Об утверждении Изменений к Правилам организации статистической отчетности, что подается к Национальному банку Украины
Скачать 0.67 Mb.
|
| ". 2.2. В абзаце втором раздела И "Операции на межбанковском рынке" объяснения относительно заполнения формы N 310Д "Отчет о суммах и стоимости кредитов (в процентах годовых)" счет 1525 заменить счетом 1520. 2.3. В объяснении относительно заполнения формы N 321 "Отчет о требованиях за предоставленными кредитами (за классификациями контрагентов и счетов)": пункт 4 после абзаца четырнадцатого дополнить новым абзацем такого содержания: "Параметр срока погашения S183 для кредитов овердрафт имеет значение "1". В связи с этим абзац пятнадцатый уважать абзацем шестнадцатым; колонку 3 строки 4 таблицы пункта 7 дополнить счетом 1520. 2.4. В объяснении относительно заполнения формы N 350Д "Отчет о суммах и стоимости депозитов (в процентах годовых)": в разделе И "Операции на межбанковском рынке": в абзаце первом слова "по требованию" исключить; в абзаце втором счет 1515 заменить счетом 1513; в абзаце третьем счет 1615 заменить счетом 1613; в абзаце первом раздела II "Операции с клиентами" слова "до востребования" заменить словами "по требованию". 2.5. В объяснении относительно заполнения формы N 360 "Отчет об обязательстве за привлеченными средствами (за классификациями контрагентов и счетов)": в колонке 3 таблицы пункта 7: строка 6 после счета 1602 дополнить словом и счетами "счета 2512, 2513, 2520, 2523, 2525, 2526, 2530, 2531, 2541, 2542, 2544, 2545, 2546, 2552, 2553, 2554, 2555, 2560, 2561, 2562"; строка 7 после счета 1608** дополнить словом и счетами "счета 2518, 2528, 2538, 2548, 2558, 2568"; в строке 9: после счета 1612 дополнить счетом 1613; после счета 1615 дополнить счетом 1616КП; после счета 1617 дополнить словом и счетами "счета 2565, 2570, 2571, 2572". 2.6. В форме N 363 "Отчет о ценных бумагах, эмитированных банком, другой задолженности, доходах и расходах банка (за классификациями контрагентов и счетов)" и объяснении относительно ее заполнения: в форме: назову после слов "другую задолженность" дополнить словами "производные финансовые инструменты"; таблицу после строки 12 дополнить двумя новыми строками такого содержания: "
". В связи с этим строки 13 - 19 уважать соответственно строками 15 - 21, а номера IV - X уважать номерами VI - XII; в объяснении: назову после слов "другую задолженность" дополнить словами "производные финансовые инструменты"; в пункте 3: абзац первый выложить в такой редакции: "3. Данные о ценных бумагах, эмитированных банками, складываются по данным балансов банков и данными аналитического учета с учетом параметров резидентності K030 и институционных секторов экономики K072 в соответствии с сектору экономики, в которых они размещены, а также кода валюты R030, начального срока погашения S183 и параметра аналитического учета R013"; абзац третий выложить в такой редакции: "Данные о процентных доходах и расходах банка, доходе в виде дивидендов, штрафы и пене складываются по данным балансов банков и данными аналитического учета с учетом параметров резидентності K030 и институционных секторов экономики K072 в соответствии с секторами экономики, от которых они получены или которым они оплачены"; таблицу пункта 6 после строки 12 дополнить двумя новыми строками такого содержания: "
". В связи с этим строки 13 - 19 уважать соответственно строками 15 - 21, а номера IV - X уважать соответственно номерами VI - XII. 2.7. В части 1 "Общие положения относительно составления отчета по форме N 381" объяснения относительно заполнения форм N 381, N 381А "Справка о привлеченных средствах и их остатках на корреспондентском счете банка или состояние перечисления средств обязательных резервов на отдельный счет в Национальном банке Украины": в абзаце четвертом пункта 4 слова и цифры "1612 минус 1512 - (пассивное сальдо), 1615 минус 1515 - (пассивное сальдо)" заменить словами и цифрами "(1612 плюс 1615/1 минус 1616/1) минус (1512 плюс 1515/1 минус 1516/1) - (пассивное сальдо), (1613 плюс 1615/2 минус 1616/2) минус (1513 плюс 1515/2 минус 1516/2) - (пассивное сальдо)"; абзац пятый дополнить группами счетов "151, 161". 