ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ Анкеты клиента – юридического лица
1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и(или) сокращенное1) (при наличии) (с указанием организационно-правовой формы)
|
Согласно учредительных документов (Устав/ Положение)
|
2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) – для резидента;
ИНН или код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.2010 г., либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24.12.2010 г., – для нерезидента
|
Для резидентов:
В соответствии со Свидетельством о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ
Для нерезидентов:
Для обособленных подразделений, аккредитованных на территории РФ, указывается ИНН в соответствии со Свидетельством о постановке на учет в налоговом органе
Для юридического лица, не имеющего аккредитованного обособленного подразделения на территории РФ, указывается КИО в соответствии со Свидетельством об учете в налоговом органе РФ по месту налогового учета Банка
|
3. Сведения о государственной регистрации
|
Для резидентов:
|
Дата государственной регистрации до 01.07.2002 г
|
Дата присвоения ОГРН
|
Основной государственный регистрационный номер
|
Место государственной регистрации (местонахождение) (при регистрации юридического лица до 01.09.2014 г. указывается в соответствии с местонахождением УФНС, после 01.09.2014 г. - в соответствии с Уставом)
|
Указывается дата государственной регистрации при образовании юридического лица:
- регистрация до 01.07.2002 г. – в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ, Свидетельством о регистрации; Свидетельством о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г.
|
Указывается дата государственной регистрации после 01.07.2002 г. – в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ, Свидетельством о государственной регистрации юридического лица
|
Указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный юридическому лицу:
- регистрация после 01.07.2002 г. – в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ, Свидетельством о государственной регистрации юридического лица
|
Указывается место государственной регистрации:
- при регистрации юридического лица до 01.09.2014 г. – в соответствии с местонахождением УФНС
- при регистрации юридического лица после 01.09.2014 г. – в соответствии с Уставом
|
Для нерезидентов:
|
|
|
Для нерезидентов:
В соответствии с документами, подтверждающими правовой статус юридического лица
Или в соответствии с Опросным листом либо Опросным листом выгодоприобретателя
|
Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц
|
Регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
Дата регистрации иностранного юридического лица по месту учреждения и регистрации
|
Место государственной регистрации на территории государства, в котором оно зарегистрировано (местонахождение)
|
В соответствии с документами, подтверждающими регистрацию юридического лица
|
В соответствии с документами, подтверждающими регистрацию юридического лица
|
В соответствии с документами, подтверждающими регистрацию юридического лица
|
В соответствии с документами, подтверждающими правовой статус юридического лица
|
4. Адрес юридического лица (в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ/ для юридического лица – нерезидента – адрес юридического лица по месту учреждения и регистрации в стране регистрации (при наличии филиала, представительства на территории РФ – в соответствии с записью об аккредитации в реестре аккредитованных филиалов и представительств иностранных юридических лиц))
|
Для резидентов:
Указывается адрес юридического лица в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ
Для нерезидентов:
Указывается адрес юридического лица по месту учреждения и регистрации в стране регистрации (при наличии филиала, представительства на территории РФ – в соответствии с записью об аккредитации в реестре аккредитованных филиалов и представительств иностранных юридических лиц))
|
5. Адрес фактического нахождения юридического лица
|
Согласно договора аренды/договора на право
|
6. Почтовый адрес юридического лица (при наличии)
|
Указывается почтовый адрес юридического лица (при наличии)
|
7. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии)
|
Заполняется в соответствии со Справкой из Госкомстата (информационное письмо, уведомление территориального управления Федеральной службы государственной статистики) или в соответствии с информацией, полученной с официального сайта ГМЦ Росстата
|
8. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии)
|
Заполняется в соответствии со Справкой из Госкомстата (информационное письмо, уведомление территориального управления Федеральной службы государственной статистики) или в соответствии с информацией, полученной с официального сайта ГМЦ Росстата
|
9. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты (при наличии)
|
В соответствии с Карточкой с образцами подписей и оттиска печати (при наличии) или со слов клиента
|
10. Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
|
Вид лицензии,
перечень видов лицензируемой деятельности
|
Номер
|
Дата выдачи лицензии
|
Кем выдана
|
Срок действия
|
В соответствии с лицензией, предоставленной юридическим лицом
|
В соответствии с лицензией, предоставленной юридическим лицом
|
В соответствии с лицензией, предоставленной юридическим лицом
|
В соответствии с лицензией, предоставленной юридическим лицом
|
В соответствии с лицензией, предоставленной юридическим лицом
|
|
11. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления)
|
Структура органов управления
|
Общее собрание
Совет директоров (Наблюдательный совет)
Правление (Дирекция)
Иной коллегиальный орган:
Руководитель:
Проставляется чикбокс V относительно структуры органов управления в соответствии с учредительными документами юридического лица, предусмотренными действующим законодательством РФ/ законодательством страны, где создано юридическое лицо – нерезидент; при отсутствии сведений в учредительных документах в соответствии с другими документами, предоставляемыми юридическим лицом.
|
Единоличный исполнительный орган (Руководитель)
|
Физическое лицо:
Должность:
Фамилия, Имя, Отчество (при наличии):
Дата и место рождения:
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения):
Адрес места жительства (регистрации) или адрес пребывания:
Юридическое лицо (заполняется при доверительном управлении):
Наименование:
ИНН/КИО:
Проставляется чикбокс V и указываются данные единоличного исполнительного органа (Руководителя) в соответствии с учредительными документами юридического лица, предусмотренными действующим законодательством РФ/ законодательством страны, где создано юридическое лицо – нерезидент; при отсутствии сведений в учредительных документах в соответствии с другими документами, предоставляемыми юридическим лицом.
|
Сведения об учредителе/ участниках/ акционерах
Информация заполняется на каждого учредителя/ участника/ акционера, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% акций (долей) юридического лица).
