ПРИМЕР ЗАПОЛНЕНИЯ
АНКЕТА
клиента/выгодоприобретателя/представителя – юридического лица
Дата заполнения / обновления Анкеты
|
28.07.2014г.
|
|
Полное наименование клиента
|
Общество с ограниченной ответственностью «Профессионал»
|
|
Сокращенное наименование
|
ООО «Профессионал»
|
|
Наименование на иностранном языке
|
нет
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика и КПП
|
ИНН / КИО
7716765185
|
КПП
771601001
|
|
Организационно-правовая форма
|
Общество с ограниченной ответственностью
|
|
БИК (для клиентов - кредитных организаций)
|
|
|
Регистрационный номер (ОГРН)
|
1147746038870
|
|
Дата государственной регистрации
|
15.08.2013
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
МИФНС № 46 по г. Москве
|
|
Место государственной регистрации
|
г. Москва
|
|
Место нахождения (адрес регистрации)
|
1
|
2
|
9
|
3
|
2
|
7
|
г. Москва, ул. Енисейская, д.7, корп. 1
|
|
Почтовый адрес
|
1
|
2
|
9
|
3
|
2
|
7
|
г. Москва, ул. Енисейская, д.7, корп. 1
|
|
Фактический адрес
|
1
|
0
|
9
|
5
|
1
|
8
|
г. Москва, Волжский бул., д.2, корп.5
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
(495) 781-00-01, 8-926-979-89-98
|
|
Адрес электронной почты
|
prof@mail.ru
|
|
Код ОКПО
|
27112323
|
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала
|
50000 рублей
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
-
Присутствует
|
-
Отсутствует
|
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (допуски СРО)
|
Вид……………………………………………………………………….
Номер……...……………………………………….…………………….
Дата выдачи ……………………………………………………………..
Наименование органа, выдавшего лицензию ……………………………………..….………………………………….
Срок действия…………………………………………………………..
Перечень лицензируемой деятельности ………………………………………………...........................................
Деятельность не лицензируется
|
|
Сведения об основных видах деятельности, которыми клиент занимается фактически. Например, при осуществлении торговой деятельности необходимо указывать, какие именно товары реализуются
|
Оптовая торговля продуктами питания
|
|
Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав (ФИО) органов управления юридического лица).
|
Петров Алексей Андреевич - Генеральный директор
|
|
Сведения о бенефициарных владельцах юридического лица (бенефициарный - владелец -физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом-юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента).
|
Иванова Наталья Николаевна - 50% доли уставного капитала
Сидорова Елена Петровна - 30% доли уставного капитала
|
|
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица (выгодоприобретателя) при проведении банковских операций и иных сделок.
|
отсутствуют
|
|
Сведения о представителях, действующих от имени юридического лица. Данные документа, подтверждающего полномочия представителя, его ФИО (наименование).
|
отсутствуют
|
|
Кто входит в число основных партнеров (контрагентов) организации, и какова их роль в сотрудничестве с организацией (производитель-поставщик, покупатель, посредник, перевозчик, консультант, прочее)?
|
ООО «Овощбаза», ООО «Овощкапитал»; крупные магазины продуктов питания
|
|
Формируются ли доходы организации от ее основной деятельности или от случайных операций и сделок?
|
доходы организации формируются от основной деятельности
|
|
Цель финансово- хозяйственной деятельности
|
V
|
получение прибыли
|
|
|
реализация общественных проектов
(для некоммерческих организаций)
|
|
|
иное (указать)……………………………
|
|
Цель установления отношений с Банком
|
V
|
расчетно-кассовое обслуживание
|
|
|
кредитование
|
|
|
размещение свободных денежных средств
|
|
Иное (указать)………………………………………….
Наличие действующих отношений с другим Банком
(да/нет) открытых счетов в Банках нет
|
|
Предполагаемый характер отношений с Банком
|
|
краткосрочный
|
|
V
|
долгосрочный
|
|
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода:
|
|
Период
|
Неделя
|
Месяц
|
Квартал
|
Год
|
|
Количество операций
|
|
20
|
|
|
|
Сумма операций (тыс. рублей)
|
|
20000
|
|
|
|
Операции по снятию денежных средств в наличной форме (тыс. рублей)
|
____
|
_____
|
_____
|
_____
|
|
Операции, связанные с переводом денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности (эквивалент в тыс. рублей)
|
____
|
_____
|
_____
|
_____
|
|
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым юридическое лицо собирается осуществлять через кредитную организацию
|
Договора поставки, договора купли- продажи
|
|
Сведения о финансовом положении. Документы, предоставленные в банк подтверждающие сведения о финансовом положении. (Нужное подчеркнуть) Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
|
|
Сведения о деловой репутации. Документы, предоставленные в банк подтверждающие сведения о деловой репутации. (Нужное подчеркнуть) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица)
|
|
Действует ли организация от имени иностранного публичного должностного лица, или лица замещающего (занимающего) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, либо его супруга, близкие родственники (родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородные или неполнородные (имеющие общего отца или мать) брата или сестру, усыновители или усыновленные)?
|
|
|
ДА
|
|
|
|
|
|
|
|
НЕТ
|
V
|
|
|
|
|
Планируете ли осуществлять операции по переводу денежных средств на счета контрагентов – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с ними внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов предоставлять товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан» (в соответствии с Указанием Банка России № 3148-У)
|
|
|
ДА
|
|
|
|
|
|
|
|
НЕТ
|
V
|
|
|
|
|
Является ли организация налогоплательщиком США
|
|
|
|
|
ДА
|
|
|
|
|
|
|
|
НЕТ
|
V
|
|
|
|
|
Имеет ли организация структурное подразделение (филиал/представительство и т.п), материнскую компанию или офис в США
|
|
|
ДА
|
|
|
|
|
|
|
|
НЕТ
|
V
|
|
|
|
|
Оценка уровня риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными банком)
|
|
|
Дата начала отношений с Клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета (банковского вклада)
|
|
|
Фамилия, имя и отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета (если имеется)
|
|
|
Обязуюсь информировать Банк обо всех изменениях в указанной информации и документах, представленных в Банк, а также о существенных изменениях финансового состояния Клиента.
Я согласен, что в случае констатации Банком, что предоставленная информация является неполной или недостоверной, это является достаточным поводом для отказа в открытии счета и прекращения деловых отношений.
Обязуюсь по первому требованию Банка и в установленный Банком Срок, предоставлять копии документов, являющиеся основанием для проведения операций.
Я осознаю и согласен, что в случае отказа от предоставления Банку документов и информации, необходимых для проверки наличия статуса налогоплательщика США, Банк обязан информировать обо мне и моих счетах налоговую Службу США.
Ф.И.О., должность и подпись лица, заполнившего анкету
Генеральный директор Петров Алексей Андреевич___________________________
М.П. |