2.8. В форме N 401 "Данные об операциях, которые осуществлены с применением платежных карточек, эмитированных для клиентов банка": в порядке представления: после слов "банками - юридическими лицами" дополнить словами и знаком "в областном розрізі*"; цифры "20" заменить цифрами "10"; форму дополнить примечанием такого содержания: "*Лише для операций в собственной сети банка (колонки 4 - 11). Операции, осуществленные в сети других банков резидентов и нерезидентов (колонки 12 - 19), следует отображать по коду области местонахождения главного банка". 2.9. В порядке представления форм N 402 "Даны об операциях, которые осуществлены с применением платежных карточек через собственную инфраструктуру банка", N 403 "Даны о количестве эмитированных (распространенных) платежных карточек для клиентов банка и технические средства, которые используются во время осуществления операций с их применением": после слов "банками - юридическими лицами" дополнить словами "в областном разрезе"; цифры "20" заменить цифрами "10". 2.10. Дополнить новыми формой N 405 "Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием международных систем перевода средств" и объяснением относительно ее заполнения такого содержания:
Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием международных систем перевода средств за ____________ 200_ года
Объяснение относительно заполнения формы N 405 Отчет о переводах, которые осуществлены с использованием международных систем перевода средств Отчет разработан с целью контроля за переводами, которые осуществлены юридическими лицами с использованием международных систем перевода средств. Отчет подается банками, небанковскими финансовыми учреждениями, которые имеют лицензию специального уполномоченного органа исполнительной власти в сфере регуляции рынков финансовых услуг на осуществление перевода средств, национальным оператором почтовой связи (дальше - юридические лица), что заключили договоры с платежными организациями международных систем перевода средств - нерезидентами или уполномоченными ими учреждениями-нерезидентами. Отчет содержит данные о трансграничных и внутригосударственных переводах, которые осуществлены юридическим лицом, а также другими учреждениями-резидентами, с которыми это юридическое лицо заключило договоры об участии в соответствующей международной системе перевода средств. Данные о переводах, которые осуществлены в пределах Украины, предоставляет юридическое лицо - отправитель. В отчете отмечаются данные за отчетный квартал. Описание параметров заполнения формы. Колонка 1 - отмечается код международной системы перевода средств - 2 знака. Код международной системы перевода средств может иметь такие значения: 01 - "Юнистрим"; 02 - CONTACT; 03 - Western Union; 04 - MoneyGram; 05 - MIGOM; 06 - Анелик; 07 - "Живые деньги"; 08 - "Быстрая почта"; 09 - Interexpress; 10 - VIGO; 11 - "Страна Экспресс"; 12 - Xpress Money; 13 - Travelex Money Transfer; 14 - "Международные денежные переводы ЛИДЕР"; 15 - BLIZKO; 16 - MONEY EXCHANGE; 17 - U.S. Money Express; 18 - "АЛЛЮР"; 19 - Faster. Колонка 2 - отмечается цифровой код валюты, в которой отправлено или выдано юридическим лицом переводы, согласно с Государственным стандартом Украины ДСТУ ISO 4217-2000 "Коды для представления валют и фондов", утвержденным приказом Государственного комитета Украины стандартизации, метрологии и сертификации от 28.01.2000 N 73 (с изменениями) (kl_r030.dbf), - 3 знака. Колонка 3 - отмечается цифровой код страны учреждения-отправителя согласно с Государственным стандартом Украины ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коды названий стран мира", утвержденным приказом Государственного комитета Украины стандартизации, метрологии и сертификации от 28.01.2000 N 73 (с изменениями) (kl_k040.dbf), - 3 знака. Колонка 4 - отмечается цифровой код страны учреждения-получателя согласно с Государственным стандартом Украины ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коды названий стран мира", утвержденным приказом Государственного комитета Украины стандартизации, метрологии и сертификации от 28.01.2000 N 73 (с изменениями) (kl_k040.dbf), - 3 знака. Колонка 5 - отмечается количество переводов, которые осуществлены юридическим лицом, а также другими учреждениями-резидентами, с которыми это юридическое лицо заключило договоры об участии в соответствующей международной системе перевода средств, - до 10 знаков. Колонка 6 - отмечается сумма переводов, которые осуществлены юридическим лицом, а также другими учреждениями-резидентами, с которыми это юридическое лицо заключило договоры об участии в соответствующей международной системе перевода средств, в сотых частицах единиц валюты без учета суммы комиссионных - до 16 знаков. Если за отчетный период переводов нет, юридическое лицо заполняет колонку 1 согласно с договорами, заключенными с платежными организациями международных систем перевода средств - нерезидентами или уполномоченными ими учреждениями-нерезидентами, в колонках 2 - 6 отмечаются нули". 