Допускается оформление информации на отдельном листе, подписанном руководителем и заверенным печатью организации
|
Физическое лицо:
Фамилия, Имя, Отчество (при наличии):
Дата и место рождения:
Доля в уставном капитале:
Юридическое лицо:
Наименование:
ИНН/КИО:
Доля в уставном капитале
Проставляется чикбокс V и указываются данные об учредителе/ участниках/ акционерах в соответствии с учредительными документами юридического лица, предусмотренными действующим законодательством РФ/ законодательством страны, где создано юридическое лицо – нерезидент; при отсутствии сведений в учредительных документах в соответствии с другими документами, предоставляемыми юридическим лицом.
|
|
12. Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
Указывается величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества в соответствии с учредительными документами юридического лица, предусмотренными действующим законодательством РФ/ законодательством страны, где создано юридическое лицо – нерезидент; выпиской из ЕГРЮЛ; при отсутствии сведений в указанных документах в соответствии с другими документами, предоставляемыми юридическим лицом.
|
зарегистрировано
|
оплачено
|
13. При наличии лица, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок, заполняется приложение к Анкете
«Сведения (документы) о выгодоприобретателе»;
при отсутствии - ставится отметка V, и приложение к Анкете не заполняется.
В случае если клиент действует к выгоде другого лица, заполняется приложение к Анкете или заполняется чикбокс V
|
14. Имеете ли намерение (цель) поддерживать с Банком долгосрочные деловые отношения и получать комплексное обслуживание
Да Нет
Проставляется чикбокс V о намерении/ не намерении поддерживать с Банком долгосрочные деловые отношения и получать комплексное обслуживание
|
15. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком
Безналичные расчеты в рублях
Расчеты в наличной форме
Внешнеэкономическая деятельность
Расчеты посредством банковских карт
Безналичная конвертация валют
Операции с ценными бумагами
Депозиты
Документарные операции
Кредитование
Другое
Проставляется чикбокс V относительно предполагаемого характера деловых отношений с Банком
16. Планируете ли осуществлять операции по переводу денежных средств на счета контрагентов – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с ними внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформлены грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан.
Да Нет
Проставляется чикбокс V в случае если организация планирует осуществлять данные действия
|
17. Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
Укажите основных контрагентов Вашей организации (планируемых плательщиков и получателей) по операциям с денежными средствами, находящимися на счете.
Налоговый орган РФ
Арендодатель
Основной поставщик
Основной получатель
Проставляется чикбокс V относительно основных контрагентов организации, а также наименование и ИНН арендодателя или основных поставщиков/ получателей
|
18. Сведения (документы) о финансовом положении
Заполняется организациями, зарегистрированными более 3 месяцев назад
Указывается информация о предоставлении/ не предоставлении документа
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или)
|
прилагается
не прилагается
|
Копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации, и (или)
|
прилагается
не прилагается
|
Справка об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
|
прилагается
не прилагается
|
Заполняется организациями, зарегистрированными менее 3 месяцев назад
Указывается информация о предоставлении/ не предоставлении документа
Проводит ли Ваша организация процедуру ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк, а также проводятся ли в отношении Вашей организации мероприятия по несостоятельности (банкротству)?
|
Да
Нет
|
|
19. Сведения о деловой репутации (при первичной идентификации клиента)
Отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице от клиентов ООО Банк Оранжевый, имеющих с ним деловые отношения
Да Нет
и (или)
Отзывы (в произвольной письменной форме) от Банков, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица
Да Нет
и (или)
Отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице от партнеров по бизнесу
Да Нет
Проставляется чикбокс V в соответствии с документами, представленными клиентом в целях идентификации при открытии банковского счета (вклада)
и
Укажите адрес WEB-сайта в сети Интернет, позволяющий оценить деловую репутацию Вашей организации (при наличии)
Указывается официальный сайт организации (при наличии)
20. Является ли Ваша организация/ Ваши выгодоприобретатели/ бенефициарные владельцы налоговым резидентом Соединенных Штатов Америки?
Да Нет
При указании «Да» укажите Ф.И.О/наименование организации, американский ИНН (Taxpayer Identification Number (TIN))
Указывается информация относительно принадлежности/ не принадлежности к налоговым резидентом Соединенных Штатов Америки
21. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества
источники от основной деятельности;
источники от дополнительной деятельности;
заемные средства;
процентный доход по вкладам (ценным бумагам);
иные источники
Проставляется чикбокс V относительно источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества
|
|
|
|
|
|
|
|
М.П. **
|
|
(Должность руководителя*/ работника Банка, заполнившего Анкету)
|
|
(подпись)
|
(Ф.И.О.)
|
Дата оформления Анкеты: первичная дата оформления Анкеты
|
* в случае заполнения клиентом.
** при наличии печати у организации клиента
|
