№
|
Наименование индикатора
|
Пороговое значение
|
Ответственное лицо
|
1.
|
IT системы
|
|
|
1.1
|
процент операций, требующих ручного ввода (за период)
|
|
|
1.2
|
процент операций, осуществляемых с помощью ЭДО
|
|
|
1.3
|
количество сбоев программного обеспечения (за период),
|
|
|
1.4
|
процент неправильно переданных данных (за период):
филиалам
трансфер-агентам
номинальным держателям
|
|
|
1.5
|
число случаев, связанных с потерей персональных данных (за период)
|
|
|
1.6
|
число случаев, связанных с потерей учетных данных (за период)
|
|
|
1.7
|
среднее время реакции на технический сбой
в системе ведения реестра
в операционной системе
|
|
|
1.8
|
среднее время проведения одной операции (по видам операций)
|
|
|
1.9
|
число случаев, связанных с нарушением энергоснабжения (за период)
|
|
|
1.10
|
частота обновления программного обеспечения (антивирусного, и т.д.)
|
|
|
1.11
|
оценка напряженности трафика IT-системы
|
|
|
1.12
|
периодичность дублирования информации (за период)
|
|
|
1.13
|
уровень (%) дублирования систем (за период)
|
|
|
1.14
|
время неработоспособности IT-системы (за период)
|
|
|
2.
|
Показатели деятельности по ведению реестра
|
|
|
2.1.
|
среднее количество, зарегистрированных лиц, обслуживаемых одним сотрудников (за период)
|
|
|
2.2
|
среднее количество (объем) операций, проводимых одним сотрудником (за период)
|
|
|
2.3
|
процент аттестованных сотрудников, от общего числа сотрудников, занятых в основном виде деятельности
|
|
|
2.4
|
сумм страхового покрытия в расчете на одного обслуживаемого владельца
|
|
|
2.5
|
количество административных штрафов, предписаний со стороны регулирующего органа (за 1-3 года)
|
|
|
2.6
|
размер заявленных убытков (за 1-3 года),
|
|
|
2.7
|
отношение выплаты по заявленным убыткам к размеру заявленных убытков (за 1-3 года)
|
|
|
2.8
|
число обращений (с жалобами, за консультацией) клиентов (эмитентов, зарегистрированных лиц, номинальных держателей)
|
|
|
2.9
|
среднее время «дозвона» клиентов
|
|
|
2.10
|
среднее время рассмотрения обращения клиента
|
|
|
2.11
|
количество ошибок сотрудников, включая неисполнение или ненадлежащее исполнение ими своих служебных обязанностей
|
|
|
2.12
|
соотношение выявленных умышленных противоправных (мошеннические) действий сотрудников включая совершение действий с использованием поддельных документов, а также несанкционированный доступ к компьютерным сетям страхователя с целью уничтожения, изменения (искажения) электронных данных к свершенным
|
|
|
2.13
|
соотношение умышленные противоправные действия внешних лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, а также несанкционированный доступ к компьютерным сетям страхователя с целью уничтожения, изменения (искажения) электронных данных к свершенным
|
|
|
2.14
|
количество ошибок сотрудников, связанных с осуществлением электронного документооборота (за период)
|
|
|
2.15
|
соотношение выявленных умышленные противоправные (мошеннические) действия сотрудников, включая совершение действий с использованием поддельных (изготовленных в мошеннических целях дубликатов) или скомпрометированных Ключей ЭЦП, а также действий с целью уничтожения, копирования, изменения (искажения) данных, содержащихся в Электронном документе к свершенным (за период)
|
|
|
2.16
|
соотношение умышленных противоправные действия внешних лиц (включая других участников СЭД), включая совершение действий с использованием поддельных (изготовленных в мошеннических целях дубликатов) или скомпрометированных Ключей ЭЦП, а также действий с целью уничтожения, копирования, изменения (искажения) данных, содержащихся в Электронном документе к свершенным (за период)
|
|
|
2.17
|
количество сбоев (отказов, нарушения в работе) средств криптографической защиты информации (СКЗИ) и иного аппаратно-программного обеспечения, используемого при осуществлении электронного документооборота (за период)
|
|
|
2.18
|
Число дней в году обеспечения непрерывности:
-внутреннего контроля;
-ПОД/ФТ;
-противодействия инсайду.
|
|
|
3
|
Внутренний контроль
|
|
|
3.1
|
среднее количество операций, контролируемых одним сотрудником
|
|
|
3.2
|
соотношение количества нарушений, выявленных службой внутреннего контроля к количеству нарушений, выявленных в ходе проверки
|
|
|
3.4
|
процент сотрудников, осуществляющих внутренний контроль к общему числу сотрудников, занятых в основной деятельности
|
|
|
4.
|
Риски регулирования
|
|
|
|
Количество плановых проверок за период:
ФСФР;
Росфинмониторинг;
Роскомнадзор;
Др.
|
|
|
5
|
Персонал
|
|
|
5.1
|
процент «сменяемости» сотрудников
|
|
|
5.2
|
соотношение числа, уволившихся сотрудников к общему числу сотрудников
|
|
|
5.3
|
процент дублирования функций сотрудников
|
|
|
5.4
|
процент сотрудников аттестованных по внутреннему контроля
|
|
|
5.5
|
процент сотрудников аттестованных по ПОД/ФТ
|
|
|
5.6
|
процент сотрудников прошедших обучение по инсайду
|
|
|
6.7
|
процент рабочих дней, пропущенных персоналом по уважительной причине
|
|
|
5.8
|
процент рабочих дней, пропущенных персоналом по причине болезни
|
|
|
5.9
|
количество дисциплинарных взысканий, примененных к сотрудника
|
|
|
5.10
|
количество рацпредложений, поступивших от сотрудников
|
|
|
5.11
|
количество денежных средств, потраченных организацией на безопасность и здоровье сотрудников в расчете на одного сотрудника
|
|
|
5.12
|
количество денежных средств, потраченных организацией на обучение сотрудников в расчете на одного сотрудника
|
|
|
6.
|
Внешние риски
|
|
|
6.1
|
число стихийных бедствий, нанесших ущерб организации (за период)
|
|
|
6.2
|
число пожаров (за период)
|
|
|
6.3
|
число смены местоположения организации (за период)
|
|
|
