидетельство предоставляет право 1) получать товар со склада 2) распоряжаться товаром 3) право получить товар со склада и право распоряжаться товаром 10. Залоговое свидетельство именуется: 1) тратта 2) варрант 3) вексель МОДУЛЬ 2. Порядок возникновения и обращения ценных бумаг. РАЗДЕЛ 3. Особенности обращения ценных бумаг. Тема 6. Способы возникновения ценных бумаг. ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 6: 1. Эмиссия ценных бумаг представляет собой установленную законом последовательность действий эмитента по 1) размещению эмиссионных ценных бумаг 2) распределению эмиссионных ценных бумаг 3) выпуску эмиссионных ценных бумаг 2. Максимальный срок проверки регистрирующим органом достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг составляет 1) 30 дней 2) 45 дней 3) 60 дней 3. Эмитент может разместить эмиссионные ценные бумаги в количестве 1) строго соответствующем количеству, указанному в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг 2) большем, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг 3) меньшем, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг 4. Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг 1) не позднее шести месяцев с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг. 2) не позднее одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг 3) не позднее полутора лет с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг 5. Эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг 1) не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг 2) не позднее 45 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг 3) не позднее 60 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг 6. Лица, подписавшие или утвердившие отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, несут 1) солидарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг 2) субсидиарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг 3) солидарно субсидиарную ответственность за убытки, причиненные эмитентом инвестору и (или) владельцу ценных бумаг 7. Российские депозитарные расписки могут удостоверять право собственности 1) только на акции иностранных эмитентов 2) только на облигации иностранных эмитентов 3) только на акции или облигации иностранных эмитентов 8. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных бумаг и данными, приведенными в сертификате эмиссионной ценной бумаги, владелец имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной бумагой, в объеме 1) установленном сертификатом 2) установленном в решении о выпуске ценных бумаг 3) установленном в отчете об итогах выпуска ценных бумаг 9. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут быть 1) любое имущество 2) недвижимое имущество 3) ценные бумаги и недвижимое имущество 10. Основанием для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг 1) заявление эмитента 2) уведомление эмитента 3) обращение эмитента 11. Решение о выпуске ценных бумаг утверждается 1) высшим органом управления 2) советом директоров или органом, исполняющим функции совета директоров 3) единоличным исполнительным органом 12. Документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, не сопровождающегося регистрацией проспекта ценных бумаг должны быть представлены 1) не позднее 1 месяца с даты утверждения решения об их выпуске 2) не позднее 3 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске 3) не позднее 6 месяцев с даты утверждения решения об их выпуске 13. Регистрирующий орган несет ответственность 1) за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг 2) за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг 3) за полноту достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг 14. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг хозяйственного общества по общему правилу утверждается 1) высшим органом управления 2) советом директоров 3) единоличным исполнительным органом 15. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжаловано 1) в течение 1-го месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе 2) в течение 2-х месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе 3) в течение 3-х месяцев с момента, когда эмитенту стало известно об отказе Тема 7. Рынок ценных бумаг. ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 7: 1. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом является 1) брокерской 2) дилерской 3) по управлению ценными бумагами 2. Деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам является 1) брокерской 2) дилерской 3) по управлению ценными бумагами 3. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть 1) только брокеры, дилеры, управляющие, лица и иные посредники 2) любые юридические лица 3) любые лица 4. Фондовая биржа создается в форме: 1) некоммерческого партнерства 2) акционерного общества 3) некоммерческого партнерства или акционерного общества 5. Депозитарий оказывает услуги 1) по хранению сертификатов ценных бумаг 2) по учету и переходу прав на ценные бумаги 3) по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги 6. Держателем реестра владельцев ценных бумаг могут быть 1) эмитент 2) регистратор на основании договора 3) эмитент, регистратор или иное уполномоченное законом лицо 7. Трансфер-агенты действуют 1) от имени и за счет регистратора 2) от имени и за счет эмитента 3) от имени и за счет эмитента или регистратора 8. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам именуется 1) номинальный держатель 2) условный держатель 3) квазидержатель 9. Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требований действующего законодательства может быть предъявлен клиентом в течение 1) полугода с даты получения им соответствующего отчета управляющего 2) одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего 3) трех лет с даты получения им соответствующего отчета управляющего 10. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься 1) только физические лица 2) только юридические лица 3) как физические, так и юридические лица ТЕСТЫ ПО ТЕМЕ 8 1. Крупная сделка, совершенная с нарушением предусмотренных законом требований к ней, может быть признана недействительной по иску 1) общества или его акционера 2) только общества 3) только акционера 2. Чекодержатель в случае отказа плательщика от оплаты чека вправе требовать от обязанных по чеку лиц 1) возмещения убытков 2) уплаты процентов, предусмотренных ст. 395 ГК. 3) уплаты двойной суммы, определенной в чеке 3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины в причинении ущерба эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими несут 1) солидарную ответственность 2) субсидиарную ответственность 3) солидарно субсидиарную ответственность 4. Права на бездокументарные ценные бумаги могут защищаться средствами защиты 1) вещно-правовыми и обязательственно-правовыми 2) вещно-правовыми 3) обязательственно-правовыми 5. Трансферт - это 1) запись о переходе права собственности в реестре 2) сделка по передаче права собственности на ценную бумагу 3) передача сертификата, удостоверяющего право на ценную бумагу 6. Ответственность за своевременное уведомление держателя реестра владельцев ценных бумаг об изменении владельца ценных бумаг лежит на 1) эмитенте 2) прежнем владельце ценной бумаги 3) приобретателе ценной бумаги 7. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением 1) эмитента 2) держателя реестра 3) всех заинтересованных лиц 8. Течение срока исковой давности для возмещения убытков, причиненных эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в проспекте эмиссии недостоверной информации, начинается 1) с даты начала размещения ценных бумаг 2) с даты утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг 3) с даты принятия решения о выпуске ценных бумаг 9. Право собственности на акции возникает с момента 1) подписания договора купли-продажи 2) внесения оплаты по договору 3) внесения записи по лицевому счету приобретателя 10. Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, могут быть заверены 1) нотариально 2) профессиональным участником рынка ценных бумаг 3) одним из способов, указанных в п. 1 и 2 Вопросы для подготовки к зачету
 МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Дальневосточный федеральный университет» (ДВФУ) ЮРИДИЧЕКАЯ ШколА ДВФУ СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ |
Похожие:
 | Учебно-методический комплекс составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего профессионального... | | Министерством образования РФ 27 марта 2000 г. Номер государственной регистрации 260 гум/сп. Специальность 021100 Юриспруденция |
 | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |
| Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... | | Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... |
| Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... | | Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... |
| Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... | | Учебно-методический комплекс дисциплины составлен в соответствии с требованиями государственного образовательного стандарта высшего... |