Приказ от 17 апреля 2012 г. N 12-92/пз об утверждении экзаменационных вопросов по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка
Скачать 4.81 Mb.
|
Ответы: A. Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) B. Комиссии по товарной и фьючерсной торговле (CFTC) C. Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Комиссии по товарной и фьючерсной торговле (CFTC) совместно D. Ведомства по регулированию финансовой индустрии (FINRA) Код вопроса: 14.1.39 Какой орган регулирует выпуск муниципальных облигаций в США? Ответы: A. Агентство по управлению муниципальными ценными бумагами (MSRB, Municipal Securities Rulemaking Board) B. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) C. Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) D. Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) Код вопроса: 14.1.40 По отношению к каким облигациям считается спрэд доходности по муниципальным облигациям в США? Ответы: A. Казначейским облигациям B. Ипотечным облигациям C. Корпоративным облигациям D. Облигациям, обеспеченных активами Код вопроса: 14.1.41 Что означает термин "первый рынок акций" в США? Ответы: A. Биржевой рынок акций, прошедших листинг B. Внебиржевой рынок акций, прошедших листинг C. Внебиржевой рынок акций, не прошедших листинг D. Рынок торговли крупными блоками (пакетами) акций Код вопроса: 14.1.42 Каков срок обращения казначейских векселей (Treasury bills) на фондовом рынке США? Ответы: A. Не более 6 месяцев B. Не более 1 года C. От 1 года до 10 лет D. От 10 до 30 лет Код вопроса: 14.1.43 Что такое "Казначейские ценные бумаги, защищенные от инфляции" (Treasury Inflation Protection Securities, TIPS)? Ответы: A. Государственные облигации Великобритании, индексированные по инфляции B. Государственные облигации Германии, индексированные по инфляции C. Государственные облигации США, индексированные по инфляции D. Государственные облигации Франции, индексированные по инфляции Код вопроса: 14.2.44 Рассчитайте курсовую стоимость казначейских облигаций (T-bonds) в долларах при номинале в $ 1000 при котировке 98 1/8: Ответы: A. 981,25 B. 984,1 C. 985,4 D. 984,5 Код вопроса: 14.1.45 Генеральные муниципальные облигации в США - это: Ответы: A. Облигации, имеющие гарантию от правительства США B. Облигации, обеспеченные всей налоговой базой муниципалитета - эмитента облигации C. Облигации, обеспеченные доходами от инвестиционных проектов муниципалитета D. Облигации, которые выпущены штатами Код вопроса: 14.2.46 Казначейские векселя (T-bills) с номиналом в 10 000 долларов и с погашением через 120 дней котируются по 7,48% и 7,19%. Число рабочих дней - 360. Определите цену спроса и предложения по этой облигации (в долларах США). Ответы: A. 9751 и 9760 B. 7480 и 7190 C. 9252 и 9281 D. 7190 и 7480 Код вопроса: 14.2.47 Казначейские векселя (T-bills) с номиналом в 10 000 долларов и с погашением через 120 дней котируются по 7,48% и 7,19%. Число рабочих дней - 360. Определите эквивалентную доходность по этой облигации по цене спроса и предложения. Ответы: A. 7,66% и 7,38% B. 7,38% и 7,66% C. 2,4% и 2,55% D. 2,49% и 2,4% Код вопроса: 14.1.48 Коммерческие бумаги по законодательству США - это: Ответы: A. Бумаги, выпускаемые коммерческими организациями США с целью привлечения денежных средств сроком до 30 лет B. Краткосрочные бумаги долгового рынка, выпускаемые на срок до 270 дней C. Краткосрочные облигации, подлежащие государственной регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам США D. Долгосрочные облигации, выпускаемые коммерческими организациями на американском рынке Код вопроса: 14.1.49 Какие облигации на американском