2.11. В форме N 503 "Отчет о привлечении и обслуживании иностранного гарантированного/негарантированного кредита" и объяснении относительно ее заполнения: в форме: назову выложить в такой редакции: "Отчет о привлечении и обслуживании кредита по договору с нерезидентом забезпеченого/не обеспеченного гарантией"; предложение "Кредитор/кредитна линия (для гарантированных кредитов)" и "Регистрация договора Национальным банком Украины от N (для негарантированных кредитов)" выложить в такой редакции: "Кредитор/кредитна линия (для обеспеченных гарантией кредитов в иностранной валюте)" и "Регистрация договора Национальным банком Украины от N (для не обеспеченных гарантией кредитов в иностранной валюте)"; дополнить форму новым предложением такого содержания: "Кредит в гривнях от ЕБРР: Договор от N "; в предложении "Тип иностранного кредита (подчеркнуть нужное)" слово "иностранного" исключить; в таблице формы: в строке Г слова "(подчеркнуть нужное)" исключить; строку 23 выложить в такой редакции: "
"; в объяснении: назову выложить в такой редакции: "Отчет о привлечении и обслуживании кредита по договору с нерезидентом забезпеченого/не обеспеченного гарантией"; абзац первый выложить в такой редакции: "Отчет подается резидентами, которые заключили договоры, что предусматривают выполнение ими долговых обязательств: в иностранной валюте перед нерезидентами за привлеченными в них кредитами (ссудами, поворотной финансовой помощью); в гривнях перед Европейским банком реконструкции и развития (ЕБРР) за привлеченными от него кредитами". В связи с этим абзацы второй - сорок первый уважать соответственно абзацами четвертым - сорок третьим; в абзаце четвертом слово "иностранных" исключить; в абзаце пятом слово "иностранного" исключить; абзацы сороковой - сорок второй заменить семью новыми абзацами такого содержания: "Пункт 23 - отмечается цифровой код состояния расчетов за кредитом - 1 знак. Цифровой код состояния расчетов за кредитом может иметь такие значения: 1 - расчеты за кредитом окончательно завершены; 2 - расчеты за кредитом продолжаются; 3 - кредит не получен, срок действия регистрации кредитного договора не закончился. Код состояния расчетов 1 отмечается в случае окончательного завершения расчетов с иностранным кредитором за кредитом (то есть по состоянию на конец отчетного периода кредит полностью погашен и расчеты за кредитом окончательно завершены). Код состояния расчетов 3 отмечается, если заемщик не обеспеченного гарантией кредита в иностранной валюте не получил кредит и по состоянию на конец отчетного периода регистрация этого договора не аннулирована территориальным управлением Национального банка Украины. В случае аннулирования территориальным управлением Национального банка Украины регистрации договора относительно привлечения кредита или завершения расчетов с иностранным кредитором за кредитом отчетность в следующие отчетные периоды не подается". В связи с этим абзац сорок третий уважать абзацем сорок восьмым. 2.12. В форме N 524 "Информация об операциях нерезидентов с ценными бумагами на территории Украины" и объяснении относительно ее заполнения: таблицу формы дополнить новой колонкой 10 такого содержания: "
"; пункт 4 объяснения дополнить новыми абзацами такого содержания: "Колонка 10 - отмечается цифровой код источника информации об операции с ценными бумагами - 1 знак. Цифровой код источника информации об операции с ценными бумагами может иметь такие значения: 1 - покупатель; 2 - продавец; 3 - торговец; 4 - уполномоченный банк". 