рынке имеют статус общественных облигаций (public bonds)? Ответы: A. Государственные, муниципальные, облигации государственных агентств B. Государственные, облигации государственных агентств C. Государственные, муниципальные D. Государственные Код вопроса: 14.2.50 Определите величину первого купона по казначейским облигациям США, привязанным к инфляции, в долларах США. Купон (годовая ставка - 4%) выплачивается два раза в год. Номинал облигации - 1000 долл. США. За полугодие индекс потребительских цен составил 101,5%. Ответы: A. 70 долл. США B. 35 долл. США C. 20,3 долл. США D. 20,6 долл. США Код вопроса: 14.1.51 Казначейские облигации (T-bonds) - это: Ответы: A. Долгосрочные казначейские облигации США сроком до 30 лет B. Среднесрочные казначейские облигации США сроком до 10 лет C. Краткосрочные казначейские облигации США сроком до 1 года D. Вид корпоративных облигаций, обеспеченных ипотекой Код вопроса: 14.2.52 В чем особенности рынка американских муниципальных облигаций? I. Особый налоговый режим; II. Фрагментарность рынка; III. Преобладание среди инвесторов физических лиц, страховых компаний и инвестиционных фондов; IV. Значительная часть выпусков муниципальных облигаций застрахована страховыми компаниями. Ответы: A. Только I и II B. Только I, II и IV C. Все перечисленное D. Только I Код вопроса: 14.2.53 По отношению к каким облигациям считается спрэд доходности корпоративных облигаций на американском облигационном рынке? Ответы: A. К казначейским облигациям США B. К муниципальным облигациям C. К ипотечным облигациям D. К облигациям, обеспеченным активам Код вопроса: 14.2.54 Рассчитайте курсовую стоимость казначейских нот (T-notes) в долларах при номинале в $ 1000 при котировке в 99 5/32: Ответы: A. 991,56 B. 995 C. 990,05 D. 999 Код вопроса: 14.1.55 Каков срок обращения казначейских нот (T-notes) на фондовом рынке США? Ответы: A. Не более 6 месяцев B. Не более 1 года C. От 1 года до 10 лет D. От 10 до 30 лет Код вопроса: 14.1.56 Казначейские векселя (T-bills) - это: Ответы: A. Долгосрочные казначейские облигации США до 30 лет B. Среднесрочные казначейские облигации США до 10 лет C. Краткосрочные казначейские облигации США до 1 года D. Коммерческие векселя, торгуемые на американском рынке Код вопроса: 14.2.57 Что такое четвертый рынок акций в США? Ответы: A. Рынок новых эмитентов B. Рынок иностранных эмитентов C. Рынок торговли блоками со стороны институциональных инвесторов D. Внебиржевой рынок торговли акциями Код вопроса: 14.2.58 Что означает термин "второй рынок акций" в США? Ответы: A. Акции, обращающиеся на Нью-йоркской фондовой бирже B. Акции, обращающиеся на других американских биржах (AMEX и другие) C. Акции, не прошедшие листинг на фондовых биржах и торгуемые на внебиржевом рынке D. Рынок акций иностранных эмитентов Код вопроса: 14.1.59 Казначейские ноты (T-notes) - это: Ответы: A. Краткосрочные дисконтные казначейские облигации США B. Долгосрочные купонные облигации США C. Среднесрочные купонные казначейские облигации США D. Вид корпоративных облигаций, обеспеченных активами Код вопроса: 14.1.60 Каков срок обращения казначейских облигаций (T-bonds) на фондовом рынке США? Ответы: A. Не более 6 месяцев B. Не более 1 года C. От 1 года до 10 лет D. От 10 до 30 лет Код вопроса: 14.2.61 Казначейские облигации США торгуются: Ответы: A. На Нью-Йоркской фондовой бирже B. На торговой площадке НАСДАК (NASDAQ) C. На внебиржевом рынке D. На специальной фондовой бирже для торгов государственными облигациями Код вопроса: 14.1.62 Что такое "СТРИПС" (STRIPS)? Ответы: A. Вид облигаций с разделенным купоном и номиналом B. Разновидность привилегированных акций C. Название органа регулирования рынка муниципальных ценных бумаг в США D. Разновидность муниципальных облигаций во Франции Код вопроса: 14.1.63 Американские корпоративные облигации торгуются: Ответы: A. На Нью-Йоркской фондовой бирже B. На торговой площадке НАСДАК (NASDAQ) C. На внебиржевом рынке D. В торговой системе PORTAL Код вопроса: 14.1.64 Нью-йоркская фондовая биржа по своему организационно-правовому статусу является: Ответы: A. Корпорацией B. Товариществом с ограниченной ответственностью C. Компанией публичного права D. Некоммерческой организацией Код вопроса: 14.2.65 "Евронекст" (Euronext) - это: Ответы: A. Бывшая Парижская фондовая биржа, интегрированная с фондовыми площадками Лиссабона, Брюсселя, Люксембурга, Амстердама B. Подразделение Немецкой фондовой биржи C. Подразделение Лондонской фондовой биржи, торгующей ценными бумагами развивающихся стран D. Биржа, объединяющая фондовые биржи Скандинавии Код вопроса: 14.1.66 Какой механизм торгов используется на Лондонской фондовой бирже (LSE)? Ответы: A. Торговля с голоса через джобберов B. Торговля с голоса через курсовых маклеров C. Электронная система торговли D. Торговля в яме Код вопроса: 14.1.67 Что такое "Альтернативный инвестиционный рынок" (Alternative Investment Market, AIM)? Ответы: A. Бывшая Парижская фондовая биржа, интегрированная с фондовыми площадками Лиссабона, Брюсселя, Люксембурга, Амстердама B. Подразделение Немецкой фондовой биржи C. Подразделение Лондонской фондовой биржи, торгующее акциями компаний малой и средней капитализации D. Подразделение Токийской фондовой биржи Код вопроса: 14.1.68 Ведомство по финансовым услугам (Financial Services Authority, FSA) - это: Ответы: A. Саморегулируемая организация участников рынка ценных бумаг в США B. Государственный регулятор фондового рынка в Великобритании C. Ведущее издание профессиональных менеджеров денежного рынка в США D. Международная организация, объединяющая регуляторов фондового рынка Код вопроса: 14.1.69 Маркет-мейкеры по золотообрезным ценным бумагам (Gilt-edged Market Makers, GEMM) - это: Ответы: A. Маркет-мейкеры по государственным облигациям США B. Маркет-мейкеры по государственным облигациям Германии C. Маркет-мейкеры по государственным облигациям Великобритании D. Маркет-мейкеры по государственным облигациям Франции Код вопроса: 14.2.70 Определите величину одного купона по "индексированным гилтам" (index-linked gilts) в английских фунтах стерлингах (купон выплачивается 2 раза в год). Номинал облигации 1 000 фунтов стерлингов. Годовая процентная ставка по облигации - 3%. Индекс потребительских цен за первое полугодие составил 100,75%. Ответы: A. 22,5 B. 15,11 C. 45 Код вопроса: 14.1.71 "Консоли" - это: Ответы: A. Разновидность акций во Франции B. Японские "голубые фишки" C. Бессрочные государственные облигации Великобритании D. Вид привилегированных акций Код вопроса: 14.1.72 Какой орган осуществляет надзор за фондовым рынком в Германии? Ответы: A. Федеральное ведомство по финансовому надзору (BaFin) B. Управление по финансовым рынкам (Autorite des Marches Financiers, AMF) C. Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC) D. Ведомство по финансовым услугам (Financial Services Authority, FSA) Код вопроса: 14.1.73 Как называются федеральные краткосрочные дисконтные облигации Германии? Ответы: A. "Боблз" (Bobls) B. "Бубиллз" (Bubills) C. "Бундз" (Bunds) D. "Шатце" (Schatze) Код вопроса: 14.1.74 Федеральные среднесрочные купонные облигации Германии называются: Ответы: A. "Боблз" (Bobls) B. "Бубиллз" (Bubills) C. "Бундз" (Bunds) D. "Шатце" (Schatze) Код вопроса: 14.2.75 Какие облигации преобладают на рынке германских негосударственных облигаций? Ответы: A. "Пфандбрифы" (Pfandbriefe) B. Облигации финансовых организаций C. Банковские облигации D. Казначейские ноты (T-notes) Код вопроса: 14.1.76 Какие активы лежат в основе выпуска немецких облигаций "пфандбрифы" (pfandbriefe)? Ответы: A. Ипотечные и муниципальные B. Корпоративные C. Общефедеральные D. Активы федеральных земель Код вопроса: 14.1.77 Кто выступает эмитентом немецких облигаций "пфандбрифы" (pfandbriefe)? Ответы: A. Банки B. Государственные органы C. Небанковские корпорации D. Местные органы власти Код вопроса: 14.1.78 Особенностями немецкого рынка государственных облигаций является: Ответы: A. Преобладание длинных по сроку обращения государственных облигаций и большая доля облигаций государственных финансовых агентств, большая доля бумаг федеральных земель B. Преобладание коротких по срокам выпуска государственных облигаций C. Низкая доля государственных облигаций в общем объеме облигационного рынка Германии Код вопроса: 14.1.79 Что характеризует рынок высокодоходных облигаций? Ответы: A. Низкое инвестиционное качество, высокие риски инвестирования, высокая доходность B. Большая доходность, высокое инвестиционное качество, большая надежность C. Низкая доходность, высокое инвестиционное качество, большая надежность Код вопроса: 14.1.80 Как называются крупнейшие участники рынка коллективных инвестиций в США? Ответы: A. Фонды SICAV B. Взаимные фонды (mutual funds) C. Хедж-фонды (hedge funds) D. Паевые трасты (unit trusts) Код вопроса: 14.1.81 Где осуществляется торговля европейскими государственными бумагами? Ответы: A. На бирже "Евронекст" (Euronext) B. На Немецкой бирже C. На европейских внебиржевых торговых площадках (EuroMTS, Eurocredit, Eurex Bonds и др.) D. На торговой площадке НАСДАК (NASDAQ) Код вопроса: 14.1.82 "Ноты с плавающей ставкой" (Floating Rate Notes, FRN) - это: Ответы: A. Облигации с переменной купонной ставкой B. Привилегированные акции с изменяющейся ставкой дивиденда C. Разновидность коммерческих векселей D. Разновидность депозитных сертификатов Код вопроса: 14.1.83 В какой стране из перечисленных рынок муниципальных облигаций наиболее развит? Ответы: A. Великобритания B. Германия C. США D. Франция Код вопроса: 14.1.84 Какие из перечисленных институтов коллективного инвестирования относятся к корпоративным фондам открытого типа? I. Американские взаимные фонды (mutual funds); II. Британские паевые трасты (unit trusts); III. Британские инвестиционные компании открытого типа (open-ended investment companies, OEIC); |
Похожие:
 | Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами |  | Фсфр россии от 08. 08. 2006 №06-87/пз-н, (далее Положение об аккредитации), а также в соответствии с Информационным письмом фсфр... |
| Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации | | Цели и принципы государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации |
| Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» | | Ассоциации участников финансового рынка «Некоммерческое партнерство развития финансового рынка ртс» |
| Учебно-методическое пособие предназначено для подготовки к экзамену по фармакологии. Методические рекомендации содержат перечень... | | Федерации, 2001, n 49, ст. 4562; 2004, n 27, ст. 2711) и пунктом 9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного... |
| Законодательство Российской Федерации о техническом регулировании: основные нормативные правовые акты и их общая характеристика | | Экзаменационные вопросы по курсу "Гражданское процессуальное право" уч сем. 2012/2013 |