2.13. В объяснении относительно заполнения формы N 531 "Отчет о резидентах - субъектах внешнеэкономической деятельности, которые превысили установленные законодательством сроки расчетов за экспортными, импортными и лизинговыми операциями": пункт 3 дополнить двумя новыми абзацами такого содержания: "В случае ликвидации или реорганизации подраздела банка информацию о снятии резидента, что находился на контроле в этом подразделе, из контроля предоставляет банк - юридическое лицо. Во время предоставления информации о резидентах, которые перешли на обслуживание с одного подраздела банка до другого, подраздел, к которому на обслуживание перешел резидент, в колонке 16 отмечает фактическую дату первого дня превышения резидентом установленного законодательством Украины срока расчетов. Информация о резиденте с отметкой о снятии резидента из контроля в одном подразделе банка и с отметкой о взятии его на контроль в другом подразделе банка должен предоставляться на ту же отчетную дату"; абзац двадцать девятый пункту 7 после слова "ликвидировано" дополнить словами "или реорганизовано"; в абзаце втором пункта 11 слова "со времени исключения из отчета записи о соответствующей задолженности на основании полученного банком от резидента документа, что подтверждает представление иска в суд" заменить словами "из даты принятия судорог искового заявления". 2.14. В объяснении относительно заполнения формы N 552 "Информация о поступлении от нерезидентов и продаже безналичной иностранной валюты": пункт 4 после слов "нескольких поступлений" дополнить словами "за одним контрактом или одного поступления за несколькими контрактами"; в пункте 9 слова "общая" и "(в разных валютах)" исключить; абзацы двадцать седьмой и двадцать девятый пункта 11 после слов "(кроме внешнеэкономического контракта, кредитного договора)" дополнить словами "или остатка от поступлений средств в иностранной валюте за несколькими контрактами". 2.15. В пункте 5 объяснения относительно заполнения формы N 555 "Информация о переводе безналичной иностранной валюты": в абзаце двадцать первому цифры "16" заменить цифрами "18"; в абзаце сорок восьмому слова "страны, к которой осуществляется перевод иностранной валюты или из которой поступила на корсчет банка иностранная валюта" заменить словами "страны банка-бенефициара, к которой осуществляется перевод иностранной валюты". 2.16. В форме N 604 "Отчет о формировании резерва на возмещение возможных потерь за кредитными операциями" и объяснении относительно ее заполнения: в таблице формы: в названии колонки 9 слова "драгоценных металлов, движимого имущества" исключить; дополнить колонкой 10 такого содержания: "
". В связи с этим колонки 10 - 19 уважать соответственно колонками 11 - 20; в названии колонки 16 слово и цифры "(кол. 3 - 14)" заменить соответственно словами и цифрами "(кол. 3 минус кол. 4 - 15)"; в названии колонки 18 цифры "15" и "16" заменить соответственно цифрами "16" и "17"; в названии колонки 20 цифры "18" и "17" заменить соответственно цифрами "19" и "18"; в разделе И "Категории кредитных операций за степенью риска" таблицы: после строки 1.1.4 дополнить новой строкой такого содержания: "
"; после строки 1.2.4 дополнить новой строкой такого содержания: "
"; после строки 1.3.4 дополнить новой строкой такого содержания: "
"; после строки 1.4.4 дополнить новой строкой такого содержания: "
"; после строки 1.5.4 дополнить новой строкой такого содержания: "
"; в колонке 15 в строках 1.5, 1.5.1, 1.5.2, 1.5.3 знак "х" исключить; в колонках 4 - 14 строку 1.5.5 дополнить знаком "х"; в объяснении: в разделе И "Категории кредитных операций за степенью риска": номера колонок 6 - 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 заменить соответственно номерами колонок 6 - 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20; в абзаце пятом: счет 1516 заменить счетом 1514; слова и цифры "балансового счета 2602" заменить словами и цифрами "балансовых счетов 2602 и 2622"; абзац дополнить словами и цифрами "сумма предоставленных клиентам авалів за налоговыми векселями, которые учитываются за аналитическим счетом 9023/1"; в абзаце шестом: после слов "задолженности за кредитными операциями" дополнить словом и цифрой "(кол. 3)"; цифры "13" и "14" заменить соответственно цифрами "14" и "15"; в абзаце седьмом: цифры "15" заменить цифрами "16"; после цифр "14" дополнить знаком и цифрами "+15"; в абзаце восьмом цифры "15" и "12" заменить соответственно цифрами "16" и "13"; в абзаце десятом цифры "15" и "16" заменить соответственно цифрами "16" и "17"; абзацы четырнадцатый и шестнадцатый после слов "за однородными потребительскими кредитами" дополнить словами "за операциями в иностранной валюте на межбанковском рынке"; в абзаце семнадцатом цифры "18" и "17" заменить соответственно цифрами "19" и "18"; в разделе II "Средства, которые размещены на корреспондентских счетах": номера колонок 15 - 19 заменить соответственно номерами колонок 16 - 20; абзац тринадцатый исключить. В связи с этим абзацы четырнадцатый - восемнадцатый уважать соответственно абзацами тринадцатым - семнадцатым; в абзаце четырнадцатом цифры "15" и "16" заменить соответственно цифрами "16" и "17"; в абзаце шестнадцатом цифры "18" и "17" заменить соответственно цифрами "19" и "18"; в абзаце семнадцатом цифры "19" заменить соответственно цифрами "20". 2.17. В форме N 610 "Информация об учете субординованого долга к расчету капитала банка" и объяснении относительно ее заполнения: в таблице формы слова и цифры "(балансовый счет 3660)" заменить словами и цифрами "(балансовые счета 3660, 3661)"; в объяснении: абзац второй дополнить словами и цифрами "и за балансовым счетом 3661 "Облигации, эмитированные банком, на условиях субординованого долга"; абзацы восьмой и десятый после слов и цифр "на балансовом счете 3660 "Субординований долг банка" дополнить словами и цифрами "и на балансовом счете 3661 "Облигации, эмитированные банком, на условиях субординованого долга". 2.18. В форме N 613 "Отчет о концентрации рисков за активными операциями банка с контрагентами и інсайдерами" и объяснении относительно ее заполнения: в таблице формы: дополнить новой колонкой 29 такого содержания: "
"; строки 4, 6, 7 колонки 29 раздела И "Информация за операциями с контрагентами" дополнить знаком "х"; строки 11, 13, 14 колонки 29 раздела II "Информация за операциями с інсайдерами" дополнить знаком "х"; пункт 10 объяснения дополнить новым абзацем такого содержания: "Колонка 29 - отмечается внутрибанковский регистрационный код структурного подразделения банка в соответствии с Положением о порядке ведения банками регистрационной кодифікації собственных подразделов, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 18.06.2002 N 221, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 05.07.2002 за N 561/6849, где содержится документация, на основании которой осуществляется ее пересмотр и классификация задолженности за активной операцией в соответствии с требованиями правовых нормативно актов Национального банка Украины относительно порядка формирования резервов - 12 последних знаков кода". 2.19. Колонку 3 строки 4 таблицы объяснения относительно заполнения формы N 621 "Отчет о работе ликвидатора (ликвидационной комиссии) банка" после группы счетов 440 дополнить группой счетов 441. 2.20. Дополнить новыми формой N 622 "Ведомости о проведении ликвидатором работы относительно возвращения средств должниками банка" и объяснением относительно ее заполнения такого содержания:
Сведения о проведении ликвидатором работы относительно возвращения средств должниками банка по состоянию на ____________ 200_ года
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Для обеспечения выполнения регулятивных и наблюдательных функций, составление денежной и банковской статистики и статистики платежного... |  | См. "Календари представления статистической отчетности" на 2011 г., 2012 г., 2013 г., 2014 г |
| Кроме того, отсутствуют формы статистической отчетности о результатах профессиональной гигиенической подготовки и профилактических... | | Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30. 12. 2001 №195-фз, а также статьей 3 Закона Российской Федерации... |
| О внесении изменений в формы внутренней статистической отчетности ОАО "ржд" по охране труда, промышленной безопасности и непроизводственному... | | В соответствии с статьи 7 Закона Украины "о национальном банке Украины" и с целью приведения порядка ведения счетов клиентов банков... |
| В настоящем документе приводится описание Унифицированного формата электронных версий форм статистической отчетности в электронном... | | Нарушение порядка представления статистической информации, а равно представление недостоверной статистической информации влечет ответственность,... |
| Нарушение порядка представления статистической информации, а равно представление недостоверной статистической информации влечет ответственность,... | | Нарушение порядка представления статистической информации, а равно представление недостоверной статистической информации влечет ответственность,... |